Obligatorisch.

Anwendbar auf Ratingagenturen, die Unternehmensratings abgeben.

Y — Ja

N — Nein

Obligatorisch.

Anwendbar, wenn „Geografischer Umfang der Meldung” = „N” .

Obligatorisch.

Anwendbar, wenn die Ratingagentur Emittentenratings abgibt.

IR — Haupt-Emittentenrating

DT — Schuldtitelrating

OT — Sonstige.

Obligatorisch.

Anwendbar, wenn die Ratingagentur Unternehmens- oder Länderratings abgibt.

SEU — wenn der bewertete Emittentenschuldtitel oder die Emission zur Kategorie der vorrangigen unbesicherten Schuldtitel gehören

SEO — wenn der bewertete Emittentenschuldtitel oder die Emission zu einer anderen Kategorie von vorrangigen Schuldtiteln als SEU gehören

SB — wenn der Emittentenschuldtitel oder die Emission zu der Kategorie von nachrangigen Schuldtiteln gehören.

Obligatorisch.

Anwendbar, wenn die Ratingagentur Unternehmens- oder Länderratings abgibt.

L — wenn die Ratingskala auf langfristige Ratings anwendbar ist

S — wenn die Ratingskala auf kurzfristige Ratings anwendbar ist.

C — wenn die Ratingskala auf Unternehmensratings anwendbar ist

S — wenn die Ratingskala auf Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen anwendbar ist

T — wenn die Ratingskala auf Ratings strukturierter Finanzinstrumente anwendbar ist

O — wenn die Ratingskala auf Ratings sonstiger Finanzinstrumente anwendbar ist.

PR — Ratingskala wird nur für die Abgabe vorläufiger Ratings verwendet

FR — Ratingskala wird nur für die Abgabe endgültiger Ratings verwendet

BT — Ratingskala wird für die Abgabe vorläufiger und endgültiger Ratings verwendet.

Angabe, ob das Rating von der ESMA für statistische Berechnungen für das Zentralregister (CEREP) verwendet werden soll.

Es kann jeweils nur eine Ratingskala pro Kombination von Ratingtyp und Zeithorizont für einen bestimmten Zeitraum verwendet werden.

Y — Ja

N — Nein

LEI-Code der Ratingagentur, die für das Rating verantwortlich ist, d. h. im Falle:

—

eines in der Union abgegebenen Ratings, die registrierte Ratingagentur, die das Rating abgegeben hat,

—

eines übernommenen Ratings, die registrierte Ratingagentur, die das Rating übernommen hat,

—

eines Ratings, das von einer zertifizierten Ratingagentur abgegeben wurde, die zertifizierte Ratingagentur,

—

eines Ratings, das in einem Drittstaat abgegeben, aber nicht von einer registrierten Ratingagentur übernommen wurde, die Ratingagentur des Drittstaats, die das Rating abgegeben hat.

LEI-Code der Ratingagentur, die das Rating abgegeben hat, d. h. im Falle

—

eines in der Union abgegebenen Ratings, die registrierte Ratingagentur,

—

eines übernommenen Ratings, die Ratingagentur des Drittstaats, die das übernommene Rating abgegeben hat,

—

eines Ratings, das von einer zertifizierten Ratingagentur abgegeben wurde, die zertifizierte Ratingagentur,

—

eines Ratings, das in einem Drittstaat abgegeben, aber nicht von einer registrierten Ratingagentur übernommen wurde, die Ratingagentur des Drittstaats, die das Rating abgegeben hat.

C — wenn das Rating ein Unternehmen betrifft

S — wenn es sich um ein Länderrating handelt

T — wenn das Rating strukturierte Finanzinstrumente betrifft

O — wenn das Rating sonstige Finanzinstrumente betrifft

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „O” .

ISR — das Rating betrifft ein Unternehmen oder einen Emittenten von Schuldtiteln

INT — das Rating betrifft eine Schuldtitelemission oder ein Finanzinstrument.

L — wenn es sich um ein langfristiges Rating handelt,

S — wenn es sich um ein kurzfristiges Rating handelt.

Code nach ISO 3166-1.

Der Code ZZ dient zur Angabe der Kategorie „International” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „C” oder „S” .

LC — im Falle eines Ratings in Landeswährung

FC — im Falle eines Ratings in Fremdwährung.

Obligatorisch.

Nur anwendbar, wenn das bewertete Unternehmen für den Erwerb eines LEI-Codes zugelassen ist.

Optional.

Falls zutreffend.

Optional.

Falls zutreffend.

Optional.

Nur anwendbar bei Unternehmen, bei denen es sich um Finanzinstitute handelt ( „Wirtschaftszweig” = „FI” oder „IN” ).

Obligatorisch.

Anwendbar, wenn das bewertete Unternehmen bzw. der bewertete Emittent von Schuldtiteln ein Tochterunternehmen eines anderen bewerteten Unternehmens ist.

Obligatorisch.

Anwendbar, wenn das bewertete Unternehmen ein Tochterunternehmen eines anderen bewerteten Unternehmens ist.

Obligatorisch.

