ANHANG V VO (EU) 2021/897

Meldebogen für die Registrierung

ANHANG XI ANHANG VIII

1.: Datum der Fertigstellung des Meldebogens für die Registrierung;

2.: Mitgliedstaat;

3.: Name der zuständigen Behörde;

4.: Zentrale Anlaufstelle (Bezeichnung/Telefonnummer/E-Mail-Adresse);

5.: Art des Antrags (Erstantrag/Änderung eines früheren Antrags/Einstellung von Tätigkeiten);

6.: PEPP-Registrierungsnummer (falls nicht Erstantrag);

7.: Datum, an dem eine Entscheidung erlassen worden ist;

8.: Name, Anschrift und gegebenenfalls Zulassungsnummer des PEPP-Anbieters im Herkunftsmitgliedstaat;

9.: Gegebenenfalls Rechtsträgerkennung des PEPP-Anbieters;

10.: Art des PEPP-Anbieters, auszuwählen aus einem Dropdown-Menü gemäß der Liste in Artikel 6 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2019/1238;

11.: Mitgliedstaaten, in denen der PEPP-Anbieter beabsichtigt, das PEPP zu vermarkten (sowie Art: Dienstleistungsfreiheit/Niederlassungsfreiheit;

12.: Mitgliedstaaten, für die der PEPP-Anbieter ein Unterkonto eröffnet hat oder zu eröffnen beabsichtigt;

13.

Standardvertragsbedingungen gemäß Artikel 4 der Verordnung (EU) 2019/1238:

—: Beschreibung des Basis-PEPP, einschließlich etwaiger Garantien in Bezug auf das Anlageergebnis, eine bestimmte Leistungshöhe usw. und der Methode zur Risikominderung;
—: Gegebenenfalls Beschreibung der alternativen Anlageoptionen, einschließlich etwaiger Garantien in Bezug auf das Anlageergebnis, eine bestimmte Leistungshöhe usw. und der Methode zur Risikominderung;

14.: Beschreibung der Bedingungen im Zusammenhang mit der Änderung der Anlageoption;

15.

Etwaige Abdeckung biometrischer Risiken:

—: ausführliche Angaben zur Abdeckung biometrischer Risiken;
—: Beschreibung der Umstände, unter denen die Abdeckung biometrischer Risiken greift;

16.

PEPP-Altersversorgungsleistungen;

—: Beschreibung der angebotenen Auszahlungsarten;
—: Beschreibung der möglichen Arten der Auszahlung;
—: gegebenenfalls Beschreibung der zusätzlich angebotenen Absicherung (z. B. Langzeitpflege, Abdeckung weiterer biometrischer Risiken usw.) und Angabe, wer die zusätzliche Absicherung übernimmt;
—: Beschreibung des Rechts, die Auszahlungsart zu ändern;

17.: Beschreibung der Bedingungen für den Mitnahmeservice;

18.: Beschreibung der Bedingungen für den Wechselservice;

19.: Gegebenenfalls Beschreibung der Kostenkategorien und der aggregierten Gesamtkosten in Prozentangaben und als Geldwert;

20.: Bedingungen für die Ansparphase für das entsprechende Unterkonto bzw. die entsprechenden Unterkonten;

21.: Bedingungen für die Leistungsphase für das entsprechende Unterkonto bzw. die entsprechenden Unterkonten;

22.: Gegebenenfalls Beschreibung der Bedingungen, unter denen die gewährten Vorteile oder Anreize an den Wohnsitzmitgliedstaat des PEPP-Sparers zurückzuzahlen sind;

23.: Alle PEPP-Basisinformationsblätter für das betreffende PEPP, als Anlage in maschinenlesbarem Format.

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