Delegierte Verordnung (EU) 2023/1118 der Kommission vom 12. Januar 2023 zur Ergänzung der Richtlinie (EU) 2019/2034 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Präzisierung der Bedingungen, unter denen Aufsichtskollegien ihre Aufgaben ausüben

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt gemäß den Verträgen unmittelbar in den Mitgliedstaaten.
 
 
 Brüssel, den 12. Januar 2023
 
 
 
 Für die Kommission
 
 
 Die Präsidentin
 
 Ursula von der Leyen

EINRICHTUNG DER KOLLEGIEN

ABSCHNITT 1

Übersicht über Wertpapierfirmengruppen

Feststellung, ob die Einrichtung eines Aufsichtskollegiums angemessen ist

Kommunikation über die Einrichtung eines Aufsichtskollegiums

ARBEITSWEISE DER KOLLEGIEN

ABSCHNITT 2

Abschluss der schriftlichen Vereinbarungen

Ermittlung von Beobachtern

Teilnahme an Sitzungen des Aufsichtskollegiums

Übertragung von Aufgaben und Zuständigkeiten

Informationsaustausch zwischen den Mitgliedern des Aufsichtskollegiums und einer Wertpapierfirmengruppe

PLANUNG UND KOORDINIERUNG VON AUFSICHTSTÄTIGKEITEN IM NORMALFALL

ABSCHNITT 3

Allgemeine Bedingungen für den Informationsaustausch innerhalb des Aufsichtskollegiums

Informationsaustausch zur Steigerung der Effizienz der Beaufsichtigung von Wertpapierfirmengruppen

Informationsaustausch für die Zwecke des aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsverfahrens

Informationsaustausch im Hinblick auf die laufende Überprüfung der Erlaubnis zur Verwendung interner Modelle

Zusammenarbeit in Bezug auf die Nichterfüllung und Sanktionen

Umsetzung des aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsverfahrens

PLANUNG UND KOORDINIERUNG DER AUFSICHTSTÄTIGKEITEN IM VORFELD UND IM LAUFE VON KRISENSITUATIONEN

ABSCHNITT 4

Rahmen des Kollegiums, der in möglichen Krisensituationen zum Tragen kommen soll

Informationsaustausch in Krisensituationen

Koordinierung der aufsichtlichen Bewertung und Reaktion auf eine Krisensituation

Koordinierung der externen Kommunikation in einer Krisensituation

Inkrafttreten

Europäisches Sekundärrecht

Schlussformel (nicht amtlich) VO (EU) 2023/1118