Geldwäschegesetz

Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten

<p>(1) Verpflichtete nach <a href="/bund/gwg/2" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Verpflichtete, Verordnungsermächtigung" data-lli="4" target="_blank">§ 2</a> dürfen personenbezogene Daten nur verarbeiten, soweit dies auf Grundlage dieses Gesetzes für Zwecke der Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung erforderlich ist.</p><p>(2) Soweit ein den Vorschriften dieses Gesetzes unterliegender Verpflichteter nach <a href="/bund/gwg/2" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Verpflichtete, Verordnungsermächtigung" data-lli="3" target="_blank">§ 2</a> personenbezogene Daten für Zwecke gemäß Absatz 1 an die zuständigen Aufsichtsbehörden oder die Personen und Einrichtungen, deren sich die zuständigen Aufsichtsbehörden bei der Durchführung ihrer Aufgaben bedienen, oder an die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen übermittelt, bestehen die Pflicht zur Information der betroffenen Person nach <a href="/eu/vo_eu_2016_679/13" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Informationspflicht bei Erhebung von personenbezogenen Daten bei der betroffenen Person" data-lli="2" target="_blank">Artikel 13 Absatz 3</a> der <a href="/eu/vo_eu_2016_679" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Verordnung (EU) 2016/679</a> und das Recht auf Auskunft der betroffenen Person nach <a href="/eu/vo_eu_2016_679/15" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Auskunftsrecht der betroffenen Person" data-lli="1" target="_blank">Artikel 15</a> der <a href="/eu/vo_eu_2016_679" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Verordnung (EU) 2016/679</a> nicht.</p><p>(3) Die Absätze 1 und 2 finden entsprechende Anwendung auf Dritte im Sinne von <a href="/bund/gwg/17" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Ausführung der Sorgfaltspflichten durch Dritte, vertragliche Auslagerung" data-lli="0" target="_blank">§ 17</a>, auf die ein Verpflichteter zur Erfüllung der allgemeinen Sorgfaltspflichten nach § 10 Absatz 1 Nummer 1 bis 4 zurückgreift.</p>

Verarbeitung personenbezogener Daten durch Verpflichtete

Verordnung (EU) 2016/679 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. April 2016 zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten, zum freien Datenverkehr und zur Aufhebung der Richtlinie 95/46/EG

