ANHANG I RL 2015/849/EU

Die nachstehende Liste ist eine nicht erschöpfende Aufzählung von Risikovariablen, denen die Verpflichteten bei der Festlegung der zur Anwendung der Sorgfaltspflichten nach Artikel 13 Absatz 3 zu ergreifenden Maßnahmen Rechnung tragen müssen:

i)

Zweck eines Kontos oder einer Geschäftsbeziehung,

ii)

Höhe der von einem Kunden eingezahlten Vermögenswerte oder Umfang der ausgeführten Transaktionen,

iii)

Regelmäßigkeit oder Dauer der Geschäftsbeziehung.