Verzeichnis der Antragsunterlagen

Rechtsträger, rechtmäßige Niederlassung und Erbringen von Dienstleistungen:

—

beglaubigte Kopien der in den einschlägigen nationalen Rechtsvorschriften vorgesehenen Nachweise;

—

Verzeichnis der Mitgliedstaaten, in denen der Antragsteller Dienstleistungen zu erbringen beabsichtigt.

Erforderliches Fachwissen:

—

Beschreibung der Organisation und Struktur des Rechtsträgers;

—

Verzeichnis des fachlich kompetenten Personals mit Kopien der Lebensläufe;

—

Beschreibung der Aufgaben und Zuständigkeiten und ihrer Aufteilung;

—

ausführliche Beschreibung der Verfahren für die Überwachung von Leistungsfähigkeit und Kompetenzen des fachlich kompetenten Personals.

Kapazitäten für die Erfüllung der Aufgaben einer Überwachungsorganisation:

Ausführliche Beschreibung der folgenden Elemente:

—

Sorgfaltspflichtregelung;

—

Strategien und Verfahren für die Überprüfung und Verbesserung der Sorgfaltspflichtregelung;

—

Strategien und Verfahren für den Umgang mit Beschwerden von Marktteilnehmern oder Dritten;

—

Verfahren und Abläufe für die Überprüfung, ob die Sorgfaltspflichtregelung von den Marktteilnehmern ordnungsgemäß angewendet wird;

—

Verfahren für zu ergreifende Abhilfemaßnahmen, wenn ein Marktteilnehmer die Sorgfaltspflichtregelung nicht ordnungsgemäß anwendet;

—

System der Aufzeichnungsführung.

Finanzielle Leistungsfähigkeit:

—

Kopie des Jahresabschlusses für das letzte Geschäftsjahr oder

—

Umsatzerklärung oder

—

sonstige Nachweise, wenn der Antragsteller die zuvor genannten aus berechtigten Gründen nicht beibringen kann;

—

Nachweis einer Haftpflichtversicherung.

Nichtvorliegen von Interessenkonflikten:

—

Erklärung zum Nichtvorliegen von Interessenkonflikten;

—

Beschreibung der schriftlichen Strategien und Verfahren zur Vermeidung von Interessenkonflikten auf Ebene der Organisation und des Einzelnen, gegebenenfalls auch durch Prüfungen Dritter.

Unterauftragsvergabe:

—

Beschreibung der an Unterauftragnehmer vergebenen Aufgaben;

—

Nachweise, dass alle Unterauftragnehmer oder gegebenenfalls gegründete Tochterunternehmen die oben beschriebenen einschlägigen Anforderungen erfüllen.