<p>(1) Zur Erfüllung der allgemeinen Sorgfaltspflichten nach § 10 Absatz 1 Nummer 1 bis 4 kann ein Verpflichteter auf Dritte zurückgreifen. Dritte dürfen nur sein <dl><dt style="float: left;">1.</dt><dd><div>Verpflichtete nach <a href="/bund/gwg/2" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Verpflichtete, Verordnungsermächtigung" data-lli="9" target="_blank">§ 2 Absatz 1</a>,</div></dd><dt style="float: left;">2.</dt><dd><div>Verpflichtete gemäß <a href="/eu/rl_2015_849_eu/2" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="" data-lli="8" target="_blank">Artikel 2 Absatz 1</a> der <a href="/eu/rl_2015_849_eu" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Richtlinie (EU) 2015/849</a> in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum,</div></dd><dt style="float: left;">3.</dt><dd><div>Mitgliedsorganisationen oder Verbände von Verpflichteten nach Nummer 2 oder in einem Drittstaat ansässige Institute und Personen, sofern diese Sorgfalts- und Aufbewahrungspflichten unterliegen, <dl><dt style="float: left;">a)</dt><dd><div>die den in der <a href="/eu/rl_2015_849_eu" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Richtlinie (EU) 2015/849</a> festgelegten Sorgfalts- und Aufbewahrungspflichten entsprechen und</div></dd><dt style="float: left;">b)</dt><dd><div>deren Einhaltung in einer mit Kapitel VI Abschnitt 2 der <a href="/eu/rl_2015_849_eu" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Richtlinie (EU) 2015/849</a> im Einklang stehenden Weise beaufsichtigt wird.</div></dd></dl></div></dd></dl>Die Verantwortung für die Erfüllung der allgemeinen Sorgfaltspflichten bleibt bei dem Verpflichteten.</p><p>(2) Verpflichtete dürfen nicht auf einen Dritten zurückgreifen, der in einem Drittstaat mit hohem Risiko niedergelassen ist. Ausgenommen hiervon sind <dl><dt style="float: left;">1.</dt><dd><div>Zweigstellen von in der Europäischen Union niedergelassenen Verpflichteten nach <a href="/eu/rl_2015_849_eu/2" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="" data-lli="7" target="_blank">Artikel 2 Absatz 1</a> der <a href="/eu/rl_2015_849_eu" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Richtlinie (EU) 2015/849</a>, wenn die Zweigstelle sich uneingeschränkt an die gruppenweit anzuwendenden Strategien und Verfahren gemäß <a href="/eu/rl_2015_849_eu/45" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="" data-lli="6" target="_blank">Artikel 45</a> der <a href="/eu/rl_2015_849_eu" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Richtlinie (EU) 2015/849</a> hält, und</div></dd><dt style="float: left;">2.</dt><dd><div>Tochterunternehmen, die sich im Mehrheitsbesitz von in der Europäischen Union niedergelassenen Verpflichteten nach <a href="/eu/rl_2015_849_eu/2" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="" data-lli="5" target="_blank">Artikel 2 Absatz 1</a> der <a href="/eu/rl_2015_849_eu" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Richtlinie (EU) 2015/849</a> befinden, wenn das Tochterunternehmen sich uneingeschränkt an die gruppenweit anzuwendenden Strategien und Verfahren gemäß <a href="/eu/rl_2015_849_eu/45" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="" data-lli="4" target="_blank">Artikel 45</a> der <a href="/eu/rl_2015_849_eu" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Richtlinie (EU) 2015/849</a> hält.</div></dd></dl></p><p>(3) Wenn ein Verpflichteter auf Dritte zurückgreift, muss er sicherstellen, dass die Dritten <dl><dt style="float: left;">1.</dt><dd><div>bei der Identifizierung von im Inland ansässigen Personen den Vorschriften dieses Gesetzes entsprechen,</div></dd><dt style="float: left;">2.</dt><dd><div>die Informationen einholen, die für die Durchführung der Sorgfaltspflichten nach § 10 Absatz 1 Nummer 1 bis 4 notwendig sind, und</div></dd><dt style="float: left;">3.</dt><dd><div>ihm diese Informationen unverzüglich und unmittelbar übermitteln.</div></dd></dl>Er hat zudem angemessene Schritte zu unternehmen, um zu gewährleisten, dass die Dritten ihm auf seine Anforderung hin unverzüglich Kopien derjenigen Dokumente, die maßgeblich zur Feststellung und Überprüfung der Identität des Vertragspartners, gegebenenfalls der für diesen auftretenden Personen und eines etwaigen wirtschaftlich Berechtigten sind, einschließlich Informationen, soweit diese verfügbar sind, die mittels elektronischer Mittel nach <a href="/bund/gwg/12" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung, Verordnungsermächtigung" data-lli="3" target="_blank">§ 12 Absatz 1 Satz 1 Nummer 4</a> eingeholt wurden, sowie andere maßgebliche Unterlagen vorlegen. Die Dritten sind befugt, zu diesem Zweck Kopien von Ausweisdokumenten zu erstellen und weiterzuleiten.