ANHANG IV VO (EU) 2014/650

Aggregierte statistische Daten

Liste der Meldebögen

Teil 1 Konsolidierte Daten pro zuständiger Behörde Teil 2 Daten zum Kreditrisiko Teil 3 Daten zum Marktrisiko Teil 4 Daten zum operationellen Risiko Teil 5 Daten zu Aufsichtsmaßnahmen und Sanktionen Teil 6 Daten zu Ausnahmen

Allgemeine Hinweise zum Ausfüllen der Meldebögen in Anhang IV

—: Maßnahmen oder Beschlüsse, die sich an bestimmte Institute richten, dürfen von den zuständigen Behörden nicht veröffentlicht werden. Wenn die zuständigen Behörden bekannt geben, nach welchen allgemeinen Kriterien und Methoden sie verfahren, dürfen sie keine Informationen über einzelne an bestimmte Institute gerichtete Aufsichtsmaßnahmen preisgeben; dies gilt unabhängig davon, ob es sich um ein Einzelinstitut oder eine Institutsgruppe handelt.
—: Zahlenfelder dürfen nur Zahlen enthalten. Es dürfen keine nationalen Währungen angegeben werden. Alle Beträge sind in Euro auszuweisen, und die nicht dem Euro-Währungsgebiet angehörenden Länder müssen ihre nationalen Währungen unter Verwendung der EZB-Wechselkurse (zum üblichen Stichtag, d. h. dem letzten Tag des betreffenden Jahres) in Euro umrechnen, wobei Millionenbeträge mit einer Dezimalstelle anzugeben sind.
—: Geldbeträge sind in Millionen Euro (Mio. EUR) auszuweisen.
—: Prozentwerte sind mit zwei Dezimalstellen anzugeben.
—: Werden keine Daten ausgewiesen, ist der Grund unter Verwendung der EBA-Nomenklatur anzugeben, d. h. N/A für „nicht verfügbar” (not available) oder C für „vertraulich” (confidential).
—: Auszuweisen sind aggregierte Daten, die weder auf einzelne, unter die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und die Richtlinie 2013/36/EU fallende Kreditinstitute noch auf einzelne, unter die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und die Richtlinie 2013/36/EU fallende Wertpapierfirmen schließen lassen.
—: Soweit verfügbar, werden die Verweise auf die COREP-Meldebögen gemäß der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 451/2021 der Kommission in den Teilen 1 bis 4 geliefert.
—: Für die Jahre ab XXXX sind die Daten von den zuständigen Behörden auf konsolidierter Basis zu erheben. Dies wird die Einheitlichkeit der erhobenen Angaben sicherstellen.
—: Die Meldebögen dieses Anhangs sind in Verbindung mit dem dort für die Meldung festgelegten Konsolidierungskreis zu lesen. Um eine wirkungsvolle Datenerhebung und Vertraulichkeit zu gewährleisten, sind die Angaben zu Kreditinstituten und Wertpapierfirmen (Klasse 1 ohne MiFID-Firmen) – soweit vorhanden – in aggregierter Form auszuweisen und ist in beiden Fällen von der gleichen Konsolidierungsebene auszugehen.
—: Um die Kohärenz und Vergleichbarkeit der gemeldeten Daten sicherzustellen, veröffentlicht die EZB zum Veröffentlichungsstichtag nur für die von ihr unmittelbar beaufsichtigten Unternehmen aggregierte statistische Daten, während die zuständigen nationalen Behörden nur für die nicht von der EZB unmittelbar beaufsichtigten Kreditinstitute aggregierte statistische Daten veröffentlichen.
—: Die zuständigen Behörden der nicht am SSM teilnehmenden Mitgliedstaaten veröffentlichen aggregierte Daten für die in ihrem Hoheitsgebiet niedergelassenen Institute, wozu auch die in ihrem Hoheitsgebiet befindlichen Tochterunternehmen von Instituten zählen, die in einem am SSM teilnehmenden Mitgliedstaat niedergelassen sind.
—: Nur für Wertpapierfirmen, die der Richtlinie 2013/36/EU unterliegen, müssen Daten erhoben werden. Wertpapierfirmen, für die diese Richtlinie nicht gilt, sind somit von der Datenerhebung ausgenommen.

