FinVermV

Informationen

Alle Normen

Inhaltsübersicht

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Abschnitt 1

Sachkundenachweis
§ 1
Sachkundeprüfung
§ 2
Zuständige Stelle und Prüfungsausschuss
§ 3
Verfahren
§ 4
Gleichstellung anderer Berufsqualifikationen
§ 5
Anerkennung von ausländischen Berufsbefähigungsnachweisen im Rahmen der Niederlassungsfreiheit

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Abschnitt 2

Vermittlerregister
§ 6
Angaben zur Speicherung im Vermittlerregister
§ 7
Eintragung
§ 8
Zugang

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Abschnitt 3

Anforderungen an die Berufshaftpflichtversicherung
§ 9
Umfang der Versicherung
§ 10
Anzeigepflicht des Versicherungsunternehmens

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Abschnitt 4

Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten
§ 11
Allgemeine Verhaltenspflicht
§ 11a
Vermeidung, Regelung und Offenlegung von Interessenkonflikten, Vergütung
§ 12
Statusbezogene Informationspflichten
§ 12a
Information des Anlegers über Vergütungen und Zuwendungen
§ 13
Information des Anlegers über Risiken, Kosten und Nebenkosten
§ 14
Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen und Werbung
§ 15
Bereitstellung des Informationsblatts
§ 16
Einholung von Informationen über den Anleger; Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen
§ 17
Offenlegung von Zuwendungen durch Gewerbetreibende nach § 34f der Gewerbeordnung
§ 17a
Offenlegung und Auskehr von Zuwendungen durch Gewerbetreibende nach § 34h der Gewerbeordnung
§ 18
Anfertigung einer Geeignetheitserklärung
§ 18a
Aufzeichnung telefonischer Vermittlungs- und Beratungsgespräche und sonstiger elektronischer Kommunikation
§ 19
Beschäftigte

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Abschnitt 5

Sonstige Pflichten
§ 20
Unzulässigkeit der Annahme von Geldern und Anteilen von Anlegern
§ 21
(weggefallen)
§ 22
Aufzeichnungspflicht
§ 23
Aufbewahrung
§ 24
Prüfungspflicht
§ 25
Rechte und Pflichten der an der Prüfung Beteiligten

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Abschnitt 6

Ordnungswidrigkeiten
§ 26
Ordnungswidrigkeiten
Anlage 1
(zu § 1 Absatz 2)
Anlage 2
(zu § 3 Absatz 8)