</p><p>(3a) Der Dritte kann zur Identifizierung des Vertragspartners, einer gegebenenfalls für ihn auftretenden Person und eines wirtschaftlich Berechtigten auch auf anlässlich einer zu einem früheren Zeitpunkt erfolgten Identifizierung dieser Person eingeholte Informationen nach Absatz 3 Satz 1 Nummer 2 zurückgreifen, sofern <dl><dt style="float: left;">1.</dt><dd><div>die Identifizierung im Rahmen der Begründung einer eigenen Geschäftsbeziehung des Dritten und nicht unter Anwendung vereinfachter Sorgfaltspflichten erfolgt ist,</div></dd><dt style="float: left;">2.</dt><dd><div>die Identifizierung oder die letzte Aktualisierung unter Einhaltung des <a href="/bund/gwg/12" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung, Verordnungsermächtigung" data-lli="2" target="_blank">§ 12</a> vor nicht mehr als 24 Monaten abgeschlossen wurde,</div></dd><dt style="float: left;">3.</dt><dd><div>für den Verpflichteten aufgrund äußerer Umstände keine Zweifel an der Richtigkeit der ihm übermittelten Informationen bestehen und</div></dd><dt style="float: left;">4.</dt><dd><div>das Gültigkeitsdatum eines im Rahmen der Identifizierung oder der letzten Aktualisierung unter Einhaltung des <a href="/bund/gwg/12" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung, Verordnungsermächtigung" data-lli="1" target="_blank">§ 12</a> gegebenenfalls verwendeten Identifikationsdokuments noch nicht abgelaufen ist.</div></dd></dl>Absatz 3 Satz 2 und 3 gilt entsprechend.</p><p>(4) Die Voraussetzungen der Absätze 1 und 3 gelten als erfüllt, wenn <dl><dt style="float: left;">1.</dt><dd><div>der Verpflichtete auf Dritte zurückgreift, die derselben Gruppe angehören wie er selbst,</div></dd><dt style="float: left;">2.</dt><dd><div>die in dieser Gruppe angewandten Sorgfaltspflichten, Aufbewahrungsvorschriften, Strategien und Verfahren zur Verhinderung von Geldwäsche und von Terrorismusfinanzierung mit den Vorschriften der <a href="/eu/rl_2015_849_eu" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Richtlinie (EU) 2015/849</a> oder gleichwertigen Vorschriften im Einklang stehen und</div></dd><dt style="float: left;">3.</dt><dd><div>die effektive Umsetzung dieser Anforderungen auf Gruppenebene von einer Behörde beaufsichtigt wird.</div></dd></dl></p><p>(5) Ein Verpflichteter kann die Durchführung der Maßnahmen, die zur Erfüllung der Sorgfaltspflichten nach § 10 Absatz 1 Nummer 1 bis 4 erforderlich sind, auf andere geeignete Personen und Unternehmen als die in Absatz 1 genannten Dritten übertragen. Die Übertragung bedarf einer vertraglichen Vereinbarung und der Verpflichtete hat sicherzustellen, dass die anderen geeigneten Personen und Unternehmen den Vorschriften dieses Gesetzes entsprechen. Die Maßnahmen der Personen oder der Unternehmen werden dem Verpflichteten als eigene Maßnahmen zugerechnet. Absatz 3 gilt entsprechend.</p><p>(6) Durch die Übertragung nach Absatz 5 dürfen nicht beeinträchtigt werden <dl><dt style="float: left;">1.</dt><dd><div>die Erfüllung der Pflichten nach diesem Gesetz durch den Verpflichteten,</div></dd><dt style="float: left;">2.</dt><dd><div>die Steuerungs- oder Kontrollmöglichkeiten der Geschäftsleitung des Verpflichteten und</div></dd><dt style="float: left;">3.</dt><dd><div>die Aufsicht der Aufsichtsbehörde über den Verpflichteten.</div></dd></dl></p><p>(7) Vor der Übertragung nach Absatz 5 hat sich der Verpflichtete von der Zuverlässigkeit der Personen oder der Unternehmen, denen er Maßnahmen übertragen will, zu überzeugen. Während der Zusammenarbeit muss er sich durch Stichproben von der Angemessenheit und Ordnungsmäßigkeit der Maßnahmen überzeugen, die diese Personen oder Unternehmen getroffen haben.</p><p>(8) Soweit eine vertragliche Vereinbarung nach Absatz 5 mit deutschen Botschaften, Auslandshandelskammern oder Konsulaten geschlossen wird, gelten diese kraft Vereinbarung als geeignet. Absatz 7 findet keine Anwendung.</p><p>(9) Bei der Übertragung nach Absatz 5 bleiben die Vorschriften über die Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen nach <a href="/bund/kwg/25b" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen; Verordnungsermächtigung" data-lli="0" target="_blank">§ 25b</a> des <a href="/bund/kwg" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Kreditwesengesetzes</a> unberührt.</p>