Teil 1

			Betreffender COREP-Meldebogen	Daten
	Anzahl und Größe der Kreditinstitute
010	Anzahl der Kreditinstitute			[Zahlenwert]
020	Gesamtvermögenswerte auf nationaler Ebene (in Mio. EUR)⁽¹⁾			[Zahlenwert]
030	Gesamtvermögenswerte auf nationaler Ebene⁽¹⁾ (in % des BIP)⁽²⁾			[Zahlenwert]
	Anzahl und Größe der ausländischen Kreditinstitute ⁽³⁾
040	Aus Drittländern	Anzahl der Zweigstellen⁽⁴⁾		[Zahlenwert]
050		Vermögenswerte der Zweigstellen insgesamt (in Mio. EUR)		[Zahlenwert]
060		Anzahl der Tochterunternehmen⁽⁵⁾		[Zahlenwert]
070		Vermögenswerte der Tochterunternehmen insgesamt (in Mio. EUR)		[Zahlenwert]
	Anzahl der Wertpapierfirmen ⁽⁶⁾
075	Anzahl der Wertpapierfirmen			[Zahlenwert]
	Gesamtkapital von und Eigenmittelanforderungen an Kreditinstitute/n und Wertpapierfirmen ⁽⁶⁾
080	Hartes Kernkapital in % des Gesamtkapitals⁽⁷⁾		CA1 (Zeile 0020 / Zeile 0010)	[Zahlenwert]
090	Zusätzliches Kernkapital in % des Gesamtkapitals⁽⁸⁾		CA1 (Zeile 0530 / Zeile 0010)	[Zahlenwert]
100	Ergänzungskapital in % des Gesamtkapitals⁽⁹⁾		CA1 (Zeile 0750 / Zeile 0010)	[Zahlenwert]
110	Eigenmittelanforderungen insgesamt (in Mio. EUR)⁽¹⁰⁾		CA2 (Zeile 0010) * 8 %	[Zahlenwert]
120	Eigenkapitalquote insgesamt (%)⁽¹¹⁾		Summe (CA1 (Zeile 0010)) / Summe (CA2 (Zeile 0010))	[Zahlenwert]

