Börsengesetz

Die Geschäftsführung kann von den Handelsteilnehmern die Übermittlung von Daten in Bezug auf deren Finanzinstrumente verlangen, soweit dies zur Erfüllung der Anforderungen aus <a href="/eu/vo_eu_2014_600/25" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Pflicht zum Führen von Aufzeichnungen" data-lli="0" target="_blank">Artikel 25 Absatz 2</a> der <a href="/eu/vo_eu_2014_600" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Verordnung (EU) Nr. 600/2014</a> erforderlich ist.

Übermittlung von Daten

Verordnung (EU) Nr. 600/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012

(1) Wertpapierfirmen halten die einschlägigen Daten über sämtliche Aufträge und sämtliche Geschäfte mit Finanzinstrumenten, die sie entweder für eigene Rechnung oder im Namen ihrer Kunden getätigt haben, fünf Jahre zur Verfügung der zuständigen Behörden. Im Fall von im Namen von Kunden ausgeführten Geschäften enthalten die Aufzeichnungen sämtliche Angaben zur Identität des Kunden sowie die gemäß der Richtlinie 2005/60/EG des Europäischen Parlaments und des Rates(1) geforderten Angaben. Die ESMA kann nach dem Verfahren und unter den in Artikel 35 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 festgelegten Bedingungen den Zugang zu diesen Informationen beantragen.(2) Der Betreiber eines Handelsplatzes hält die einschlägigen Daten über sämtliche Aufträge für Finanzinstrumente, die über das jeweilige System mitgeteilt werden, mindestens fünf Jahre in einem maschinenlesbaren Format und unter Verwendung einer gemeinsamen Vorlage für die zuständige Behörde bereit. Die Aufzeichnungen enthalten die einschlägigen Daten, die die für den Auftrag charakteristischen Merkmale darstellen, darunter diejenigen, die einen Auftrag mit den daraus resultierenden Geschäften verknüpfen und deren Einzelheiten gemäß Artikel 26 Absätze 1 und 3 übermittelt werden. Beim Zugang der zuständigen Behörden zu den nach diesem Absatz geforderten Informationen übernimmt die ESMA die Rolle des Vermittlers und Koordinators.(3) Die ESMA arbeitet Entwürfe technischer Regulierungsstandards aus, mit denen die Einzelheiten und Formate der einschlägigen Auftragsdaten, die nach Absatz 2 dieses Artikels aufbewahrt werden müssen und die nicht in Artikel 26 genannt sind, festgelegt werden.
 Diese Entwürfe technischer Regulierungsstandards enthalten die Kennziffer des Mitglieds oder Teilnehmers, das bzw. der den Auftrag übermittelt hat, die Kennziffer des Auftrags sowie Datum und Uhrzeit seiner Übermittlung, die Auftragsmerkmale einschließlich der Art des Auftrags, gegebenenfalls des Limitpreises und der Gültigkeitsdauer, spezielle Anweisungen zum Auftrag, Einzelheiten zu Änderungen, Stornierung, der teilweisen oder vollständigen Ausführung des Auftrags und Angaben zum Handeln auf eigene oder fremde Rechnung.
 Die ESMA legt der Kommission diese Entwürfe technischer Regulierungsstandards bis zum 3. Juli 2015 vor.
 Der Kommission wird die Befugnis übertragen, die technischen Regulierungsstandards im Sinne von Unterabsatz 1 gemäß dem in den Artikeln 10 bis 14 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 festgelegten Verfahren zu erlassen.

Pflicht zum Führen von Aufzeichnungen

Allgemeine Bestimmungen über die Börsen und
ihre Organe

Abschnitt 1

Anwendungsbereich

Börsen und weitere Begriffsbestimmungen

Aufgaben und Befugnisse der Börsenaufsichtsbehörde

Aufgaben und Befugnisse der Börsenaufsichtsbehörde zur Ausführung der Verordnung (EU) 2015/2365

Meldung von Verstößen

Erlaubnis

Geschäftsleitung des Börsenträgers

Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan des Börsenträgers

Pflichten des Börsenträgers

Inhaber bedeutender Beteiligungen

Handelsüberwachungsstelle

Zusammenarbeit

Anwendbarkeit kartellrechtlicher Vorschriften

Verschwiegenheitspflicht

Untersagung der Preisfeststellung für ausländische Währungen

Börsenrat

Wahl des Börsenrates

(weggefallen)

Leitung der Börse

Börsenordnung

Gebühren und Entgelte

Sonstige Benutzung von Börseneinrichtungen

Zulassung zur Börse

Verantwortung des Handelsteilnehmers für Aufträge von mittelbaren Handelsteilnehmern

Sicherheitsleistungen

Externe Abwicklungssysteme

Sanktionsausschuss

Synchronisierung von im Geschäftsverkehr verwendeten Uhren

Verarbeitung personenbezogener Daten

Börsenhandel und Börsenpreisfeststellung

Abschnitt 2

Zulassung von Wirtschaftsgütern und Rechten

Börsenpreis

Aussetzung und Einstellung des Handels

Verleitung zu Börsenspekulationsgeschäften

Order-Transaktions-Verhältnis

Mindestpreisänderungsgröße

Market-Making-Systeme

Algorithmische Handelssysteme und elektronischer Handel

Informationen über die Ausführungsqualität

Positionsmanagementkontrollen

Skontroführung und Transparenzanforderungen
an Wertpapierbörsen

Abschnitt 3

Zulassung zum Skontroführer

Pflichten des Skontroführers

Verteilung der Skontren

Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen

Abschnitt 3a

Zulassung von Wertpapieren zum Börsenhandel

Abschnitt 4

Zulassungspflicht

Einbeziehung von Wertpapieren in den regulierten Markt

Ermächtigungen

Verweigerung der Zulassung

Zusammenarbeit in der Europäischen Union

Staatliche Schuldverschreibungen

Einführung

Widerruf der Zulassung bei Wertpapieren

Pflichten des Emittenten

Auskunftserteilung

Teilbereiche des regulierten Marktes mit besonderen Pflichten für Emittenten

Verpflichtung des Insolvenzverwalters

Börsenmantelaktiengesellschaft zum Zweck der Börsenzulassung

Abschnitt 4a

Begriffsbestimmungen, anwendbare Vorschriften

Einlage; Verwendungsabrede

Zuständigkeit der Hauptversammlung, Informationspflichten

Andienungsrecht der Aktionäre; Zulässigkeit der Einlagenrückgewähr

Aktienoptionen

Beendigung der Börsenmantelaktiengesellschaft; Auflösung; Abwicklung

Freiverkehr, KMU-Wachstumsmarkt und organisiertes Handelssystem

Abschnitt 5

Freiverkehr

KMU-Wachstumsmarkt

Organisiertes Handelssystem an einer Börse

Straf- und Bußgeldvorschriften;
Schlussvorschriften

Abschnitt 6

Strafvorschriften

Bußgeldvorschriften

Bekanntmachung von Maßnahmen

Geltung für Wechsel und ausländische Zahlungsmittel

Übergangsregelungen

Anwendungsbestimmung zum Schwarmfinanzierung-Begleitgesetz

Bundesrecht Deutschland

§ 26g BörsG

Übermittlung von Daten