ANHANG VO (EU) 2016/378

Schlussformel (nicht amtlich)

Normen und Format für die Übermittlung der Meldungen an die zuständigen Behörden gemäß Verordnung (EU) Nr. 596/2014

Tabelle 1

Legende zu Tabelle 3

SYMBOL DATENTYP DEFINITION
{ALPHANUM-n} Bis zu n alphanumerische Zeichen Freitextfeld
{CFI_CODE} 6 Zeichen ISO 10962 (CFI-Code).
{COUNTRYCODE_2} 2 alphanumerische Zeichen Ländercode aus 2 Buchstaben gemäß ISO 3166-1 Alpha-2-Ländercode.
{CURRENCYCODE_3} 3 alphanumerische Zeichen Ländercode aus 3 Buchstaben gemäß den Währungscodes nach ISO 4217
{DATE_TIME_FORMAT} Datums- und Zeitformat gemäß ISO 8601
—

Datum und Zeit in folgendem Format:

—

JJJJ-MM-TTThh:mm:ss.ffffffZ.

—

„JJJJ” : Jahr

—

„MM” : Monat

—

„TT” : Tag

—

„T” : Trenner von Datum und Uhrzeit (time)

—

„hh” : Stunde

—

„mm” : Minute

—

„ss.ffffff” Sekunde und dezimale Bruchteile einer Sekunde

—

Z: Zeitzone UTC (koordinierte Weltzeit)

Datum und Uhrzeit sind in UTC anzugeben.
{DATEFORMAT} Datumsformat gemäß ISO 8601

Formatierung des Datums:

JJJJ-MM-TT.
{DECIMAL–n/m} Dezimalzahl von bis zu n Stellen insgesamt, von denen bis zu m Stellen Bruchziffern sein können

Numerisches Feld für positive und negative Werte.

—

Dezimaltrennzeichen: „.” (Punkt)

—

Negativen Zahlen wird „-” (Minuszeichen) vorangestellt

Werte werden gerundet und nicht gekürzt.
{INDEX} 4 Buchstaben

„EONA”  — EONIA

„EONS”  — EONIA SWAP

„EURI”  — EURIBOR

„EUUS”  — EURODOLLAR

„EUCH”  — EuroSwiss

„GCFR”  — GCF REPO

„ISDA”  — ISDAFIX

„LIBI”  — LIBID

„LIBO”  — LIBOR

„MAAA”  — Muni AAA

„PFAN”  — Pfandbriefe

„TIBO”  — TIBOR

„STBO”  — STIBOR

„BBSW”  — BBSW

„JIBA”  — JIBAR

„BUBO”  — BUBOR

„CDOR”  — CDOR

„CIBO”  — CIBOR

„MOSP”  — MOSPRIM

„NIBO”  — NIBOR

„PRBO”  — PRIBOR

„TLBO”  — TELBOR

„WIBO”  — WIBOR

„TREA”  — Treasury

„SWAP”  — SWAP

„FUSW”  — Future SWAP
{INTEGER–n} Ganze Zahl von bis zu n Stellen insgesamt Numerisches Feld für sowohl positive als auch negative ganze Zahlenwerte
{ISIN} 12 alphanumerische Zeichen ISIN-Code gemäß ISO 6166
{LEI} 20 alphanumerische Zeichen LEI-Code gemäß ISO 17442
{MIC} 4 alphanumerische Zeichen MIC-Code gemäß ISO 10383
{FISN} 35 alphanumerische Zeichen FISN-Code gemäß ISO 18774.

Tabelle 2

Klassifizierung von Warenderivaten und Derivaten von Emissionszertifikaten für Tabelle 3 (Felder 35-37)

Basisprodukt Unterprodukt Weiteres Unterprodukt
„AGRI”  — Agrarprodukt „GROS”  — Getreide und Ölsaaten

„FWHT”  — Futterweizen

„SOYB”  — Sojabohnen

„CORN”  — Mais

„RPSD”  — Raps

„RICE”  — Reis

„OTHR”  — Sonstiges
„SOFT”  — Weichwaren

„CCOA”  — Kakao

„ROBU”  — Robusta-Kaffee

„WHSG”  — Weißzucker

„BRWN”  — Rohzucker

„OTHR”  — Sonstiges
„POTA”  — Kartoffeln
„OOLI”  — Olivenöl „LAMP”  — Lampantöl
„DIRY”  — Molkereiprodukte
„FRST”  — forstwirtschaftliche Produkte
„SEAF”  — Fisch und Meeresfrüchte
„LSTK”  — Vieh
„GRIN”  — Getreide „MWHT”  — Mahlweizen
„NRGY”  — Energie „ELEC”  — Strom