Teil 2

	Daten zum Kreditrisiko			Betreffender COREP-Meldebogen	Daten
	Kreditinstitute und Wertpapierfirmen ⁽¹²⁾ : Eigenmittelanforderungen für Kreditrisiken
010	Eigenmittelanforderungen für Kreditrisiken	in % der gesamten Eigenmittelanforderungen ⁽¹³⁾		CA2 (Zeile 0040 / Zeile 0010)	[Zahlenwert]
020	Aufschlüsselung nach Ansätzen	in % der Gesamtzahl der Kreditinstitute und Wertpapierfirmen ⁽¹²⁾ ⁽¹⁴⁾	Standardansatz (SA)		[Zahlenwert]
030			IRB-Ansatz, wenn weder eigene LGD-Schätzungen noch Umrechnungsfaktoren verwendet werden		[Zahlenwert]
040			IRB-Ansatz, wenn eigene LGD-Schätzungen und/oder Umrechnungsfaktoren verwendet werden		[Zahlenwert]
050		in % der gesamten Eigenmittelanforderungen für Kreditrisiken	SA	CA2 (Zeile 0050 / Zeile 0040)	[Zahlenwert]
060			IRB-Ansatz, wenn weder eigene LGD-Schätzungen noch Umrechnungsfaktoren verwendet werden	CR IRB, Basis-IRB (Zeile 0010, Spalte 0260) / CA2 (Zeile 0040)	[Zahlenwert]
070			IRB-Ansatz, wenn eigene LGD-Schätzungen und/oder Umrechnungsfaktoren verwendet werden	CR IRB, Fortgeschrittener IRB (Zeile 0010, Spalte 0260) / CA2 (Zeile 0040)	[Zahlenwert]
080	Aufschlüsselung nach IRB-Risikopositionsklassen	in % des gesamten IRB-risikogewichteten Positionsbetrags	IRB-Ansatz, wenn weder eigene LGD-Schätzungen noch Umrechnungsfaktoren verwendet werden	CA2 (Zeile 0250 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
090			Staaten und Zentralbanken	CA2 (Zeile 0260 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
100			Institute	CA2 (Zeile 0270 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
110			Unternehmen - KMU	CA2 (Zeile 0280 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
120			Unternehmen - Spezialfinanzierungen	CA2 (Zeile 0290 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
130			Unternehmen - Sonstige	CA2 (Zeile 0300 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
140			IRB-Ansatz, wenn eigene LGD-Schätzungen und/oder Umrechnungsfaktoren verwendet werden	CA2 (Zeile 0310 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
150			Staaten und Zentralbanken	CA2 (Zeile 0320 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
160			Institute	CA2 (Zeile 0330 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
170			Unternehmen - KMU	CA2 (Zeile 0340 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
180			Unternehmen - Spezialfinanzierungen	CA2 (Zeile 0350 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
190			Unternehmen - Sonstige	CA2 (Zeile 0360 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
200			Mengengeschäft - durch Immobilien besichert, KMU	CA2 (Zeile 0370 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
210			Mengengeschäft - durch Immobilien besichert, keine KMU	CA2 (Zeile 0380 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
220			Mengengeschäft - Qualifiziert revolvierend	CA2 (Zeile 0390 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
230			Mengengeschäft - Sonstige, KMU	CA2 (Zeile 0400 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
240			Mengengeschäft - Sonstige, keine KMU	CA2 (Zeile 0410 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
250			Eigenkapital nach IRB	CA2 (Zeile 0420 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
270			Sonstige Aktiva, die keine Kreditverpflichtungen sind	CA2 (Zeile 0450 / Zeile 0240)	[Zahlenwert]
	Daten zum Kreditrisiko			Betreffender COREP-Meldebogen	Daten
280	Kreditinstitute und Wertpapierfirmen ⁽¹²⁾ : Eigenmittelanforderungen für Kreditrisiken
290	Aufschlüsselung nach SA-Risikopositionsklassen*	in % des gesamten SA-risikogewichteten Positionsbetrags	Staaten oder Zentralbanken	CA2 (Zeile 0070 / Zeile 0050)	[Zahlenwert]
300			Regionale oder lokale Gebietskörperschaften	CA2 (Zeile 0080 / Zeile 0050)	[Zahlenwert]
310			Öffentliche Stellen	CA2 (Zeile 0090 / Zeile 0050)	[Zahlenwert]
320			Multilaterale Entwicklungsbanken	CA2 (Zeile 0100 / Zeile 0050)	[Zahlenwert]
330			Internationale Organisationen	CA2 (Zeile 0110 / Zeile 0050)	[Zahlenwert]
340			Institute	CA2 (Zeile 0120 / Zeile 0050)	[Zahlenwert]
350			Unternehmen	CA2 (Zeile 0130 / Zeile 0050)	[Zahlenwert]
360			Mengengeschäft	CA2 (Zeile 0140 / Zeile 0050)	[Zahlenwert]
370			Durch Immobilien besichert	CA2 (Zeile 0150 / Zeile 0050)	[Zahlenwert]
380			Ausgefallene Positionen	CA2 (Zeile 0160 / Zeile 0050)	[Zahlenwert]
390			Mit besonders hohem Risiko verbundene Positionen	CA2 (Zeile 0170 / Zeile 0050)	[Zahlenwert]
400			Gedeckte Schuldverschreibungen	CA2 (Zeile 0180 / Zeile 0050)	[Zahlenwert]
410			Risikopositionen gegenüber Instituten und Unternehmen mit kurzfristiger Bonitätsbeurteilung	CA2 (Zeile 0190 / Zeile 0050)	[Zahlenwert]
420			Organismen für gemeinsame Anlagen	CA2 (Zeile 0200 / Zeile 0050)	[Zahlenwert]
430			Aktien	CA2 (Zeile 0210 / Zeile 0050)	[Zahlenwert]
440			Sonstige Positionen	CA2 (Zeile 0211 / Zeile 0050)	[Zahlenwert]
455	Verbriefungen		Verbriefungspositionen	CA2 (Zeile 0470 / Zeile 0010)	[Zahlenwert]
460	Aufschlüsselung nach Verfahren zur Kreditrisikominderung	in % der Gesamtzahl der Kreditinstitute und Wertpapierfirmen ⁽¹²⁾ ⁽¹⁵⁾	Einfache Methode zur Berücksichtigung finanzieller Sicherheiten		[Zahlenwert]
470	Aufschlüsselung nach Verfahren zur Kreditrisikominderung		Umfassende Methode zur Berücksichtigung finanzieller Sicherheiten		[Zahlenwert]