Nur anwendbar, wenn das „Land” der Union angehört und „Ratingtyp” = „S” und „Sektor” = „SM” sind.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Bewertetes Objekt” = „INT” und wenn dem bewerteten Instrument eine ISIN zugeteilt wurde.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Bewertetes Objekt” = „INT” .

Optional.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „C” oder „S” und „Bewertetes Objekt” = „INT” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „C” und „Bewertetes Objekt” = „ISR” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „C” oder „S” und „Bewertetes Objekt” = „ISR” und „Emittentenratingtyp” = „DT” oder „Bewertetes Objekt” = „INT” , falls zutreffend.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Bewertetes Objekt” = „INT” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Bewertetes Objekt” = „INT” .

Falls fortlaufend: 9999-01-01.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Bewertetes Objekt” = „INT” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Bewertetes Objekt” = „INT” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „C” .

FI — für Ratings von Finanzinstituten, einschließlich Banken, Maklern und Händlern,

IN — für Ratings von Versicherungsgesellschaften,

CO — für Ratings von Unternehmen, die nicht „FI” oder „IN” angehören.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „S” .

SV — für Länderratings

SM — für Ratings auf regionaler oder kommunaler Ebene

IF — für Ratings von internationalen Finanzinstituten

SO — für Ratings von supranationalen Organisationen, ausgenommen „IF”

PE — für Ratings von öffentlichen Unternehmen.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „T” .

ABS — für ABS-Ratings

RMBS — für RMBS-Ratings

CMBS — für CMBS-Ratings

CDO — für CDO-Ratings

ABCP — für ABCP-Ratings

OTH — für sonstige Ratings.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „T” .

CCS — wenn ABS: durch Kreditkartenforderungen besicherte Wertpapiere

ALB — wenn ABS: durch Automobilkredite besicherte Wertpapiere

CNS — wenn ABS: durch Verbraucherkredite besicherte Wertpapiere

SME — wenn ABS: durch KMU-Kredite besicherte Wertpapiere

LES — wenn ABS: durch Privat- oder Firmenleasing besicherte Wertpapiere

HEL — wenn RMBS: Eigenheimkredite

PRR — wenn RMBS: Prime RMBS, NPR — wenn RMBS: Non-prime RMBS

CFH — wenn CDO: Cashflow- und Hybrid-CDO/CLO

SDO — wenn CDO: Synthetische CDO/CLO

MVO — wenn CDO: Marktwert-CDO

SIV — wenn OTH: strukturierte Anlageinstrumente

ILS — wenn OTH: versicherungsgebundene Wertpapiere

DPC — wenn OTH: Anbieter derivativer Finanzinstrumente

SCB — wenn OTH: strukturierte gedeckte Schuldverschreibungen

OTH — Sonstige.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „T” und „Anlage-Unterklasse” = „OTH” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „C” und „Bewertetes Objekt” = „INT” .

BND — Schuldverschreibungen

CBR — gedeckte Schuldverschreibungen nach Artikel 52 Absatz 4 der Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates, die den Anforderungen des Artikels 129 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genügen

OCB — sonstige Arten von gedeckten Schuldverschreibungen, bei denen die Ratingagentur spezifische Methoden, Modelle oder grundlegende Ratingannahmen für die Abgabe des Ratings angewandt hat und die nicht unter Artikel 5 Absatz 2 Buchstabe b der vorliegenden Verordnung genannt sind

OTH — sonstige Arten von Unternehmensemissionen, die nicht unter Artikel 5 Absatz 2 Buchstaben a, b und c der vorliegenden Verordnung genannt sind.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Klassifikation von Unternehmensemissionen” = „OTH” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „T” .

Optional.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „T” oder „C” und „Bewertetes Objekt” = „INT” .

Optional.

Anwendbar im Falle von „Bewertetes Objekt” = „INT” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „T” .

Im Falle von mehreren Originatoren, die nicht einzeln angegeben werden können, ist „MULTIPLE” anzugeben.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „T” und „Interne Kennung des Originators” ≠ „MULTIPLE” .

Optional.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „T” und „Interne Kennung des Originators” ≠ „MULTIPLE” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „T” und „Interne Kennung des Originators” ≠ „MULTIPLE” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Art der Maßnahmen” = „NW” in Teil 2 Tabelle 2.

Y — Ja

N — Nein

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Vorheriges vorläufiges Rating” = „Y” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „T” .

S — standardmäßige Komplexität

C — zusätzliche Komplexität.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „T” .

S — eigenständige Transaktion

M — Master-Trust-Transaktion.

NXI — das Rating wird nicht ausschließlich für Anleger abgegeben und gegen Gebühr offen gelegt.

EXI — das Rating wird ausschließlich für Anleger abgegeben und gegen Gebühr offen gelegt.

„Y” — Ja

„N” — Nein

Datum und Uhrzeit der Übermittlung der Maßnahme an das bewertete Unternehmen.

Wird in koordinierter Weltzeit (UTC) angegeben. Sollte nur für in der Union abgegebene Ratings gemeldet werden.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ort der Abgabe des Ratings” = „I” .

