Durchführungsverordnung (EU) 2017/394 der Kommission vom 11. November 2016 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für standardisierte Formulare, Muster und Verfahren für die Zulassung, Überprüfung und Bewertung von Zentralverwahrern, für die Zusammenarbeit zwischen den Behörden des Herkunftsmitgliedstaats und des Aufnahmemitgliedstaats, für die Anhörung der an der Zulassung für die Erbringung von bankartigen Nebendienstleistungen beteiligten Behörden, für den Zugang zu Zentralverwahrern oder für Zentralverwahrer und für das Format der von den Zentralverwahrern aufzubewahrenden Aufzeichnungen gemäß der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates

(1) Vor der Durchführung von Prüfungen vor Ort gemäß Artikel 24 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 gelangen die zuständigen Behörden des Herkunftsmitgliedstaates und des Aufnahmemitgliedstaates zu einem Einvernehmen bezüglich der Bedingungen und des Ausmaßes der Prüfung vor Ort, einschließlich folgender Punkte:
 <dl>
 <dt style="float: left">
 a)
 </dt>
 <dd>
 Die jeweiligen Aufgaben und Zuständigkeiten.
 </dd>
 <dt style="float: left">
 b)
 </dt>
 <dd>
 Die Gründe für die Prüfung vor Ort.
 </dd>
 </dl>(2) Die zuständigen Behörden des Herkunfts- und des Aufnahmemitgliedstaates unterrichten einander über die Prüfung vor Ort bei der Zweigniederlassung eines Zentralverwahrers in einem Aufnahmemitgliedstaat in Einklang mit Absatz 1, wobei der Mustertext in Anhang III Tabelle 2 verwendet wird.

Prüfungen vor Ort bei der Zweigniederlassung

ZULASSUNG VON ZENTRALVERWAHRERN                (Artikel 17 Absatz 10 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

KAPITEL I

Standardisierte Formulare, Muster und Verfahren für den Antrag

ÜBERPRÜFUNG UND BEWERTUNG                (Artikel 22 Absatz 11 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

KAPITEL II

Standardformulare und Muster für die Bereitstellung von Informationen

Informationsverfahren

Übermittlung von Informationen an die Behörden laut Artikel 22 Absatz 7 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

Informationsaustausch zwischen zuständigen Behörden

KOOPERATIONSVEREINBARUNGEN                (Artikel 24 Absatz 8 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

KAPITEL III

Allgemeine Anforderungen an Kooperationsvereinbarungen

Beaufsichtigung einer Zweigniederlassung

Austausch von Informationen zu den Tätigkeiten des Zentralverwahrers im Aufnahmemitgliedstaat

Verletzung seiner Verpflichtungen durch einen Zentralverwahrer

AUFBEWAHRUNGSPFLICHTEN                (Artikel 29 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

KAPITEL IV

Format der Aufzeichnungen

ZUGANG                (Artikel 33 Absatz 6, Artikel 49 Absatz 6, Artikel 52 Absatz 4 und Artikel 53 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

KAPITEL V

Standardformulare und Muster für das Zugangsverfahren

VERFAHREN FÜR DIE GENEHMIGUNG ZUM ERBRINGEN BANKARTIGER NEBENDIENSTLEISTUNGEN UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN

Artikel 8 VO (EU) 2017/394

Prüfungen vor Ort bei der Zweigniederlassung