ANHANG VO (EU) 2017/567

Zur Bestimmung eines liquiden Markts für Aktien, Aktienzertifikate, börsengehandelte Fonds und Zertifikate bereitzustellende Daten

Tabelle 1

Legende

Zeichen	Datentyp	Definition
{ALPHANUM-n}	Bis zu n alphanumerische Zeichen	Freitextfeld
{ISIN}	12 alphanumerische Zeichen	ISIN-Code gemäß ISO 6166
{MIC}	4 alphanumerische Zeichen	MIC-Code gemäß ISO 10383
{DATEFORMAT}	Datumsformat nach ISO 8601	Formatierung des Datums: JJJJ-MM-TT.
{DECIMAL-n/m}	Dezimalzahl mit bis zu n Stellen insgesamt, von denen bis zu m Stellen Bruchziffern sein können	Numerisches Feld für positive und negative Werte. — Dezimalzeichen: „.” (Punkt); — negativen Zahlen wird „-” (Minuszeichen) vorangestellt; — Werte werden gerundet und nicht gekürzt.

Tabelle 2

Einzelheiten zu den zur Bestimmung eines liquiden Markts für Aktien, Aktienzertifikate, börsengehandelte Fonds und Zertifikate bereitzustellenden Daten

#	Feld	Zu meldende Angaben	Format und Standards für die Meldung
1	Kennung des Instruments	Code zur Identifizierung des Finanzinstruments	{ISIN}
2	Vollständige Bezeichnung des Instruments	Vollständige Bezeichnung des Finanzinstruments	{ALPHANUM-350}
3	Handelsplatz	Segmentspezifischer MIC für den Handelsplatz, falls verfügbar, ansonsten operationeller MIC	{MIC}
4	MiFIR-Kennung	Bestimmung von Eigenkapitalinstrumenten Aktien im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe a der Richtlinie 2014/65/EU; Aktienzertifikate im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 45 der Richtlinie 2014/65/EU; Börsengehandelte Fonds im Sinne von Artikel 4 Absatz 1 Nummer 46 der Richtlinie 2014/65/EU; Zertifikate im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 Nummer 27 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014;	Sonstige Eigenkapitalinstrumente: „SHRS” = Aktien „ETFS” = ETF „DPRS” = Aktienzertifikate „CRFT” = Zertifikate
5	Meldestichtag	Tag, für den die Daten bereitgestellt werden Die Daten müssen mindestens für die folgenden Tage bereitgestellt werden: — Fall 1: für den Tag, der dem „Tag der Zulassung zum Handel oder dem ersten Handelstag” im Sinne von Artikel 5 Absatz 3 Buchstabe a entspricht; — Fall 2: für den Tag, an dem ein Zeitraum von vier Wochen ab dem „Tag der Zulassung zum Handel oder dem ersten Handelstag” im Sinne von Artikel 5 Absatz 3 Buchstabe a endet; — Fall 3: für den letzten Handelstag jedes Kalenderjahres gemäß Artikel 5 Absatz 3 Buchstabe b Ziffer ii; — Fall 4: für den Tag, an dem eine Kapitalmaßnahme gemäß Artikel 5 Absatz 3 Buchstabe b Ziffer iii wirksam wird. Im Fall 1 sind in den Feldern 6 bis 12 ggf. Schätzwerte anzugeben.	{DATEFORMAT}
6	Zahl der ausstehenden Instrumente	Für Aktien und Aktienzertifikate Die Gesamtzahl der ausstehenden Instrumente. Für ETF Die Anzahl der zum Handel ausgegebenen Anteile.	{DECIMAL-18/5}
7	Beteiligungen, die 5 % der Gesamtstimmrechte überschreiten	Nur für Aktien Die Gesamtzahl der Aktien, die Beteiligungen mit mehr als 5 % der Gesamtstimmrechte des Emittenten entsprechen, es sei denn, die Beteiligung befindet sich im Besitz eines Organismus für gemeinsame Anlagen oder eines Pensionsfonds. Dieses Feld ist nur dann auszufüllen, wenn entsprechende Informationen verfügbar sind.	{DECIMAL-18/5}
8	Preis des Instruments	Nur für Aktien und Aktienzertifikate Der Preis des Instruments am Ende des Meldestichtags. Der Preis sollte in Euro angegeben werden.	{DECIMAL-18//13}
9	Emissionsvolumen	Nur für Zertifikate Das Emissionsvolumen des Zertifikats in Euro.	{DECIMAL-18/5}
10	Anzahl der Handelstage im Meldezeitraum	Die Gesamtzahl der Handelstage, für die die Daten bereitgestellt werden.	{DECIMAL-18/5}
11	Gesamtumsatz	Gesamtumsatz im Meldezeitraum	{DECIMAL-18/5}
12	Gesamtzahl der Transaktionen	Gesamtzahl der Transaktionen im Meldezeitraum	{DECIMAL-18/5}

Schlussformel (nicht amtlich)

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