Ausführung der Sorgfaltspflichten durch Dritte, vertragliche Auslagerung

<p><p><span>(1) </span>Die betroffene Person hat das Recht, von dem Verantwortlichen eine Bestätigung darüber zu verlangen, ob sie betreffende personenbezogene Daten verarbeitet werden; ist dies der Fall, so hat sie ein Recht auf Auskunft über diese personenbezogenen Daten und auf folgende Informationen:</p>
                <dl>
                  <dt style="float: left">
                    a)
                  </dt>
                  <dd>
                    die Verarbeitungszwecke;
                  </dd>
                  <dt style="float: left">
                    b)
                  </dt>
                  <dd>
                    die Kategorien personenbezogener Daten, die verarbeitet werden;
                  </dd>
                  <dt style="float: left">
                    c)
                  </dt>
                  <dd>
                    die Empfänger oder Kategorien von Empfängern, gegenüber denen die personenbezogenen Daten offengelegt worden sind oder noch offengelegt werden, insbesondere bei Empfängern in Drittländern oder bei internationalen Organisationen;
                  </dd>
                  <dt style="float: left">
                    d)
                  </dt>
                  <dd>
                    falls möglich die geplante Dauer, für die die personenbezogenen Daten gespeichert werden, oder, falls dies nicht möglich ist, die Kriterien für die Festlegung dieser Dauer;
                  </dd>
                  <dt style="float: left">
                    e)
                  </dt>
                  <dd>
                    das Bestehen eines Rechts auf Berichtigung oder Löschung der sie betreffenden personenbezogenen Daten oder auf Einschränkung der Verarbeitung durch den Verantwortlichen oder eines Widerspruchsrechts gegen diese Verarbeitung;
                  </dd>
                  <dt style="float: left">
                    f)
                  </dt>
                  <dd>
                    das Bestehen eines Beschwerderechts bei einer Aufsichtsbehörde;
                  </dd>
                  <dt style="float: left">
                    g)
                  </dt>
                  <dd>
                    wenn die personenbezogenen Daten nicht bei der betroffenen Person erhoben werden, alle verfügbaren Informationen über die Herkunft der Daten;
                  </dd>
                  <dt style="float: left">
                    h)
                  </dt>
                  <dd>
                    das Bestehen einer automatisierten Entscheidungsfindung einschließlich Profiling gemäß Artikel 22 Absätze 1 und 4 und — zumindest in diesen Fällen — aussagekräftige Informationen über die involvierte Logik sowie die Tragweite und die angestrebten Auswirkungen einer derartigen Verarbeitung für die betroffene Person.
                  </dd>
                </dl></p><p><p><span>(2) </span>Werden personenbezogene Daten an ein Drittland oder an eine internationale Organisation übermittelt, so hat die betroffene Person das Recht, über die geeigneten Garantien gemäß Artikel 46 im Zusammenhang mit der Übermittlung unterrichtet zu werden.</p></p><p><p><span>(3) </span>Der Verantwortliche stellt eine Kopie der personenbezogenen Daten, die Gegenstand der Verarbeitung sind, zur Verfügung. Für alle weiteren Kopien, die die betroffene Person beantragt, kann der Verantwortliche ein angemessenes Entgelt auf der Grundlage der Verwaltungskosten verlangen. Stellt die betroffene Person den Antrag elektronisch, so sind die Informationen in einem gängigen elektronischen Format zur Verfügung zu stellen, sofern sie nichts anderes angibt.</p></p><p><p><span>(4) </span>Das Recht auf Erhalt einer Kopie gemäß Absatz 3 darf die Rechte und Freiheiten anderer Personen nicht beeinträchtigen.</p></p>

