Delegierte Verordnung (EU) 2017/583 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente durch technische Regulierungsstandards zu den Transparenzanforderungen für Handelsplätze und Wertpapierfirmen in Bezug auf Anleihen, strukturierte Finanzprodukte, Emissionszertifikate und Derivate

<p><p>Ein Auftrag für Anleihen, strukturierte Finanzprodukte oder Emissionszertifikate gilt im Vergleich zum marktüblichen Volumen als groß, wenn er zum Zeitpunkt seines Eingangs oder infolge einer Auftragsänderung die folgenden Schwellenwerte erreicht oder überschreitet:</p>
            <dl>
              <dt style="float: left">a)</dt><dd>bei allen Anleihetypen mit Ausnahme börsengehandelter Waren (ETC) und börsengehandelter Noten (ETN), die in Anhang III Tabelle 2.3 festgelegten Schwellenwerte;</dd>
              <dt style="float: left">b)</dt><dd>bei ETC und ETN, die in Anhang III Tabelle 2.5 festgelegten Schwellenwerte;</dd>
              <dt style="float: left">c)</dt><dd>bei strukturierten Finanzprodukten, die in Anhang III Tabelle 3.2 festgelegten Schwellenwerte;</dd>
              <dt style="float: left">d)</dt><dd>bei Emissionszertifikaten, die in Anhang III Tabelle 12.2 festgelegten Schwellenwerte.</dd>
            </dl></p>

Aufträge mit großem Volumen bei Anleihen, strukturierten Finanzprodukten und Emissionszertifikaten                          (Artikel 9 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

BEGRIFFSBESTIMMUNGEN

KAPITEL I

Begriffsbestimmungen                          (Artikel 9 Absatz 5 Buchstabe f der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

Anwendungsbereich der Artikel 3, 6, 8, 9, 10, 11 und 13

VORHANDELSTRANSPARENZ FÜR REGULIERTE MÄRKTE, MULTILATERALE HANDELSSYSTEME UND ORGANISIERTE HANDELSSYSTEME

KAPITEL II

Vorhandelstransparenzpflichten            (Artikel 8 Absätze 1 und 2 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

Aufträge mit großem Volumen            (Artikel 9 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

Art und Mindestgröße von Aufträgen, die mit einem Auftragsverwaltungssystem getätigt werden            (Artikel 9 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

Die Klassen von Finanzinstrumenten, für die kein liquider Markt besteht            (Artikel 9 Absatz 1 Buchstabe c der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

Klassen von Anleihen, strukturierten Finanzprodukten und Emissionszertifikaten, für die kein liquider Markt besteht                          (Artikel 9 Absatz 1 Buchstabe c der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

NACHHANDELSTRANSPARENZ FÜR HANDELSPLÄTZE UND WERTPAPIERFIRMEN, DIE AUSSERHALB EINES HANDELSPLATZES HANDELN

KAPITEL III

Nachhandelstransparenzpflichten            (Artikel 10 Absätze 1 und Artikel 21 Absätze 1 und 5 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

Spätere Veröffentlichung von Geschäften            (Artikel 11 Absätze 1 und 3 und Artikel 21 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

Spätere Veröffentlichung von Geschäften mit Anleihen, strukturierten Finanzprodukten und Emissionszertifikaten                          (Artikel 11 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

Geschäfte mit großem Volumen            (Artikel 11 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

Für das Finanzinstrument typischer Umfang                        (Artikel 11 Absatz 1 Buchstabe c der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

Transparenzanforderungen in Verbindung mit der späteren Veröffentlichung im Ermessen der zuständigen Behörden            (Artikel 11 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

Transparenzanforderungen für öffentliche Schuldtitel in Verbindung mit der späteren Veröffentlichung im Ermessen der zuständigen Behörden                          (Artikel 11 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

Anwendung der Nachhandelstransparenz auf bestimmte Geschäfte, die außerhalb eines Handelsplatzes getätigt werden            (Artikel 21 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

GEMEINSAME BESTIMMUNGEN FÜR DIE VORHANDELS- UND NACHHANDELSTRANSPARENZ

KAPITEL IV

Methode zur Durchführung der Transparenzberechnungen            (Artikel 9 Absätze 1 und 2, Artikel 11 Absatz 1 und Artikel 22 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

Geschäfte, auf welche die in Artikel 1 Absatz 6 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 definierte Ausnahme Anwendung findet            (Artikel 1 Absatz 6 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

Geschäfte, auf welche die in Artikel 1 Absatz 6 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 definierte Ausnahme keine Anwendung findet            (Artikel 1 Absatz 7 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

Vorübergehende Aussetzung der Transparenzpflichten                          (Artikel 9 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)

Inkrafttreten und Veröffentlichung

Systemtypen und diesbezüglich gemäß Artikel 2 zu veröffentlichende Informationen

Europäisches Sekundärrecht

Artikel 3a VO (EU) 2017/583

Aufträge mit großem Volumen bei Anleihen, strukturierten Finanzprodukten und Emissionszertifikaten (Artikel 9 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 600/2014)