Finanzanlagenvermittlungsverordnung

Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung

<p>Der Gewerbetreibende ist verpflichtet, seine Tätigkeit mit der erforderlichen Sachkenntnis, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit im bestmöglichen Interesse des Anlegers auszuüben.</p>

Allgemeine Verhaltenspflicht

Sachkundenachweis

Abschnitt 1

Sachkundeprüfung

Zuständige Stelle und Prüfungsausschuss

Verfahren

Gleichstellung anderer Berufsqualifikationen

Anerkennung von ausländischen Berufsbefähigungsnachweisen im Rahmen der Niederlassungsfreiheit

Vermittlerregister

Abschnitt 2

Angaben zur Speicherung im Vermittlerregister

Eintragung

Zugang

Anforderungen an die Berufshaftpflichtversicherung

Abschnitt 3

Umfang der Versicherung

Anzeigepflicht des Versicherungsunternehmens

Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten

Abschnitt 4

Vermeidung, Regelung und Offenlegung von Interessenkonflikten, Vergütung

Statusbezogene Informationspflichten

Information des Anlegers über Vergütungen und Zuwendungen

Information des Anlegers über Risiken, Kosten und Nebenkosten

Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen und Werbung

Bereitstellung des Informationsblatts

Einholung von Informationen über den Anleger; Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen

Offenlegung von Zuwendungen durch Gewerbetreibende nach § 34f der Gewerbeordnung

Offenlegung und Auskehr von Zuwendungen durch Gewerbetreibende nach § 34h der Gewerbeordnung

Anfertigung einer Geeignetheitserklärung

Aufzeichnung telefonischer Vermittlungs- und Beratungsgespräche und sonstiger elektronischer Kommunikation

Beschäftigte

Sonstige Pflichten

Abschnitt 5

Unzulässigkeit der Annahme von Geldern und Anteilen von Anlegern

Anzeigepflicht

Aufzeichnungspflicht

Aufbewahrung

Prüfungspflicht

Rechte und Pflichten der an der Prüfung Beteiligten

Ordnungswidrigkeiten

Abschnitt 6

(zu § 1 Absatz 2)

(zu § 3 Absatz 8)

Bundesrecht Deutschland

§ 11 FinVermV

Allgemeine Verhaltenspflicht