Netto-Leerverkaufspositionsverordnung

Verordnung zur Konkretisierung der Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Netto-Leerverkaufspositionen

<p>Der Inhaber einer Netto-Leerverkaufsposition, für die er nach <a href="/bund/nlposv/5" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Art und Weise der Übermittlung" data-lli="2" target="_blank">Artikel 5 Absatz 1</a>, Artikel 7 Absatz 1 und Artikel 8 der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 mitteilungspflichtig ist (Positionsinhaber), hat seine Mitteilungen elektronisch nach Maßgabe der §§ <a href="/bund/nlposv/5" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Art und Weise der Übermittlung" data-lli="1" target="_blank">5</a> und <a href="/bund/nlposv/6" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Zulassung zur Teilnahme am elektronischen Meldeverfahren" data-lli="0" target="_blank">6</a> in Verbindung mit den §§ 3 und 4 an die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bundesanstalt) zu übermitteln.</p>

Allgemeine Bestimmungen zur Mitteilungspflicht

<p>(1) Spätestens bei Abgabe der ersten Mitteilung nach <a href="/bund/nlposv/5" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Art und Weise der Übermittlung" data-lli="8" target="_blank">Artikel 5 Absatz 1</a>, Artikel 7 Absatz 1 und Artikel 8 der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 hat die Kontaktperson die Zulassung zur Teilnahme am elektronischen Meldeverfahren „Netto-Leerverkaufspositionen“ (Meldeverfahren) zu beantragen. Für die Zulassung sind folgende Schritte erforderlich: <dl><dt style="float: left;">1.</dt><dd><div>Registrierung über die Internetseite der Bundesanstalt für die Nutzung der Meldeplattform; dabei sind die Angaben nach <a href="/bund/nlposv/4" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Benennung einer Kontaktperson" data-lli="7" target="_blank">§ 4 Absatz 3 Satz 1 Nummer 1</a> und die E-Mail-Adresse nach <a href="/bund/nlposv/4" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Benennung einer Kontaktperson" data-lli="6" target="_blank">§ 4 Absatz 3 Satz 1 Nummer 6</a> in das Registrierungsformular einzutragen und elektronisch abzusenden;</div></dd><dt style="float: left;">2.</dt><dd><div>Erhalt einer individuellen Kennung und eines individuellen Passworts; Kennung und Passwort sind für alle folgenden Mitteilungen zu verwenden und dürfen nicht weitergegeben werden;</div></dd><dt style="float: left;">3.</dt><dd><div>Anmeldung zum Meldeverfahren über die elektronische Meldeplattform der Bundesanstalt; dabei sind die Angaben nach <a href="/bund/nlposv/3" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Angaben zur Person des Positionsinhabers" data-lli="5" target="_blank">§ 3 Absatz 2 Satz 1 oder Absatz 3 Satz 1</a> und, soweit erforderlich, nach <a href="/bund/nlposv/4" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Benennung einer Kontaktperson" data-lli="4" target="_blank">§ 4 Absatz 3 Satz 1</a> in das dortige Formular einzutragen und elektronisch abzusenden;</div></dd><dt style="float: left;">4.</dt><dd><div>Ausdrucken und Unterzeichnen des Formulars und unverzügliches Absenden an die Bundesanstalt per Telefax oder auf dem Postweg; folgende Unterlagen sind mitzusenden: <dl><dt style="float: left;">a)</dt><dd><div>eine Kopie des amtlichen Ausweises (<a href="/bund/nlposv/3" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Angaben zur Person des Positionsinhabers" data-lli="3" target="_blank">§ 3 Absatz 2 Satz 2</a>),</div></dd><dt style="float: left;">b)</dt><dd><div>eine Kopie eines Auszugs aus dem Handels- oder Genossenschaftsregister oder aus einem vergleichbaren amtlichen Register oder Verzeichnis (<a href="/bund/nlposv/3" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Angaben zur Person des Positionsinhabers" data-lli="2" target="_blank">§ 3 Absatz 3 Satz 2</a>) und</div></dd><dt style="float: left;">c)</dt><dd><div>die Vollmachtsurkunde (<a href="/bund/nlposv/4" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Benennung einer Kontaktperson" data-lli="1" target="_blank">§ 4 Absatz 2 Satz 2</a>), sofern erforderlich.</div></dd></dl></div></dd></dl></p><p>(2) Sobald die Anmeldung zur Teilnahme am Meldeverfahren elektronisch abgesendet worden ist, kann das Meldeverfahren vorläufig genutzt werden. Nach Prüfung der Unterlagen teilt die Bundesanstalt dem Positionsinhaber und seiner Kontaktperson mit, ob sie zur weiteren Nutzung des Meldeverfahrens zugelassen wurden.</p><p>(3) Werden der Positionsinhaber und seine Kontaktperson zum Meldeverfahren zugelassen, übermittelt ihnen die Bundesanstalt die BaFin-ID, die sie für alle künftigen Meldungen zu verwenden haben.</p><p>(4) Erfolgt keine Zulassung, wird der Zugang gelöscht und die Kontaktperson sowie der Positionsinhaber erhalten eine entsprechende Mitteilung.</p><p>(5) Gibt eine meldende Person im Sinne des <a href="/bund/nlposv/11" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Mitteilung und Veröffentlichung durch Dritte" data-lli="0" target="_blank">§ 11 Absatz 1</a> die Mitteilung ab, werden die Informationen nach den Sätzen 2 und 3 dem Positionsinhaber und der Kontaktperson dieser meldenden Person übermittelt.</p>

Zulassung zur Teilnahme am elektronischen Meldeverfahren

<p>(1) Die nach Abschnitt 2 erforderlichen Angaben sind der Bundesanstalt über deren elektronische Meldeplattform zu übermitteln. Dabei ist eines der dort zur Verfügung gestellten Verfahren zu nutzen. Für die Übermittlung sind die Formulare der Anhänge II und III der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 826/2012 zu verwenden.</p><p>(2) Bei technischen Problemen hat die Mitteilung fristwahrend per Fax zu erfolgen. Die elektronische Mitteilung ist unverzüglich nachzuholen, sobald die Probleme behoben sind.</p>

Art und Weise der Übermittlung

Anwendungsbereich

Abschnitt 1

Form und Inhalt der Mitteilungen

Abschnitt 2

Angaben zur Person des Positionsinhabers

Benennung einer Kontaktperson

Übermittlung der Mitteilungen

Abschnitt 3

Dauer der Speicherung

Veröffentlichung im Bundesanzeiger

Abschnitt 4

Allgemeine Bestimmungen zur Veröffentlichungspflicht; Auftragsnummer der Veröffentlichung

Identifikation des Positionsinhabers und seiner Kontaktperson beim Betreiber des Bundesanzeigers

§ 2 NLPosV

Allgemeine Bestimmungen zur Mitteilungspflicht