	Risikopositionen und Verluste aus Darlehensgeschäften, die durch Immobilien besichert sind (in Mio. EUR) ⁽¹⁶⁾			Betreffender COREP-Meldebogen	Daten
550	Mit Wohnimmobilien als Sicherheit	Summe der durch Wohnimmobilien besicherten Risikopositionen ⁽¹⁷⁾		CR IP-Verluste (Zeile 0010, Spalte 0050)	[Zahlenwert]
560		Summe der Verluste aus Darlehensgeschäften bis zu den Referenzprozentsätzen ⁽¹⁸⁾		CR IP-Verluste (Zeile 0010, Spalte 0010)	[Zahlenwert]
570		Davon: zum Beleihungswert bewertete Immobilien ⁽¹⁹⁾		CR IP-Verluste (Zeile 0010, Spalte 0020)	[Zahlenwert]
580		Summe der Verluste insgesamt ⁽²⁰⁾		CR IP-Verluste (Zeile 0010, Spalte 0030)	[Zahlenwert]
590		Davon: zum Beleihungswert bewertete Immobilien ⁽¹⁹⁾		CR IP-Verluste (Zeile 0010, Spalte 0040)	[Zahlenwert]
600	Mit Gewerbeimmobilien als Sicherheit	Summe der durch Gewerbeimmobilien besicherten Risikopositionen ⁽¹⁷⁾		CR IP-Verluste (Zeile 0020, Spalte 0050)	[Zahlenwert]
610		Summe der Verluste aus Darlehensgeschäften bis zu den Referenzprozentsätzen ⁽¹⁸⁾		CR IP-Verluste (Zeile 0020, Spalte 0010)	[Zahlenwert]
620		Davon: zum Beleihungswert bewertete Immobilien ⁽¹⁹⁾		CR IP-Verluste (Zeile 0020, Spalte 0020)	[Zahlenwert]
630		Summe der Verluste insgesamt ⁽²⁰⁾		CR IP-Verluste (Zeile 0020, Spalte 0030)	[Zahlenwert]
640		Davon: zum Beleihungswert bewertete Immobilien ⁽¹⁹⁾		CR IP-Verluste (Zeile 0020, Spalte 0040)	[Zahlenwert]

Teil 3

	Daten zum Marktrisiko			Betreffender COREP-Meldebogen	Daten
	Kreditinstitute und Wertpapierfirmen ⁽²¹⁾ : Eigenmittelanforderungen für Marktrisiken
010	Eigenmittelanforderungen für Marktrisiken	in % der gesamten Eigenmittelanforderungen ⁽²²⁾		CA2 (Zeile 0520 / Zeile 0010)	[Zahlenwert]
020	Aufschlüsselung nach Ansätzen	in % der Gesamtzahl der Kreditinstitute und Wertpapierfirmen ⁽²¹⁾ ⁽²³⁾	Standardansatz		[Zahlenwert]
030			Interne Modelle		[Zahlenwert]
040		in % der gesamten Eigenmittelanforderungen für Marktrisiken	Standardansatz	CA2 (Zeile 0530 / Zeile 0520)	[Zahlenwert]
050			Interne Modelle	CA2 (Zeile 0580 / Zeile 0520)	[Zahlenwert]

Teil 4

	Daten zum operationellen Risiko			Betreffender COREP-Meldebogen	Daten
	Kreditinstitute und Wertpapierfirmen ⁽²⁴⁾ : Eigenmittelanforderungen für operationelle Risiken
010	Eigenmittelanforderungen für operationelle Risiken	in % der gesamten Eigenmittelanforderungen ⁽²⁵⁾		CA2 (Zeile 0590 / Zeile 0010)	[Zahlenwert]
020	Aufschlüsselung nach Ansätzen	in % der Gesamtzahl der Kreditinstitute und Wertpapierfirmen ⁽²⁴⁾ ⁽²⁶⁾	Basisindikatoransatz (BIA)		[Zahlenwert]
030			Standardansatz (TSA)/ Alternativer Standardansatz (ASA)		[Zahlenwert]
040			Fortgeschrittener Messansatz (AMA)		[Zahlenwert]
050		in % der gesamten Eigenmittelanforderungen für operationelle Risiken	BIA	CA2 (Zeile 0600 / Zeile 0590)	[Zahlenwert]
060			TSA/ASA	CA2 (Zeile 0610 / Zeile 0590)	[Zahlenwert]
070			AMA	CA2 (Zeile 0620 / Zeile 0590)	[Zahlenwert]
	Kreditinstitute und Wertpapierfirmen ⁽²⁴⁾ : Verluste aufgrund operationeller Risiken
080	Bruttoverluste insgesamt	Bruttoverluste insgesamt in % des gesamten Bruttoertrags ⁽²⁷⁾		Details OPR (Zeile 0920, Spalte 0080) / OPR (Summe (Zeile 0010 bis Zeile 0130), Spalte 0030)	[Zahlenwert]

Teil 5

Maßnahmen oder Beschlüsse, die sich an bestimmte Institute richten, dürfen von den zuständigen Behörden nicht veröffentlicht werden. Wenn die zuständigen Behörden bekannt geben, nach welchen allgemeinen Kriterien und Methoden sie verfahren, dürfen sie keine Informationen über einzelne an bestimmte Institute gerichtete Aufsichtsmaßnahmen preisgeben; dies gilt unabhängig davon, ob es sich um ein Einzelinstitut oder eine Institutsgruppe handelt.

