ANHANG I VO (EU) 2017/393
Muster für die Meldung und Übermittlung von Angaben zur internalisierten Abwicklung
| C0010 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Ländercode | R0010 | ||||||||
| Meldezeitstempel | R0020 | ||||||||
| Meldezeitraum | R0030 | ||||||||
| Unternehmenskennung (LEI) | R0040 | ||||||||
| Name der verantwortlichen Person | R0050 | ||||||||
| Funktion der verantwortlichen Person | R0060 | ||||||||
| Telefonnummer | R0070 | ||||||||
| E-Mail-Adresse | R0080 | ||||||||
| Aggregiert | Anteil | ||||||||
| Abgewickelt | Gescheitert | Summe | Gescheitert | ||||||
| Umfang | Wert (EUR) | Umfang | Wert (EUR) | Umfang | Wert (EUR) | Umfang in % | Wert in % | ||
| C0020 | C0030 | C0040 | C0050 | C0060 | C0070 | C0080 | C0090 | ||
| Gesamtsumme | R0090 | ||||||||
| Finanzinstrumente | |||||||||
| Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates(1) | R0100 | ||||||||
| Öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | R0110 | ||||||||
| Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | R0120 | ||||||||
| Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU | R0130 | ||||||||
| Börsengehandelte Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU | R0140 | ||||||||
| Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen ohne Anteile an börsengehandelten Fonds | R0150 | ||||||||
| Geldmarktinstrumente ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | R0160 | ||||||||
| Emissionszertifikate | R0170 | ||||||||
| Sonstige Finanzinstrumente | R0180 | ||||||||
| Art des Geschäfts | |||||||||
| Wertpapieran- oder -verkauf | R0190 | ||||||||
| Sicherheitenverwaltung | R0200 | ||||||||
| Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte | R0210 | ||||||||
| Rückkaufgeschäfte | R0220 | ||||||||
| Sonstige Wertpapiergeschäfte | R0230 | ||||||||
| Kundentyp | |||||||||
| Professionelle Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU | R0240 | ||||||||
| Kleinanleger im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU | R0250 | ||||||||
| Bartransfers | |||||||||
| Bartransfers insgesamt | R0260 | ||||||||
| C0100 | |||||||||
| Kennung des Zentralverwahrers des Emittenten | R0270 | ||||||||
| Ländercode des Zentralverwahrers des Emittenten | R0280 | ||||||||
| Aggregiert | Anteil | ||||||||
| Abgewickelt | Gescheitert | Summe Abgewickelt Gescheitert | Gescheitert | ||||||
| Umfang | Wert (EUR) | Umfang | Wert (EUR) | Umfang | Wert (EUR) | Umfang in % | Wert in % | ||
| C0110 | C0120 | C0130 | C0140 | C0150 | C0160 | C0170 | C0180 | ||
| Gesamtsumme | R0290 | ||||||||
| Finanzinstrumente | |||||||||
| Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU | R0300 | ||||||||
| Öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | R0310 | ||||||||
| Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | R0320 | ||||||||
| Übertragbare Wertpapiere im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe c der Richtlinie 2014/65/EU | R0330 | ||||||||
| Börsengehandelte Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU | R0340 | ||||||||
| Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen ohne Anteile an börsengehandelten Fonds | R0350 | ||||||||
| Geldmarktinstrumente ohne öffentliche Schuldtitel im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 61 der Richtlinie 2014/65/EU | R0360 | ||||||||
| Emissionszertifikate | R0370 | ||||||||
| Sonstige Finanzinstrumente | R0380 | ||||||||
| Art des Geschäfts | |||||||||
| Wertpapieran- oder -verkauf | R0390 | ||||||||
| Sicherheitenverwaltung | R0400 | ||||||||
| Wertpapierverleih- und -leihgeschäfte | R0410 | ||||||||
| Rückkaufgeschäfte | R0420 | ||||||||
| Sonstige Wertpapiergeschäfte | R0430 | ||||||||
| Kundentyp | |||||||||
| Professionelle Kunden im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 10 der Richtlinie 2014/65/EU | R0440 | ||||||||
| Kleinanleger im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 11 der Richtlinie 2014/65/EU | R0450 | ||||||||
| Bartransfers | |||||||||
| Bartransfers insgesamt | R0460 | ||||||||
Fußnote(n):
- (1)
Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente und zur Änderung des Richtlinien 2011/61/EU und 2002/92/EG (ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 349).
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