ANHANG I VO (EU) 2018/1624

MELDEBÖGEN FÜR DIE ABWICKLUNGSPLANUNG

Meldebogennummer	Meldebogencode	Bezeichnung des Meldebogens bzw. der Meldebogengruppe	Kurzbezeichnung
		INFORMATIONEN ÜBER UNTERNEHMEN, GRUPPENSTRUKTUR UND VERFLECHTUNGEN
1	Z 01.00	Organisationsstruktur	ORG
		ANGABEN ZU BILANZIELLEN UND AUSSERBILANZIELLEN POSTEN
2	Z 02.00	Struktur der Verbindlichkeiten	LIAB
3	Z 03.00	Eigenmittelanforderungen	OWN
4	Z 04.00	Finanzielle Verflechtungen innerhalb der Gruppe	IFC
5,1	Z 05.01	Verbindlichkeiten gegenüber wichtigen Gegenparteien	MCP 1
5,2	Z 05.02	Außerbilanzielle Posten von wichtigen Gegenparteien	MCP 2
6	Z 06.00	Einlagenversicherung	DIS
		KERNGESCHÄFTSBEREICHE, KRITISCHE FUNKTIONEN UND INFORMATIONSSYSTEME SOWIE FINANZMARKTINFRASTRUKTUREN
		Kritische Funktionen und Kerngeschäftsbereiche
7,1	Z 07.01	Wesentlichkeit der wirtschaftlichen Funktionen	FUNC 1
7,2	Z 07.02	Kritische Funktionen nach Rechtsträgern	FUNC 2
7,3	Z 07.03	Kerngeschäftsbereiche nach Rechtsträgern	FUNC 3
7,4	Z 07.04	Kritische Funktionen in den Kerngeschäftsbereichen	FUNC 4
8	Z 08.00	Kritische Dienstleistungen	SERV
		FMI-Dienstleistungen – Anbieter und Nutzer
9	Z 09.00	FMI-Dienstleistungen – Anbieter und Nutzer – Zuordnung zu kritischen Funktionen (FMI)	FMI 1
		Informationssysteme
10,1	Z 10.01	Kritische Informationssysteme (Allgemeine Angaben)	CIS 1
10,2	Z 10.02	Zuordnung der Informationssysteme	CIS 2

Z 01.00 – Organisationsstruktur (ORG)

Rechtsträger																Unmittelbares Mutterunternehmen
Name	Code	Unternehmenskennung (LEI)	Art des Unternehmens	Land	Teil des aufsichtlichen Konsolidierungskreises	Ausnahme nach Artikel 7 CRR	Ausnahme nach Artikel 10 CRR	Summe der Vermögenswerte	Gesamtrisiko-betrag	Gesamtrisikoposition für die Verschuldungsquote	Rechnungslegungs-standard	Anteil am konsolidierten Vermögen	Anteil am konsolidierten Gesamtrisikobetrag	Anteil an der konsolidierten Gesamtrisikoposition für die Verschuldungsquote	Relevanter Rechtsträger	Name	Code	Unternehmenskennung (LEI)	Aktienkapital	Stimmrechte im Unternehmen
0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070	0080	0090	0100	0110	0120	0130	0140	0150	0160	0170	0180	0190	0200	0210

Z 02.00 – Struktur der Verbindlichkeiten (LIAB)