	Aufsichtsmaßnahmen		Daten
	Kreditinstitute und Wertpapierfirmen ⁽²⁸⁾
010	Aufsichtsmaßnahmen nach Artikel 102 Absatz 1 Buchstabe a	Anzahl der insgesamt nach Artikel 104 Absatz 1 der Richtlinie 2013/36/EU ergriffenen Aufsichtsmaßnahmen:	[Zahlenwert]
011		in Bezug auf die Vorhaltung von über die Mindestanforderungen hinausgehenden Eigenmitteln [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe a]	[Zahlenwert]
012		in Bezug auf die Verstärkung der Unternehmensführung und der Strategien für das interne Kapital [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe b]	[Zahlenwert]
013		in Bezug auf die Vorlage eines Plans für die Rückkehr zur Erfüllung der Aufsichtsanforderungen [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe c]	[Zahlenwert]
014		in Bezug auf die Anwendung einer bestimmten Rückstellungspolitik oder Behandlung der Aktiva [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe d]	[Zahlenwert]
015		in Bezug auf die Einschränkung oder Begrenzung von Geschäftsbereichen oder Tätigkeiten [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe e]	[Zahlenwert]
016		in Bezug auf eine Verringerung der mit den Tätigkeiten, Produkten und Systemen verbundenen Risiken [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe f]	[Zahlenwert]
017		in Bezug auf die Begrenzung der variablen Vergütung [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe g]	[Zahlenwert]
018		in Bezug auf die Einsetzung der Nettogewinne zur Stärkung der Eigenmittel [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe h]	[Zahlenwert]
019		in Bezug auf die Einschränkung oder Untersagung von Ausschüttungen oder Zinszahlungen [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe i]	[Zahlenwert]
020		in Bezug auf die Auferlegung zusätzlicher Meldepflichten oder häufigerer Meldungen [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe j]	[Zahlenwert]
021		in Bezug auf die Auferlegung besonderer Liquiditätsanforderungen [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe k]	[Zahlenwert]
022		in Bezug auf die Auferlegung ergänzender Informationsanforderungen [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe l]	[Zahlenwert]
023		Anzahl und Art der sonstigen (d. h. nicht in Artikel 104 Absatz 1 der Richtlinie 2013/36/EU aufgeführten) Aufsichtsmaßnahmen	[Zahlenwert]
024	Aufsichtsmaßnahmen nach Artikel 102 Absatz 1 Buchstabe b sowie anderen Bestimmungen der Richtlinie 2013/36/EU oder der Verordnung (EU) Nr. 575/2013	Anzahl der insgesamt nach Artikel 104 Absatz 1 der Richtlinie 2013/36/EU ergriffenen Aufsichtsmaßnahmen:	[Zahlenwert]
025		in Bezug auf die Vorhaltung von über die Mindestanforderungen hinausgehenden Eigenmitteln [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe a]	[Zahlenwert]
026		in Bezug auf die Verstärkung der Unternehmensführung und der Strategien für das interne Kapital [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe b]	[Zahlenwert]
027		in Bezug auf die Vorlage eines Plans für die Rückkehr zur Erfüllung der Aufsichtsanforderungen [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe c]	[Zahlenwert]
028		in Bezug auf die Anwendung einer bestimmten Rückstellungspolitik oder Behandlung der Aktiva [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe d]	[Zahlenwert]
029		in Bezug auf die Einschränkung oder Begrenzung von Geschäftsbereichen oder Tätigkeiten [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe e]	[Zahlenwert]
030		in Bezug auf eine Verringerung der mit den Tätigkeiten, Produkten und Systemen verbundenen Risiken [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe f]	[Zahlenwert]
031		in Bezug auf die Begrenzung der variablen Vergütung [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe g]	[Zahlenwert]
032		in Bezug auf die Einsetzung der Nettogewinne zur Stärkung der Eigenmittel [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe h]	[Zahlenwert]
033		in Bezug auf die Einschränkung oder Untersagung von Ausschüttungen oder Zinszahlungen [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe i]	[Zahlenwert]
034		in Bezug auf die Auferlegung zusätzlicher Meldepflichten oder häufigerer Meldungen [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe j]	[Zahlenwert]
035		in Bezug auf die Auferlegung besonderer Liquiditätsanforderungen [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe k]	[Zahlenwert]
036		in Bezug auf die Auferlegung ergänzender Informationsanforderungen [Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe l]	[Zahlenwert]
037		Anzahl und Art der sonstigen (d. h. nicht in Artikel 104 Absatz 1 der Richtlinie 2013/36/EU aufgeführten) Aufsichtsmaßnahmen	[Zahlenwert]