„BSLD”  — Grundlast

„FITR”  — finanzielle Übertragungsrechte

„PKLD”  — Spitzenlast

„OFFP”  — Schwachlast

„OTHR”  — Sonstiges
„NGAS”  — Erdgas

„GASP”  — GASPOOL

„LNGG”  — LNG

„NBPG”  — NBP

„NCGG”  — NCG

„TTFG”  — TTF
„OILP”  — Öl

„BAKK”  — Bakken

„BDSL”  — Biodiesel

„BRNT”  — Brent

„BRNX”  — Brent NX

„CNDA”  — Kanadisch

„COND”  — Kondensat

„DSEL”  — Diesel

„DUBA”  — Dubai

„ESPO”  — ESPO

„ETHA”  — Ethanol

„FUEL”  — Brennstoff

„FOIL”  — Motorentreibstoffe

„GOIL”  — Gasöl

„GSLN”  — Ottokraftstoff

„HEAT”  — Heizöl

„JTFL”  — Flugturbinenkraftstoff

„KERO”  — Kerosin

„LLSO”  — Light Louisiana Sweet (LLS)

„MARS”  — MARS

„NAPH”  — Naphtha

„NGLO”  — NGL

„TAPI”  — Tapis

„URAL”  — Ural

„WTIO”  — WTI

„COAL”  — Kohle

„INRG”  — Arbitragegeschäft

„RNNG”  — erneuerbare Energie

„LGHT”  — leichte Bestandteile

„DIST”  — Destillate
„ENVR”  — Umwelt „EMIS”  — Emissionen

„CERE”  — CER

„ERUE”  — ERU

„EUAE”  — EUA

„EUAA”  — EUAA

„OTHR”  — Sonstige

„WTHR”  — Wetter

„CRBR”  — Kohlenstoff
„FRGT”  — Fracht „WETF”  — Nass „TNKR”  — Tanker
„DRYF”  — Trocken „DBCR”  — Massengutschiff
„CSHP”  — Containerschiffe
„FRTL”  — Dünger

„AMMO”  — Ammoniak

„DAPH”  — DAP (Diammoniumphosphat)

„PTSH”  — Kali

„SLPH”  — Schwefel

„UREA”  — Harnstoff

„UAAN”  — UAN (Harnstoff und Ammoniumnitrat)
„INDP”  — Industrieerzeugnisse

„CSTR”  — Baugewerbe

„MFTG”  — Verarbeitendes Gewerbe
„METL” — Metalle „NPRM”  — Nichtedelmetalle

„ALUM”  — Aluminium

„ALUA”  — Aluminiumlegierung

„CBLT”  — Kobalt

„COPR”  — Kupfer

„IRON”  — Eisenerz

„LEAD”  — Blei

„MOLY”  — Molybdän

„NASC”  — NASAAC

„NICK”  — Nickel

„STEL”  — Stahl

„TINN”  — Zinn

„ZINC”  — Zink

„OTHR”  — Sonstiges
„PRME”  — Edelmetalle

„GOLD”  — Gold

„SLVR”  — Silber

„PTNM”  — Platin

„PLDM”  — Palladium

„OTHR”  — Sonstiges
„MCEX”  — Multi Commodity exotisch
„PAPR”  — Papier

„CBRD”  — Wellpappenrohpapier

„NSPT”  — Zeitungsdruckpapier

„PULP”  — Holz- und Zellstoff

„RCVP”  — Recyclingpapier
„POLY”  — Polypropylen „PLST”  — Kunststoff
„INFL”  — Inflation
„OEST”  — Offizielle Wirtschaftsstatistik
„OTHC”  — Sonstige C10 entsprechend der Definition in Anhang III Abschnitt „Sonstige C10-Derivate” , Tabelle 10.1, der Delegierten Verordnung der Kommission zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für Transparenzanforderungen für Handelsplätze und Wertpapierfirmen in Bezug auf Schuldverschreibungen, strukturierte Finanzprodukte, Emissionszertifikate und Derivate.