Auskunftsrecht der betroffenen Person

<p><p><span>(1) </span>Werden personenbezogene Daten bei der betroffenen Person erhoben, so teilt der Verantwortliche der betroffenen Person zum Zeitpunkt der Erhebung dieser Daten Folgendes mit:</p>
                <dl>
                  <dt style="float: left">
                    a)
                  </dt>
                  <dd>
                    den Namen und die Kontaktdaten des Verantwortlichen sowie gegebenenfalls seines Vertreters;
                  </dd>
                  <dt style="float: left">
                    b)
                  </dt>
                  <dd>
                    gegebenenfalls die Kontaktdaten des Datenschutzbeauftragten;
                  </dd>
                  <dt style="float: left">
                    c)
                  </dt>
                  <dd>
                    die Zwecke, für die die personenbezogenen Daten verarbeitet werden sollen, sowie die Rechtsgrundlage für die Verarbeitung;
                  </dd>
                  <dt style="float: left">
                    d)
                  </dt>
                  <dd>
                    wenn die Verarbeitung auf Artikel 6 Absatz 1 Buchstabe f beruht, die berechtigten Interessen, die von dem Verantwortlichen oder einem Dritten verfolgt werden;
                  </dd>
                  <dt style="float: left">
                    e)
                  </dt>
                  <dd>
                    gegebenenfalls die Empfänger oder Kategorien von Empfängern der personenbezogenen Daten und
                  </dd>
                  <dt style="float: left">
                    f)
                  </dt>
                  <dd>
                    gegebenenfalls die Absicht des Verantwortlichen, die personenbezogenen Daten an ein Drittland oder eine internationale Organisation zu übermitteln, sowie das Vorhandensein oder das Fehlen eines Angemessenheitsbeschlusses der Kommission oder im Falle von Übermittlungen gemäß Artikel 46 oder Artikel 47 oder Artikel 49 Absatz 1 Unterabsatz 2 einen Verweis auf die geeigneten oder angemessenen Garantien und die Möglichkeit, wie eine Kopie von ihnen zu erhalten ist, oder wo sie verfügbar sind.
                  </dd>
                </dl></p><p><p><span>(2) </span>Zusätzlich zu den Informationen gemäß Absatz 1 stellt der Verantwortliche der betroffenen Person zum Zeitpunkt der Erhebung dieser Daten folgende weitere Informationen zur Verfügung, die notwendig sind, um eine faire und transparente Verarbeitung zu gewährleisten:</p>
                <dl>
                  <dt style="float: left">
                    a)
                  </dt>
                  <dd>
                    die Dauer, für die die personenbezogenen Daten gespeichert werden oder, falls dies nicht möglich ist, die Kriterien für die Festlegung dieser Dauer;
                  </dd>
                  <dt style="float: left">
                    b)
                  </dt>
                  <dd>
                    das Bestehen eines Rechts auf Auskunft seitens des Verantwortlichen über die betreffenden personenbezogenen Daten sowie auf Berichtigung oder Löschung oder auf Einschränkung der Verarbeitung oder eines Widerspruchsrechts gegen die Verarbeitung sowie des Rechts auf Datenübertragbarkeit;
                  </dd>
                  <dt style="float: left">
                    c)
                  </dt>
                  <dd>
                    wenn die Verarbeitung auf Artikel 6 Absatz 1 Buchstabe a oder Artikel 9 Absatz 2 Buchstabe a beruht, das Bestehen eines Rechts, die Einwilligung jederzeit zu widerrufen, ohne dass die Rechtmäßigkeit der aufgrund der Einwilligung bis zum Widerruf erfolgten Verarbeitung berührt wird;
                  </dd>
                  <dt style="float: left">
                    d)
                  </dt>
                  <dd>
                    das Bestehen eines Beschwerderechts bei einer Aufsichtsbehörde;
                  </dd>
                  <dt style="float: left">
                    e)
                  </dt>
                  <dd>
                    ob die Bereitstellung der personenbezogenen Daten gesetzlich oder vertraglich vorgeschrieben oder für einen Vertragsabschluss erforderlich ist, ob die betroffene Person verpflichtet ist, die personenbezogenen Daten bereitzustellen, und welche mögliche Folgen die Nichtbereitstellung hätte und
                  </dd>
                  <dt style="float: left">
                    f)
                  </dt>
                  <dd>
                    das Bestehen einer automatisierten Entscheidungsfindung einschließlich Profiling gemäß Artikel 22 Absätze 1 und 4 und — zumindest in diesen Fällen — aussagekräftige Informationen über die involvierte Logik sowie die Tragweite und die angestrebten Auswirkungen einer derartigen Verarbeitung für die betroffene Person.
                  </dd>
                </dl></p><p><p><span>(3) </span>Beabsichtigt der Verantwortliche, die personenbezogenen Daten für einen anderen Zweck weiterzuverarbeiten als den, für den die personenbezogenen Daten erhoben wurden, so stellt er der betroffenen Person vor dieser Weiterverarbeitung Informationen über diesen anderen Zweck und alle anderen maßgeblichen Informationen gemäß Absatz 2 zur Verfügung.</p></p><p><p><span>(4) </span>Die Absätze 1, 2 und 3 finden keine Anwendung, wenn und soweit die betroffene Person bereits über die Informationen verfügt.</p></p>