	Verwaltungssanktionen ⁽²⁹⁾		Daten
	Kreditinstitute und Wertpapierfirmen ⁽²⁸⁾
065	Verwaltungssanktionen (bei Verstößen gegen Zulassungsanforderungen und Anforderungen beim Erwerb qualifizierter Beteiligungen)	Anzahl der Verwaltungssanktionen nach Artikel 66 Absatz 2 der Richtlinie 2013/36/EU:	[Zahlenwert]
066		öffentliche Bekanntmachung des Namens der natürlichen/juristischen Person, die für den Verstoß verantwortlich ist, und der Art des Verstoßes [Artikel 66 Absatz 2 Buchstabe a]	[Zahlenwert]
067		Anordnungen, wonach die verantwortliche natürliche/juristische Person die Verhaltensweise einzustellen und von einer Wiederholung abzusehen hat [Artikel 66 Absatz 2 Buchstabe b]	[Zahlenwert]
068		gegen juristische/natürliche Personen verhängte Bußgelder [Artikel 66 Absatz 2 Buchstaben c bis e]	[Zahlenwert]
069		Aussetzung der Stimmrechte von Anteilseignern [Artikel 66 Absatz 2 Buchstabe f]	[Zahlenwert]
070		Anzahl und Art der sonstigen (d. h. nicht in Artikel 66 Absatz 2 der Richtlinie 2013/36/EU aufgeführten) Verwaltungssanktionen	[Freitext]
071	Verwaltungssanktionen (für sonstige Verstöße gegen Anforderungen der Richtlinie 2013/36/EU oder der Verordnung (EU) Nr. 575/2013)	Anzahl der insgesamt nach Artikel 67 Absatz 2 der Richtlinie 2013/36/EU verhängten Verwaltungssanktionen	[Zahlenwert]
072		öffentliche Bekanntmachung des Namens der natürlichen/juristischen Person, die für den Verstoß verantwortlich ist, und der Art des Verstoßes [Artikel 67 Absatz 2 Buchstabe a]	[Zahlenwert]
073		Anordnungen, wonach die verantwortliche natürliche/juristische Person die Verhaltensweise einzustellen und von einer Wiederholung abzusehen hat [Artikel 67 Absatz 2 Buchstabe b]	[Zahlenwert]
074		Entzug der Zulassung als Kreditinstitut/Wertpapierfirma [Artikel 67 Absatz 2 Buchstabe c]	[Zahlenwert]
075		vorübergehendes Verbot für eine natürliche Person, in Kreditinstituten und Wertpapierfirmen Aufgaben wahrzunehmen [Artikel 67 Absatz 2 Buchstabe d]	[Zahlenwert]
076		gegen juristische/natürliche Personen verhängte Bußgelder [Artikel 67 Absatz 2 Buchstaben e bis g]	[Zahlenwert]
077		Anzahl und Art der sonstigen (d. h. nicht in Artikel 67 Absatz 2 der Richtlinie 2013/36/EU aufgeführten) Verwaltungssanktionen	[Freitext]