		Gegenpartei								GESAMT
		Haushalte	Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (KMU)	Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (keine KMU)	Kreditinstitute	Sonstige finanzielle Kapitalgesellschaften	Staaten und Zentralbanken	An einem Handelsplatz notiertes Instrument, Eigentümer unbekannt	Nicht an einem Handelsplatz notiertes Instrument, Eigentümer unbekannt	GESAMT	davon: gruppenintern	davon: Verbindlichkeiten, die dem Recht eines Drittlandes unterliegen (ausgenommen gruppeninterne)
Zeile	Posten	0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070	0080	0090	0100	0110
0100	VOM BAIL-IN AUSGESCHLOSSENE VERBINDLICHKEITEN
0110	Gedeckte Einlagen
0120	Besicherte Verbindlichkeiten – besicherter Anteil
0130	Kundenverbindlichkeiten, sofern im Insolvenzfall geschützt
0140	Treuhandverbindlichkeiten, sofern im Insolvenzfall geschützt
0150	Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten < 7 Tage
0161	Verbindlichkeiten gegenüber Systemen oder Systembetreibern und CCP < 7 Tage
0170	Verbindlichkeiten gegenüber Beschäftigten
0180	Verbindlichkeiten, die für den alltäglichen Geschäftsbetrieb von wesentlicher Bedeutung sind
0190	Verbindlichkeiten gegenüber Steuer- und Sozialversicherungsbehörden, sofern vorrangig
0200	Verbindlichkeiten gegenüber Einlagensicherungssystemen
0210	Verbindlichkeiten gegenüber anderen Unternehmen der Abwicklungsgruppe
0300	NICHT VOM BAIL-IN AUSGESCHLOSSENE VERBINDLICHKEITEN
0310	Nicht gedeckte vorrangige Einlagen
0311	davon: Restlaufzeit <=1 Monat
0312	davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0313	davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0314	davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0320	Nicht gedeckte nicht vorrangige Einlagen
0321	davon: Restlaufzeit <=1 Monat
0322	davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0323	davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0324	davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0330	In der Bilanz ausgewiesene Verbindlichkeiten aus Derivaten
0331	Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung von vertraglichen Saldierungssätzen nach Marktwert-Anpassungen und vor der Verrechnung mit Sicherheiten
0332	Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung von vertraglichen Saldierungssätzen nach Marktwert-Anpassungen und nach der Verrechnung mit Sicherheiten
0333	Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung von vertraglichen Saldierungssätzen nach Marktwert-Anpassungen und nach der Verrechnung mit Sicherheiten und unter Berücksichtigung der geschätzten Close-Out-Beträge
0334	Summe der Nettoverbindlichkeiten unter Berücksichtigung aufsichtlicher Saldierungsregeln
0340	Besicherte Verbindlichkeiten, für die keine Sicherheit gestellt wurde
0341	davon: Restlaufzeit <=1 Monat
0342	davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0343	davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0344	davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0350	Strukturierte Schuldtitel
0351	davon: Restlaufzeit <=1 Monat
0352	davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0353	davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0354	davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0360	Vorrangige unbesicherte Verbindlichkeiten
0361	davon: Restlaufzeit <=1 Monat
0362	davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0363	davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0364	davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0365	Vorrangige nicht bevorrechtigte Verbindlichkeiten
0366	davon: Restlaufzeit <=1 Monat
0367	davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0368	davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0369	davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0370	Nicht zu den Eigenmitteln gehörende nachrangige Verbindlichkeiten
0371	davon: Restlaufzeit <=1 Monat
0372	davon: Restlaufzeit > 1 Monat < 1 Jahr
0373	davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0374	davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0380	Sonstige auf die MREL anrechenbare Verbindlichkeiten
0381	davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0382	davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0390	Nichtfinanzielle Verbindlichkeiten
0400	Sonstige Verbindlichkeiten
0500	EIGENMITTEL
0510	Hartes Kernkapital (CET1)
0511	davon: Kapitalinstrumente/Aktienkapital
0512	davon: Instrumente, die Stammaktien gleichrangig sind
0520	Zusätzliches Kernkapital
0521	davon: (Teil der) zu den Eigenmitteln gehörenden nachrangigen Verbindlichkeiten
0530	Ergänzungskapital
0531	davon: (Teil der) zu den Eigenmitteln gehörenden nachrangigen Verbindlichkeiten
0600	GESAMTE VERBINDLICHKEITEN UND EIGENMITTEL EINSCHLIESSLICH DERIVATEVERBINDLICHKEITEN

Z 03.00 — Eigenmittelanforderungen (OWN)