Angabe des Datums, an dem die Maßnahme beschlossen wurde.

Dies ist das Datum der vorläufigen Genehmigung der Maßnahme (durch den Ratingausschuss), wenn die bewertete Einrichtung vor der endgültigen Genehmigung unterrichtet wird.

Sollte nur für in der Union abgegebene Ratings gemeldet werden.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ort der Abgabe des Ratings” = „I” .

OR — im Falle eines ausstehenden Ratings (nur bei erstmaliger Meldung)

PR — im Falle eines vorläufigen Ratings

NW — im Falle der erstmaligen Abgabe des Ratings

UP — im Falle der Anhebung des Ratings

DG — im Falle der Herabstufung des Ratings

AF — im Falle der Bestätigung des Ratings

DF — wenn einem bewerteten Emittenten oder Instrument ein Ausfallstatus zugewiesen wird oder dieser aufgehoben wird und der Ausfall nicht mit einer anderen Ratingmaßnahme verknüpft ist

SP — im Falle der Aussetzung des Ratings

WD — im Falle des Widerrufs des Ratings

OT — wenn dem Rating ein Ausblick-/Trendstatus zugewiesen oder dieser aufgehoben wird

WR — wenn dem Rating ein Beobachtungs-/Überprüfungsstatus zugewiesen oder dieser aufgehoben wird.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Art der Maßnahme” = „OT” , „WR” , „DF” , „SP” oder „OR” .

P — Status wird zugewiesen

M — Status wird beibehalten

R — Status wird aufgehoben.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Art der Maßnahme” = „OT” oder „OR” .

POS — im Falle eines positiven Ausblicks

NEG — im Falle eines negativen Ausblicks

EVO — im Falle eines sich verändernden Ausblicks

STA — im Falle eines stabilen Ausblicks.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Art der Maßnahme” = „WR” oder „OR” .

POW — im Falle einer positiven Beobachtung/Überprüfung

NEW — im Falle einer negativen Beobachtung/Überprüfung

EVW — im Falle einer sich verändernden Beobachtung/Überprüfung

UNW — im Falle einer Beobachtung/Überprüfung mit unklarer Entwicklungsrichtung.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Art der Maßnahme” = „WR” oder „OR” und „Ort der Abgabe des Ratings” = „I” .

1 — wenn der Beobachtungs-/Überprüfungsstatus auf Änderungen der beim Rating verwendeten Methode, Modelle oder grundlegenden Annahmen beruht

2 — wenn der Beobachtungs-/Überprüfungsstatus wirtschaftlich, finanziell oder kreditbezogen motiviert ist

3 — wenn der Beobachtungs-/Überprüfungsstatus andere Gründe hat (z. B. Weggang eines Analysten, Vorliegen von Interessenkonflikten).

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Art der Maßnahme” = „WD” .

1 — falsche oder unzureichende Angaben zum Emittenten/zur Emission

2 — Insolvenz des bewerteten Unternehmens oder Umschuldung

3 — Umstrukturierung des bewerteten Unternehmens (einschließlich Fusion oder Erwerb des bewerteten Unternehmens)

4 — Ende der Laufzeit des Wertpapiers oder Tilgung, Abruf, Vorfinanzierung oder Erlass der Schuld

5 — automatische Ungültigkeit des Ratings aufgrund des Geschäftsmodells der Ratingagentur (beispielsweise Ablauf von Ratings, die für einen im Voraus festgelegten Zeitraum gültig sind)

6 — Widerruf des Ratings aus anderen Gründen

7 — das Rating fällt unter einen der Umstände nach Anhang I Abschnitt B Nummer 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009

8 — auf Wunsch des Kunden.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Grund für den Widerruf” = „6” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Art der Maßnahme” = „AF” , „DG” , „UP” oder „OR” .

„Y” — Ja

„N” — Nein

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Art der Maßnahme” = „SP” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Art der Maßnahme” = „NW” , „UP” , „AF” , „DG” , „PR” oder „OR” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Art der Maßnahme” = „NW” , „UP” , „AF” , „DG” , „PR” oder „OR” .

I -in der Union abgegeben

E — übernommen

T -in einem Drittstaat von einer zertifizierten Ratingagentur abgegeben

O — Sonstige (nicht übernommen)

N — nicht verfügbar (nur gültig vor 1.1.2011).

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ort der Ratingabgabe” = „I” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ort der Ratingabgabe” = „I” .

S — angefordertes Rating,

U — nicht angefordertes Rating ohne Beteiligung

P — nicht angefordertes Rating mit Beteiligung.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp für ERP” = „NXI” .

Y — Ja

N — Nein

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Rating-Veröffentlichung” = „Y” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Rating-Veröffentlichung” = „Y” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von Veröffentlichungen, die sich auf mehrere Ratingmaßnahmen beziehen.

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Ratingtyp” = „S” und „Sektor” = „SV” , „SM” oder „IF” .

Y — Ja

N — Nein

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Länderanalyse” = „Y” .

Obligatorisch.

Anwendbar im Falle von „Länderanalyse” = „Y” .