„DLVR”  — Lieferbar

„NDLV”  — Nicht lieferbar
„OTHR”  — Sonstige

Tabelle 3

Normen und Format für die Meldungen nach Artikel 4 Absatz 1 und 2 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014

Allgemeine FelderFelder mit Bezug auf den EmittentenFelder mit Bezug auf den HandelsplatzFelder mit Bezug auf den NennwertFelder mit Bezug auf Schuldverschreibungen und sonstige verbriefte SchuldtitelFelder mit Bezug auf Derivate und verbriefte DerivateWarenderivate und Derivate von EmissionszertifikatenZinsderivate
—
Die Felder in diesem Abschnitt sollten nur für Instrumente ausgefüllt werden, deren Basiswert ein Nicht-Finanzinstrument vom Typ Zinssatz ist.
Fremdwährungsderivate
—
Die Felder in diesem Abschnitt sollten nur für Instrumente ausgefüllt werden, deren Basiswert ein Nicht-Finanzinstrument vom Typ Fremdwährung ist.
Nr. FELD FÜR DIE MELDUNGEN ZU VERWENDENDE STANDARDS UND FORMATE
1 Kennung des Instruments {ISIN}
2 Vollständige Bezeichnung des Instruments {ALPHANUM-350}
3 Klassifizierung des Instruments {CFI_CODE}
4 Indikator für Warenderivate

„richtig”  — Ja

„falsch”  — Nein
5 Kennung des Emittenten oder Handelsplatzbetreibers {LEI}
6 Handelsplatz {MIC}
7 Kurzbezeichnung des Finanzinstruments {FISN}
8 Antrag auf Zulassung zum Handel durch den Emittenten

„richtig”  — Ja

„falsch”  — Nein
9 Datum der Zulassung zum Handel {DATE_TIME_FORMAT}
10 Datum der Beantragung der Zulassung zum Handel {DATE_TIME_FORMAT}
11 Datum der Zulassung zum Handel oder Datum des ersten Handelsabschlusses {DATE_TIME_FORMAT}
12 Kontraktende {DATE_TIME_FORMAT}
13 Nennwährung 1 {CURRENCYCODE_3}
14 Ausgegebener Gesamtnennbetrag {DECIMAL-18/5}
15 Fälligkeitstermin {DATEFORMAT}
16 Währung des Nennbetrags {CURRENCYCODE_3}
17 Nennwert je Stück/gehandelter Mindestwert {DECIMAL-18/5}
18 Festsatz

{DECIMAL-11/10}

Ausgedrückt als Prozentanteil (z. B. 7.0 bedeutet 7 % und 0.3 bedeutet 0,3 %)
19 Kennung des Indexes/Benchmark einer variabel verzinslichen Schuldverschreibung {ISIN}
20 Bezeichnung des Indexes/Benchmarks einer variabel verzinslichen Schuldverschreibung

{INDEX}

oder

{ALPHANUM-25} — wenn die Bezeichnung des Index nicht in der {INDEX}-Liste enthalten ist
21 Laufzeit des Indexes/Benchmark einer variabel verzinslichen Schuldverschreibung

{INTEGER-3}+ „TAGE”  — Tage

{INTEGER-3}+ „WOCHE”  — Wochen

{INTEGER-3}+ „MONATE”  — Monate

{INTEGER-3}+ „JAHR”  — Jahre
22 Basispunkt-Spread des Indexes/Benchmark einer variabel verzinslichen Schuldverschreibung {INTEGER-5}
23 Vorrangigkeit der Schuldverschreibung

„SNDB”  — vorrangige Schuld

„MZZD”  — Mezzanin

„SBOD”  — nachrangig

„JUND”  — Junior
24 Ablaufdatum: {DATEFORMAT}
25 Preismultiplikator {DECIMAL-18/17}
26 Code des Basisinstruments {ISIN}
27 Basisemittent {LEI}
28 Bezeichnung des Basisindexes

{INDEX}

oder

{ALPHANUM-25} — wenn die Bezeichnung des Indexes nicht in der {INDEX}-Liste enthalten ist
29 Laufzeit des Basisindexes