		Betrag oder Prozentsatz
		0010
0100	GESAMTRISIKOBETRAG
0110	Anteil am konsolidierten Gesamtrisikobetrag
0120	Gesamtrisikopositionsmessgröße
	ANFORDERUNGEN BEZÜGLICH DES ANFANGSKAPITALS UND DER VERSCHULDUNGSQUOTE
0210	Anfangskapital
0220	Verschuldungsquote
0300	SREP-GESAMTKAPITALANFORDERUNG (TSCR)
0310	TSCR: in Form von hartem Kernkapital
0320	TSCR: in Form von Kernkapital
0400	KOMBINIERTE KAPITALPUFFERANFORDERUNGEN
0410	Kapitalerhaltungspuffer
0420	Kapitalerhaltungspuffer aufgrund von Makroaufsichtsrisiken oder Systemrisiken auf Ebene eines Mitgliedstaats
0430	Institutsspezifischer antizyklischer Kapitalpuffer
0440	Systemrisikopuffer
0450	Puffer für global systemrelevante Institute
0460	Puffer für sonstige systemrelevante Institute
0500	Gesamtkapitalanforderung (OCR)
0510	OCR: in Form von hartem Kernkapital
0520	OCR: in Form von Kernkapital
0600	OCR und Eigenmittelzielkennziffer (P2G)
0610	OCR und P2G: in Form von hartem Kernkapital
0620	OCR und P2G: in Form von Kernkapital

Z 04.00 – Finanzielle Verflechtungen innerhalb der Gruppe (IFC)

Emittent oder Garantienehmer		Gläubiger, Inhaber oder Garantiegeber		Finanzielle Verflechtungen
Name des Unternehmens	Code	Name des Unternehmens	Code	Art	Ausstehender Betrag
Name des Unternehmens	Code	Name des Unternehmens	Code	Art		davon: dem Recht eines Drittlands unterliegende Beträge	davon: auf die MREL anrechenbar
0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070	0080

Z 05.01 – Verbindlichkeiten gegenüber wichtigen Gegenparteien (MCP 1)

Gegenpartei					Art	Ausstehender Betrag
Name des Unternehmens	Code	Gruppe oder Einzelunternehmen	Land	Sektor	Art	Ausstehender Betrag
0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070

Z 05.02 – Außerbilanzielle Posten von wichtigen Gegenparteien (MCP 2)

Gegenpartei					Art	Betrag
Name des Unternehmens	Code	Gruppe oder Einzelunternehmen	Land	Sektor	Art	Betrag
0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070

Z 06.00 – Einlagenversicherung (DIS).

Rechtsträger		Mitgliedschaft in einem Einlagensicherungssystem		Instituts-bezogenes Sicherungssystem	Zusätzlicher Schutz im Rahmen eines vertraglichen Systems
Name des Unternehmens	Code	Einlagensicherungssystem	Gedeckte Einlagen	Instituts-bezogenes Sicherungssystem
0010	0020	0030	0040	0050	0060

Z 07.01 - Wesentlichkeit der wirtschaftlichen Funktionen (FUNC 1)

Zeile	Wirtschaftliche Funktionen			Quantitative Daten			Wesentlichkeit
Land

	ID	Wirtschaftliche Funktion	Beschreibung der wirtschaftlichen Funktion	Marktanteil	Geldbetrag	Zahlenangaben	Marktauswirkungen	Substituierbarkeit	Kritische Funktion
			0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070
	1	Einlagengeschäft
0010	1,1	Haushalte
0020	1,2	Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (KMU)
0030	1,3	Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (keine KMU)
0040	1,4	Sektor Staat
0050	1,5	Andere Sektoren / Gegenparteien (1)
0060	1,6	Andere Sektoren / Gegenparteien (2)
0070	1,7	Andere Sektoren / Gegenparteien (2)
	2	Kreditvergabe
0080	2,1	Haushalte – Wohnungsbaukredite
0090	2,2	Haushalte – Sonstige Kredite
0100	2,3	Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (KMU)
0110	2,4	Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (keine KMU)
0120	2,5	Sektor Staat
0130	2,6	Andere Sektoren / Gegenparteien (1)
0140	2,7	Andere Sektoren / Gegenparteien (2)
0150	2,8	Andere Sektoren / Gegenparteien (3)
	3	Zahlungs-, Bargeld-, Abwicklungs-, Clearing- und Verwahrungsdienste
0160	3,1	Zahlungsdienste für MFI
0170	3,2	Zahlungsdienste für Nicht-MFI
0180	3,3	Bargelddienstleistungen
0190	3,4	Wertpapierabrechnungsdienstleistungen
0200	3,5	CCP-Clearingdienste
0210	3,6	Verwahrungsdienste
0220	3,7	Sonstige Dienstleistungen / Tätigkeiten / Funktionen (1)
0230	3,8	Sonstige Dienstleistungen / Tätigkeiten / Funktionen (2)
0240	3,9	Sonstige Dienstleistungen / Tätigkeiten / Funktionen (3)
	4	Kapitalmärkte
0250	4,1	Zu Handelszwecken gehaltene Derivate (OTC)
0260	4,2	Zu Handelszwecken gehaltene Derivate (Nicht-OTC)
0270	4,3	Sekundärmärkte / Handel (nur zu Handelszwecken gehaltene Instrumente)
0280	4,4	Primärmarkt / Übernahme
0290	4,5	Sonstige Dienstleistungen / Tätigkeiten / Funktionen (1)
0300	4,6	Sonstige Dienstleistungen / Tätigkeiten / Funktionen (2)
0310	4,7	Sonstige Dienstleistungen / Tätigkeiten / Funktionen (3)
	5	Großvolumige Finanzierungen
0320	5,1	Kreditaufnahme
0330	5,2	Derivate (Vermögenswerte)
0340	5,3	Kreditvergabe
0350	5,4	Derivate (Verbindlichkeiten)
0360	5,5	Sonstige Produktarten (1)
0370	5,6	Sonstige Produktarten (2)
0380	5.7	Sonstige Produktarten (3)