Teil 6

	Freistellung von den in den Teilen 2 bis 4, 7, 7A und 8 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und in Kapitel 2 der Verordnung (EU) 2017/2402 festgelegten Aufsichtsanforderungen auf Einzelbasis
	Bestimmung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013	Artikel 7 Absätze 1 und 2 (Ausnahmen für Tochterunternehmen) ⁽³⁰⁾	Artikel 7 Absatz 3 (Ausnahmen für Mutterinstitute)
010	Gesamtzahl der gewährten Ausnahmen	[Zahlenwert]	[Zahlenwert]
011	Anzahl der gewährten Ausnahmen für Mutterinstitute, die Tochterunternehmen mit Sitz in Drittländern haben oder eine Beteiligung an einem solchen Unternehmen halten	N/A	[Zahlenwert]
012	Gesamtbetrag der auf konsolidierter Basis ermittelten, in Tochterunternehmen in Drittländern gehaltenen Eigenmittel (in Mio. EUR)	N/A	[Zahlenwert]
013	Prozentsatz der gesamten auf konsolidierter Basis ermittelten, in Tochterunternehmen in Drittländern gehaltenen Eigenmittel (in %)	N/A	[Zahlenwert]
014	Prozentsatz der konsolidierten Eigenmittelanforderungen, die auf Tochterunternehmen in Drittländern entfallen (in %)	N/A	[Zahlenwert]
	Erlaubnis für Mutterinstitute, Tochterunternehmen in die Berechnung ihrer in den Teilen 2 bis 4, 7, 7A und 8 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und in Kapitel 2 der Verordnung (EU) 2017/2402 festgelegten Aufsichtsanforderungen einzubeziehen
	Bestimmung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013	Artikel 9 Absatz 1 (Konsolidierung auf Einzelbasis)
015	Gesamtzahl der erteilten Erlaubnisse	[Zahlenwert]
016	Anzahl der Erlaubnisse, die Mutterinstituten zur Einbeziehung von Tochterunternehmen in Drittländern in die Berechnung ihrer Anforderungen erteilt wurden	[Zahlenwert]
017	Gesamtbetrag der auf konsolidierter Basis ermittelten, in Tochterunternehmen in Drittländern gehaltenen Eigenmittel (in Mio. EUR)	[Zahlenwert]
018	Prozentsatz der gesamten auf konsolidierter Basis ermittelten, in Tochterunternehmen in Drittländern gehaltenen Eigenmittel (in %)	[Zahlenwert]
019	Prozentsatz der konsolidierten Eigenmittelanforderungen, die auf Tochterunternehmen in Drittländern entfallen (in %)	[Zahlenwert]
	Freistellung von den in Teil 6 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 festgelegten Liquiditätsanforderungen auf Einzelbasis
	Bestimmung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013	Artikel 8 (Liquiditätsausnahmen für Tochterunternehmen)
020	Gesamtzahl der gewährten Ausnahmen	[Zahlenwert]
021	Anzahl der nach Artikel 8 Absatz 2 gewährten Ausnahmen, wobei alle Institute der zusammengefassten Liquiditätsuntergruppe im selben Mitgliedstaat zugelassen sind	[Zahlenwert]
022	Anzahl der nach Artikel 8 Absatz 3 gewährten Ausnahmen, wobei alle Institute der zusammengefassten Liquiditätsuntergruppe in mehreren Mitgliedstaaten zugelassen sind	[Zahlenwert]
023	Anzahl der nach Artikel 8 Absatz 4 gewährten Ausnahmen, wobei die Institute Mitglieder desselben institutsbezogenen Sicherungssystems sind	[Zahlenwert]
	Freistellung von den in den Teilen 2 bis 8 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und in Kapitel 2 der Verordnung (EU) 2017/2402 festgelegten Aufsichtsanforderungen auf Einzelbasis
	Bestimmung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013	Artikel 10 (Kreditinstitute, die ständig einer Zentralorganisation zugeordnet sind)
024	Gesamtzahl der gewährten Ausnahmen	[Zahlenwert]
025	Anzahl der Ausnahmen, die Kreditinstituten gewährt wurden, die ständig einer Zentralorganisation zugeordnet sind	[Zahlenwert]
026	Anzahl der Ausnahmen, die Zentralorganisationen gewährt wurden	[Zahlenwert]

Fußnote(n):

