Finanzanlagenvermittlungsverordnung

Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung

<pre>(+++ Textnachweis ab: 1.1.2013 +++) (+++ § 4 Abs. 2: Zur Geltung vgl. § 5 Satz 2 +++) (+++ § 17 Abs. 2: Zur Anwendung vgl. § 17a Abs. 3 +++) </pre>Die V wurde als Artikel 1 der V v. 2.5.2012 I 1006 vom Bundesministerium für Wirtschaft und Technologie im Einvernehmen mit dem Bundesministerium der Finanzen und dem Bundesministerium für Ernährung, Landwirtschaft und Verbraucherschutz, mit Zustimmung des Bundesrates erlassen. Sie tritt gem. Art. 3 Abs. 2 dieser V am 1.1.2013 in Kraft. Die §§ 1 bis 3, Anlage 1 und Anlage 2 treten am 1.11.2012 in Kraft.

Sachkundenachweis

Abschnitt 1

Sachkundeprüfung

Zuständige Stelle und Prüfungsausschuss

Verfahren

Gleichstellung anderer Berufsqualifikationen

Anerkennung von ausländischen Berufsbefähigungsnachweisen im Rahmen der Niederlassungsfreiheit

Vermittlerregister

Abschnitt 2

Angaben zur Speicherung im Vermittlerregister

Eintragung

Zugang

Anforderungen an die Berufshaftpflichtversicherung

Abschnitt 3

Umfang der Versicherung

Anzeigepflicht des Versicherungsunternehmens

Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten

Abschnitt 4

Allgemeine Verhaltenspflicht

Vermeidung, Regelung und Offenlegung von Interessenkonflikten, Vergütung

Statusbezogene Informationspflichten

Information des Anlegers über Vergütungen und Zuwendungen

Information des Anlegers über Risiken, Kosten und Nebenkosten

Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen und Werbung

Bereitstellung des Informationsblatts

Einholung von Informationen über den Anleger; Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen

Offenlegung von Zuwendungen durch Gewerbetreibende nach § 34f der Gewerbeordnung

Offenlegung und Auskehr von Zuwendungen durch Gewerbetreibende nach § 34h der Gewerbeordnung

Anfertigung einer Geeignetheitserklärung

Aufzeichnung telefonischer Vermittlungs- und Beratungsgespräche und sonstiger elektronischer Kommunikation

FinVermV

Finanzanlagenvermittlungsverordnung

Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung

Informationen

Alle Normen