{INTEGER-3}+ „TAGE”  — Tage

{INTEGER-3}+ „WOCHE”  — Wochen

{INTEGER-3}+ „MONATE”  — Monate

{INTEGER-3}+ „JAHR”  — Jahre
30 Art der Option

„PUTO”  — Put-Option

„CALL”  — Call-Option

„OTHR”  — wenn nicht bestimmt werden kann, ob es sich um eine Call- oder Put-Option handelt
31 Ausübungspreis

{DECIMAL-18/13} wenn der Preis als Geldwert angegeben wird

{DECIMAL-11/10} wenn der Preis als Prozentsatz oder Rendite angegeben wird

{DECIMAL-18/17} wenn der Preis als Basispunkte angegeben wird

„PNDG” wenn der Preis nicht verfügbar ist
32 Währung des Ausübungspreises {CURRENCYCODE_3}
33 Art der Option (mögliche Ausübung)

„EURO”  — Europäische Option

„AMER”  — Amerikanische Option

„ASIA”  — Asiatische Option

„BERM”  — Bermuda-Option

„OTHR”  — Sonstige
34 Art der Lieferung

„PHYS”  — physisch

„CASH”  — bar

„OPTN”  — Optional für die Gegenpartei oder bei Festlegung durch einen Dritten
35 Basisprodukt Es sind nur Eintragungen aus der Spalte „Basisprodukt” der Tabelle zur Klassifizierung von Warenderivaten und Derivaten von Emissionszertifikaten zulässig.
36 Unterprodukt Es sind nur Eintragungen aus der Spalte „Unterprodukt” der Tabelle zur Klassifizierung von Warenderivaten und Derivaten von Emissionszertifikaten zulässig.
37 Weiteres Unterprodukt Es sind nur Eintragungen aus der Spalte „Weiteres Unterprodukt” der Tabelle zur Klassifikation von Warenderivaten und Derivaten von Emissionszertifikaten zulässig.
38 Art der Transaktion

„FUTR”  — Terminkontrakt

„OPTN”  — Option

„TAPO”  — TAPO

„SWAP”  — Swap

„MINI”  — Mini-Future

„OTCT”  — OTC-Derivate

„ORIT”  — Direktverkauf

„CRCK”  — Crack-Option

„DIFF”  — Differenzgeschäft

„OTHR”  — Sonstiges
39 Art des Schlusskurses

„ARGM”  — Argus/McCloskey

„BLTC”  — Baltic

„EXOF”  — Exchange

„GBCL”  — GlobalCOAL

„IHSM”  — IHS McCloskey

„PLAT”  — Platts

„OTHR”  — Sonstige
40 Referenzzinssatz

{INDEX}

oder

{ALPHANUM-25} — wenn der Referenzzinssatz nicht in der {INDEX}-Liste enthalten ist
41 IR-Kontraktlaufzeit

{INTEGER-3}+ „TAGE”  — Tage

{INTEGER-3}+ „WOCHE”  — Wochen

{INTEGER-3}+ „MONATE”  — Monate

{INTEGER-3}+ „JAHR”  — Jahre
42 Nennwährung 2 {CURRENCYCODE_3}
43 Festsatz, Leg 1

{DECIMAL-11/10}

Ausgedrückt als Prozentanteil (z. B. 7.0 bedeutet 7 % und 0.3 bedeutet 0,3 %)
44 Festsatz, Leg 2

{DECIMAL-11/10}

Ausgedrückt als Prozentanteil (z. B. 7.0 bedeutet 7 % und 0.3 bedeutet 0,3 %)
45 Variabler Satz, Leg 2

{INDEX}

oder

{ALPHANUM-25} — wenn der Referenzsatz nicht in der {INDEX}-Liste enthalten ist
46 IR-Kontraktlaufzeit von Leg 2

{INTEGER-3}+ „TAGE”  — Tage

{INTEGER-3}+ „WOCHE”  — Wochen

{INTEGER-3}+ „MONATE”  — Monate

{INTEGER-3}+ „JAHR”  — Jahre
47 Nennwährung 2 {CURRENCYCODE_3}
48 FX-Art

„FXCR”  — FX Cross Rates

„FXEM”  — FX Emerging Markets

„FXMJ”  — FX Majors

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Schlussformel (nicht amtlich)

Tipp: Verwenden Sie die Pfeiltasten der Tastatur zur Navigation zwischen Normen.