Delegierte Verordnung (EU) 2017/584 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Festlegung der organisatorischen Anforderungen an Handelsplätze

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.
 
 
 Brüssel, den 14. Juli 2016
 
 
 
 Für die Kommission
 
 
 Der Präsident
 
 Jean-Claude Juncker

ALLGEMEINE ORGANISATORISCHE ANFORDERUNGEN AN HANDELSPLÄTZE, DIE ALGORITHMISCHEN HANDEL ÜBER IHRE SYSTEME ERMÖGLICHEN ODER ZULASSEN

KAPITEL I

Gegenstand und Anwendungsbereich          (Artikel 48 der Richtlinie 2014/65/EU)

Selbstbeurteilung in Bezug auf die Einhaltung von Artikel 48 der Richtlinie 2014/65/EU          (Artikel 48 der Richtlinie 2014/65/EU)

Unternehmensführung von Handelsplätzen          (Artikel 48 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)

Compliance-Funktion innerhalb des Rahmenwerks für die Unternehmensführung          (Artikel 48 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)

Personalausstattung          (Artikel 48 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)

Auslagerung und Beschaffung          (Artikel 48 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)

KAPAZITÄTEN UND BELASTBARKEIT VON HANDELSPLÄTZEN

KAPITEL II

Due-Diligence-Prüfung der Mitglieder von Handelsplätzen          (Artikel 48 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)

Test der Handelssysteme          (Artikel 48 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)

Konformitätstests          (Artikel 48 Absatz 6 der Richtlinie 2014/65/EU)

Tests der Algorithmen der Mitglieder zur Vermeidung marktstörender Handelsbedingungen          (Artikel 48 Absatz 6 der Richtlinie 2014/65/EU)

Kapazitäten von Handelsplätzen          (Artikel 48 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)

Allgemeine Überwachungspflichten          (Artikel 48 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)

Laufende Überwachung          (Artikel 48 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)

Regelmäßige Überprüfung der Performanz und Kapazitäten der algorithmischen Handelssysteme          (Artikel 48 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)

Notfallvorkehrungen          (Artikel 48 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)

Notfallplan          (Artikel 48 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)

Regelmäßige Überprüfung der Notfallvorkehrungen          (Artikel 48 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)

Vorbeugung gegen marktstörende Handelsbedingungen          (Artikel 48 Absätze 4, 5 und 6 der Richtlinie 2014/65/EU)

Mechanismen zur Steuerung der Volatilität          (Artikel 48 Absatz 5 der Richtlinie 2014/65/EU)

Vorhandels- und Nachhandelskontrollen          (Artikel 48 Absätze 4 und 6 der Richtlinie 2014/65/EU)

Vorab-Festlegung der Bedingungen für die Bereitstellung eines direkten elektronischen Zugangs          (Artikel 48 Absatz 7 der Richtlinie 2014/65/EU)

Spezifische Anforderungen an Handelsplätze, die geförderte Zugänge gewähren          (Artikel 48 Absatz 7 der Richtlinie 2014/65/EU)

Sicherheit und Zugangsbeschränkungen          (Artikel 48 Absatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)

Inkrafttreten

Europäisches Sekundärrecht

Schlussformel (nicht amtlich) VO (EU) 2017/584