Inhaltsübersicht FinVermV

Abschnitt 1

Sachkundenachweis

§  1Sachkundeprüfung
§  2Zuständige Stelle und Prüfungsausschuss
§  3Verfahren
§  4Gleichstellung anderer Berufsqualifikationen
§  5Anerkennung von ausländischen Berufsbefähigungsnachweisen im Rahmen der Niederlassungsfreiheit

Abschnitt 2

Vermittlerregister

§  6Angaben zur Speicherung im Vermittlerregister
§  7Eintragung
§  8Zugang

Abschnitt 3

Anforderungen an die Berufshaftpflichtversicherung

§  9Umfang der Versicherung
§ 10Anzeigepflicht des Versicherungsunternehmens

Abschnitt 4

Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten

§ 11Allgemeine Verhaltenspflicht
§ 11aVermeidung, Regelung und Offenlegung von Interessenkonflikten, Vergütung
§ 12Statusbezogene Informationspflichten
§ 12aInformation des Anlegers über Vergütungen und Zuwendungen
§ 13Information des Anlegers über Risiken, Kosten und Nebenkosten
§ 14Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen und Werbung
§ 15Bereitstellung des Informationsblatts
§ 16Einholung von Informationen über den Anleger; Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen
§ 17Offenlegung von Zuwendungen durch Gewerbetreibende nach § 34f der Gewerbeordnung
§ 17aOffenlegung und Auskehr von Zuwendungen durch Gewerbetreibende nach § 34h der Gewerbeordnung
§ 18Anfertigung einer Geeignetheitserklärung
§ 18aAufzeichnung telefonischer Vermittlungs- und Beratungsgespräche und sonstiger elektronischer Kommunikation
§ 19Beschäftigte

Abschnitt 5

Sonstige Pflichten

§ 20Unzulässigkeit der Annahme von Geldern und Anteilen von Anlegern
§ 21Anzeigepflicht
§ 22Aufzeichnungspflicht
§ 23Aufbewahrung
§ 24Prüfungspflicht
§ 25Rechte und Pflichten der an der Prüfung Beteiligten

Abschnitt 6

Ordnungswidrigkeiten

§ 26Ordnungswidrigkeiten

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