Numerisches Feld für positive und negative Werte:

—

Dezimaltrennzeichen: „.” (Punkt);

—

vor der Nummer kann ein „-” (Minus) stehen, womit negative Zahlen angegeben werden.

Sofern anwendbar, werden die Werte gerundet und nicht gekürzt.

„EONA”  — EONIA

„EONS”  — EONIA SWAP

„EURI”  — EURIBOR

„EUUS”  — EURODOLLAR

„EUCH”  — EuroSwiss

„GCFR”  — GCF REPO

„ISDA”  — ISDAFIX

„LIBI”  — LIBID

„LIBO”  — LIBOR

„MAAA”  — Muni AAA

„PFAN”  — Pfandbriefe

„TIBO”  — TIBOR

„STBO”  — STIBOR

„BBSW”  — BBSW

„JIBA”  — JIBAR

„BUBO”  — BUBOR

„CDOR”  — CDOR

„CIBO”  — CIBOR

Identifizierung von Nichteigenkapitalfinanzinstrumenten:

Verbriefte Derivate, wie in Anhang III Abschnitt 4 Tabelle 4.1 definiert

Strukturierte Finanzprodukte (SFP), wie in Verordnung (EU) Nr. 600/2014 Artikel 2 Absatz 1 Nummer 28 definiert

Anleihen (für alle Anleihen außer ETC und ETN), wie in Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU definiert

ETC, wie in Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU definiert und in Tabelle 2.4 des Anhangs III Abschnitt 2 näher ausgeführt

ETN, wie in Artikel 4 Absatz 1 Nummer 44 Buchstabe b der Richtlinie 2014/65/EU definiert und in Tabelle 2.4 des Anhangs III Abschnitt 2 näher ausgeführt

Emissionszertifikate, wie in Anhang III Abschnitt 12 Tabelle 12.1 definiert

Derivate, wie in der Richtlinie 2014/65/EU Anhang I Abschnitt C Nummern 4 bis 10 definiert

Nichteigenkapitalfinanzinstrumente:

„SDRV”  — Verbriefte Derivate

„SFPS”  — Strukturierte Finanzprodukte (SFP)

„BOND”  — Anleihen

„ETCS”  — ETC

„ETNS”  — ETN

„EMAL”  — Emissionszertifikate

„DERV”  — Derivate

„INTR”  — Zinssatz

„EQUI”  — Aktie

„COMM”  — Ware

„CRDT”  — Kredit

„CURR”  — Währung

„EMAL”  — Emissionszertifikate

„OCTN”  — Sonstige C10-Derivate

„OPTN”  — Option

„FUTR”  — Terminkontrakt (einschließlich– Forward Freight Agreements (FFA))

„FRAS”  — Forward Rate Agreement (FRA)

„FORW”  — Forward

„SWAP”  — Swap

„PSWP”  — Portfolio Swap

„SWPT”  — Swaption

„OPTS”  — Option on a swap

„FONS”  — Future on a swap

„FWOS”  — Forward on a swap

„SPDB”  — Spread Betting „CFDS”  — CFD“

„OTHR”  — Sonstiges

„EUSB”  — Staatsanleihe

„OEPB”  — sonstige öffentliche Anleihe

„CVTB”  — Wandelschuldverschreibung

„CVDB”  — Pfandbrief

„CRPB”  — Unternehmensanleihe

„OTHR”  — Sonstiges

„CERE”  — CER

„ERUE”  — ERU

„EUAE”  — EUA

„EUAA”  — EUAA

„OTHR”  — Sonstiges

Für Trockenfracht:

„CAPE”  — Capesize

„PNMX”  — Panamax

„SPMX”  — Supramax

„HAND”  — Handysize

Für Nassfracht:

„CLAN”  — Clean

„DRTY”  — Dirty

{ALPHANUM-4} auf andere Weise

Für Nassfracht:

„TD7”  — TD7

„TD8”  — TD8

„TD17”  — TD17

„TD19”  — TD19

„TD20”  — TD20

„BLPG1”  — BLPG1

„TD3C”  — TD3C

„TC2”  — TC2

„TC2_37”  — TC2_37

„TD3”  — TD3

„TC5”  — TC5

„TC6”  — TC6

„TC7”  — TC7

„TC9”  — TC9

„TC12”  — TC12

„TC14”  — TC14

„TC15”  — TC15

Für Trockenfracht:

„4TC”  — 4TC

„5TC”  — 5TC

„6TC”  — 6TC

„10TC”  — 10TC

„C3”  — C3

„C5”  — C5

„C7”  — C7

„P1A”  — P1A

„P2A”  — P2A

„P3A”  — P3A

„P1E”  — P1E

„P2E”  — P2E

„P3E”  — P3E

{ALPHANUM-6} auf andere Weise

{EIC} für Strom oder Erdgas

„OTHR”  — Sonstiges

Die Felder sind auszufüllen für andere Vertragsarten als Swaps, Swaptions, Terminkontrakte auf einen Swap und Forwards auf einen Swap und Forwards auf einen Swap mit einer der folgenden Alternativen

***********************************************************

Die Felder sind auszufüllen für die Vertragsarten Swaps, Swaptions, Optionen auf einen Swap, Terminkontrakte auf einen Swap und Forwards auf einen Swap in Bezug auf einen zugrunde liegenden Swap mit einer der folgenden Alternativen

„BOND”  — Anleihe

„BNDF”  — Anleihenfutures „INTR”  — Zinssatz

„IFUT” — Zins-Futures

*****************************

„FFMC”  — FLOAT TO FLOAT MULTI-CURRENCY SWAPS

„XFMC”  — FIXED TO FLOAT MULTI-CURRENCY SWAPS

„XXMC”  — FIXED TO FIXED MULTI-CURRENCY SWAPS

„OSMC”  — OIS MULTI-CURRENCY SWAPS

„IFMC”  — INFLATION MULTI-CURRENCY SWAPS

„FFSC”  — FLOAT TO FLOAT SINGLE-CURRENCY SWAPS

„XFSC”  — FIXED TO FLOAT SINGLE-CURRENCY SWAPS

„XXSC”  — FIXED TO FIXED SINGLE-CURRENCY SWAPS

„OSSC”  — OIS SINGLE-CURRENCY SWAPS

„IFSC”  — INFLATION SINGLE-CURRENCY SWAPS

Im Falle von Swaptions auf einen der folgenden Swap-Typen: Inflation Single Currency Swap, Futures/Forwards auf Inflation Single Currency Swap, Inflation Multi-Currency Swap, Futures/Forwards auf Inflation Multi-Currency Swap; ist — wenn der Inflationsindex einen ISIN-Code hat — dieses Feld mit dem ISIN-Code für diesen Index auszufüllen.

**********************************************************

Im Falle von Anleiheoptionen/Optionen auf eine Anleihenoption/Optionen auf ein Anleihenfuture ist das Feld mit dem ISIN-Code der letzten zugrunde liegenden Anleihe auszufüllen.

{ISIN}

*****************

{ISIN}

{INDEX}

oder

{ALPHANUM-25} — wenn der Referenzzinssatz nicht in der {INDEX}-Liste enthalten ist

Dieses Feld gibt die Laufzeit des dem Vertrag zugrunde liegenden Zinssatzes an. Die Laufzeit ist in Tagen, Wochen, Monaten oder Jahren anzugeben.

Standardlaufzeiten werden in diesem Feld angegeben; beginnend mit der größten Einheit der Laufzeit (Jahre) hin zur kleinsten; wenn die Laufzeit des Zinssatzes eine ganze Zahl ist.