(1): Für die zuständigen nationalen Behörden sind die Vermögenswerte insgesamt die Gesamtvermögenswerte auf nationaler Ebene (nur Zeilen 020 und 030), während sie für die EZB die Gesamtvermögenswerte bedeutender Institute für den gesamten SSM sind.
(2): BIP zu Marktpreisen; vorgeschlagene Quelle – Eurostat/EZB.
(3): Ohne EWR.
(4): Anzahl der Zweigstellen im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 17 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013. Hat ein Kreditinstitut mit Sitz in einem Drittland in einem Land mehrere Betriebsstellen errichtet, so werden diese als eine einzige Zweigstelle betrachtet.
(5): Anzahl der Tochterunternehmen im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 16 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013. Jedes Tochterunternehmen eines Tochterunternehmens wird ebenfalls als Tochterunternehmen des an der Spitze dieser Unternehmen stehenden Mutterunternehmens betrachtet.
(6): Wertpapierfirmen, die unter die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und die Richtlinie 2013/36/EU fallen.
(7): Verhältnis des harten Kernkapitals im Sinne von Artikel 50 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 zu den Eigenmitteln im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 118 und Artikel 72 dieser Verordnung (in %).
(8): Verhältnis des zusätzlichen Kernkapitals im Sinne von Artikel 61 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 zu den Eigenmitteln im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 118 und Artikel 72 dieser Verordnung (in %).
(9): Verhältnis des Ergänzungskapitals im Sinne von Artikel 71 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 zu den Eigenmitteln im Sinne von Artikel 4 Absatz 2 Nummer 118 und Artikel 72 dieser Verordnung (in %).
(10): 8 % des Gesamtrisikobetrags im Sinne von Artikel 92 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013.
(11): Verhältnis der Eigenmittel zum Gesamtrisikobetrag im Sinne von Artikel 92 Absatz 2 Buchstabe c der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (in %).
(12): Wertpapierfirmen, die unter die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und die Richtlinie 2013/36/EU fallen.
(13): Verhältnis der Eigenmittelanforderungen für Kreditrisiken im Sinne von Artikel 92 Absatz 3 Buchstaben a und f der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 zu den Gesamteigenmitteln im Sinne von Artikel 92 Absatz 3 dieser Verordnung.
(14): Institute, die mehrere Ansätze verwenden, sind bei jedem dieser Ansätze zu berücksichtigen. Die gemeldeten Prozentsätze können sich daher auf mehr als 100 % summieren.
(15): Für den seltenen Fall, dass ein Institut mehrere Ansätze verwendet, ist dieses Institut bei jedem dieser Ansätze zu berücksichtigen. In einem solchen Fall können sich die gemeldeten Prozentsätze auf mehr als 100 % summieren.
(16): Die geschätzten Verluste sind zum Meldestichtag auszuweisen.
(17): Gemäß Definition in Artikel 430a Absatz 1 Buchstaben c bzw. f der Verordnung (EU) Nr. 575/2013; Marktwert und Beleihungswert im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummern 74 und 76 dieser Verordnung. Nur für den Teil der Risikoposition, der gemäß Artikel 124 Absatz 1 der Verordnung als vollständig besichert gilt.
(18): Gemäß Definition in Artikel 430a Absatz 1 Buchstaben a bzw. d der Verordnung (EU) Nr. 575/2013; Marktwert und Beleihungswert im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummern 74 und 76 dieser Verordnung.
(19): Wenn der Wert der Sicherheit als Beleihungswert berechnet wurde.
(20): Gemäß Definition in Artikel 430a Absatz 1 Buchstaben b bzw. e der Verordnung (EU) Nr. 575/2013; Marktwert und Beleihungswert im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummern 74 und 76 dieser Verordnung.
(21): Wertpapierfirmen, die unter die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und die Richtlinie 2013/36/EU fallen.
(22): Verhältnis des Gesamtrisikobetrags für Positions-, Fremdwährungs- und Warenpositionsrisiken im Sinne von Artikel 92 Absatz 3 Buchstabe b Ziffer i und Buchstabe c sowie Artikel 92 Absatz 4 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 zum Gesamtrisikobetrag im Sinne von Artikel 92 Absatz 3 dieser Verordnung.
(23): Institute, die mehrere Ansätze verwenden, sind bei jedem dieser Ansätze zu berücksichtigen. Die gemeldeten Prozentsätze können sich daher sowohl auf mehr als auch auf weniger als 100 % summieren, da Unternehmen mit kleinem Handelsportfolio nicht zur Bestimmung des Marktrisikos verpflichtet sind.
(24): Wertpapierfirmen, die unter die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und die Richtlinie 2013/36/EU fallen.
(25): Verhältnis des Gesamtrisikobetrags für operationelle Risiken im Sinne von Artikel 92 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 zum Gesamtrisikobetrag im Sinne von Artikel 92 Absatz 3 dieser Verordnung (in %).
(26): Institute, die mehrere Ansätze verwenden, sind bei jedem dieser Ansätze zu berücksichtigen. In einem solchen Fall können sich die gemeldeten Prozentsätze auf mehr als 100 % summieren.
(27): Nur bezogen auf Unternehmen, die den AMA oder den TSA/ASA anwenden; Verhältnis des Gesamtverlustbetrags für alle Geschäftsbereiche zur Summe des relevanten Indikators für nach dem TSA/ASA und dem AMA bewertete Banktätigkeiten im letzten Jahr (in %).
(28): Wertpapierfirmen, die unter die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und die Richtlinie 2013/36/EU fallen.
(29): Von zuständigen Behörden verhängte Verwaltungssanktionen. Hier müssen die zuständigen Behörden alle Verwaltungssanktionen angeben, gegen die in ihrem Land bis zum Meldestichtag keine Rechtsmittel eingelegt werden konnten. Zuständige Behörden von Mitgliedstaaten, in denen Sanktionen auch dann veröffentlicht werden dürfen, wenn Rechtsmittel dagegen eingelegt wurden, geben die betreffenden Sanktionen ebenfalls an, es sei denn, der Rechtsbehelf hat zur Aufhebung der betreffenden Sanktion geführt.
(30): Die Zahl der Ausnahmen wird anhand der Zahl der Institute ermittelt, denen eine Ausnahme gewährt wurde.

ANHANG III

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