Z 07.02 – Kritische Funktionen nach Rechtsträgern (FUNC 2)

Kritische Funktionen		Rechtsträger		Beitrag als Geldbetrag
Land	ID	Name des Unternehmens	Code	Geldbetrag
0010	0020	0030	0040	0050

Z 07.03 – Kerngeschäftsbereiche nach Rechtsträgern (FUNC 3)

Kerngeschäftsbereich			Rechtsträger
Kerngeschäftsbereich	ID des Geschäftsbereichs	Beschreibung	Name des Unternehmens	Code
0010	0020	0030	0040	0050

Z 07.04 - Kritische Funktionen in den Kerngeschäftsbereichen (FUNC 4)

Kritische Funktionen		Kerngeschäftsbereich
Land	ID der Funktion	Kerngeschäftsbereich	ID des Geschäftsbereichs
0010	0020	0030	0040

Z 08.00 – Kritische Dienstleistungen (SERV)

Identifikator	Art der Dienstleistung	Dienstleistungsempfänger		Dienstleister			Kritische Funktion		Geschätzte Substituierbarkeitsfrist	Geschätzte Frist für den Zugang zu den Vertragsinformationen	Anwendbares Recht	Abwicklungseignung des Vertrags
Identifikator	Art der Dienstleistung	Name des Unternehmens	Code	Name des Unternehmens	Code	Unternehmen der Gruppe	Land	ID	Geschätzte Substituierbarkeitsfrist		Anwendbares Recht	Abwicklungseignung des Vertrags
0005	0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070	0080	0090	0100	0110	0120

Z 09.00 – FMI-Dienstleistungen – Anbieter und Nutzer – Zuordnung zu kritischen Funktionen (FMI);

Nutzer		Kritische Funktion		Anbieter							Anwendbares Recht
Name des Unternehmens	Code	Land	ID	Finanzmarktinfrastruktur (FMI)			Art der Beteiligung	Finanzmittler		Beschreibung der Dienstleistung
Name des Unternehmens	Code	Land	ID	Art des Systems	Name	Code der FMI	Art der Beteiligung	Name	Code	Beschreibung der Dienstleistung
0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070	0080	0090	0100	0110	0120

Z 10.01 -Kritische Informationssysteme (Allgemeine Angaben) (CIS 1)

Kritisches Informationssystem				Für das System verantwortliches Unternehmen der Gruppe
ID-Code des Systems	Name des Systems	Art des Systems	Beschreibung	Name des Unternehmens	Code
0010	0020	0030	0040	0050	0060

Z 10.02 - Zuordnung der Informationssysteme (CIS 2)

System ID-Code des Systems	Das System nutzendes Unternehmen der Gruppe		Kritische Dienstleistung	Kritische Funktion
System ID-Code des Systems	Name des Unternehmens	Code	Identifikator	Land	ID
0010	0020	0030	0040	0050	0060

Schlussformel (nicht amtlich)ANHANG II

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