{INTEGER-3}+ „DAYS”  — Tage

{INTEGER-3}+ „WEEK”  — Wochen

{INTEGER-3}+ „MNTH”  — Monate

{INTEGER-3}+ „YEAR”  — Jahre

„DLVB”  — Lieferbar

„NDLV”  — Nicht lieferbar

„STIX”  — Aktienindex

„SHRS”  — Anteil/Aktie

„DIVI”  — Dividendenindex

„DVSE”  — Aktiendividende

„BSKT”  — Aktienkorb aus einer Kapitalmaßnahme

„ETFS”  — ETF

„VOLI”  — Volatilitätsindex

„OTHR”  — Sonstiges (einschließlich Aktienzertifikate, Zertifikate und sonstige aktienähnlichen Finanzinstrumente)

**************************************

Auszufüllen, wenn der MiFIR-Code ein Derivat ist, die Anlageklasse des zugrunde liegenden Werts eine Aktie, die Unteranlageklasse entweder ein Swap oder ein Portfolio Swap und das Segmentierungskriterium 2 — wie in Anhang III Abschnitt 6 Tabelle 6.1 ausgeführt — ein Single Name ist.

*************

„SHRS”  — Anteil/Aktie

„DVSE”  — Aktiendividende

„ETFS”  — ETF

„OTHR”  — Sonstiges (einschließlich Aktienzertifikate, Zertifikate und sonstige aktienähnlichen Finanzinstrumente)

**************************************

Auszufüllen, wenn der MiFIR-Code ein Derivat ist, die Anlageklasse des zugrunde liegenden Werts eine Aktie, die Unteranlageklasse entweder ein Swap oder ein Portfolio Swap und das Segmentierungskriterium 2 — wie in Anhang III Abschnitt 6 Tabelle 6.1 ausgeführt — ein Index ist.

*************

„STIX”  — Aktienindex

„DIVI”  — Dividendenindex

„VOLI”  — Volatilitätsindex

„OTHR”  — Sonstiges

**************************************

Auszufüllen, wenn der MiFIR-Code ein Derivat ist, die Anlageklasse des zugrunde liegenden Werts eine Aktie, die Unteranlageklasse entweder ein Swap oder ein Portfolio Swap und das Segmentierungskriterium 2 — wie in Anhang III Abschnitt 6 Tabelle 6.1 ausgeführt — ein Korb ist.

*************

„BSKT”  — Korb

„PRBP”  — Parameter Kursrendite zugrunde liegender Wert

„PRDV”  — Parameter Dividendenrendite

„PRVA”  — Parameter Renditenvarianz

„PRVO”  — Parameter Renditenvolatilität

„CURR”  — Währung

„EQUI”  — Aktie

„BOND”  — Anleihen

„FTEQ”  — Futures/Forward auf Aktie

„OPEQ”  — Aktienoptionen

„COMM”  — Ware

„EMAL”  — Emissionszertifikate

„OTHR”  — Sonstiges

Die Seriennummer der Zusammensetzung des Index, sofern anwendbar.

Für einen CDS-Index oder ein Derivat auf einen CDS-Index mit der Serie des CDS-Index auszufüllen.

Eine neue Version einer Serie wird herausgegeben, wenn eines der Bestandteile ausfällt und der Index neu gewichtet werden muss, um der neuen Anzahl aller Bestandteile des Index Rechnung zu tragen.

Für einen CDS-Index oder ein Derivat auf einen CDS-Index mit der Version des CDS-Index auszufüllen.

Alle Monate, in denen die Rolle erwartet wird, wie vom Index-Anbieter für ein gegebenes Jahr vorgesehen. Das Feld wird für jeden Monat der Rolle wiederholt.

Für einen CDS-Index oder ein Derivat auf einen CDS-Index auszufüllen.

„01” , „02” , „03” , „04” , „05” , „06” ,

„07” , „08” , „09” , „10” , „11” , „12”

„TRUE”  — die Referenzeinrichtung ist ein öffentlicher Emittent

„FALSE”  — die Referenzeinrichtung ist nicht ein öffentlicher Emittent

{COUNTRYCODE_2}

oder

ISO 3166-2 — Ländercode mit 2 Zeichen gefolgt von einem Bindestrich „-” und bis zu 3 alphanumerischen Zeichen des Länderuntercodes

oder

{LEI}

„CERE”  — CER

„ERUE”  — ERU

„EUAE”  — EUA

„EUAA”  — EUAA

„OTHR”  — Sonstiges