Informationspflicht bei Erhebung von personenbezogenen Daten bei der betroffenen Person

<p>(1) Verpflichtete im Sinne dieses Gesetzes sind, soweit sie in Ausübung ihres Gewerbes oder Berufs handeln, <dl><dt style="float: left;">1.</dt><dd><div>Kreditinstitute nach <a href="/bund/kwg/1" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Begriffsbestimmungen" data-lli="21" target="_blank">§ 1 Absatz 1</a> des <a href="/bund/kwg" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Kreditwesengesetzes</a>, mit Ausnahme der in <a href="/bund/gwg/2" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Verpflichtete, Verordnungsermächtigung" data-lli="20" target="_blank">§ 2 Absatz 1 Nummer 3 bis 8</a> des Kreditwesengesetzes genannten Unternehmen, und im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von Kreditinstituten mit Sitz im Ausland,</div></dd><dt style="float: left;">2.</dt><dd><div>Finanzdienstleistungsinstitute nach <a href="/bund/kwg/1" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Begriffsbestimmungen" data-lli="19" target="_blank">§ 1 Absatz 1a</a> des <a href="/bund/kwg" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Kreditwesengesetzes</a>, mit Ausnahme der in <a href="/bund/gwg/2" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Verpflichtete, Verordnungsermächtigung" data-lli="18" target="_blank">§ 2 Absatz 6 Satz 1 Nummer 3 bis 10 und 12 und Absatz 10</a> des Kreditwesengesetzes genannten Unternehmen, im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von Finanzdienstleistungsinstituten mit Sitz im Ausland sowie Wertpapierinstitute nach <a href="/bund/wpig/2" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Begriffsbestimmungen" data-lli="17" target="_blank">§ 2 Absatz 1</a> des <a href="/bund/wpig" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Wertpapierinstitutsgesetzes</a> und im Inland gelegene Niederlassungen vergleichbarer Unternehmen mit Sitz im Ausland,</div></dd><dt style="float: left;">3.</dt><dd><div>Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute nach § 1 Absatz 3 des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes und im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im Ausland,</div></dd><dt style="float: left;">4.</dt><dd><div>Agenten nach <a href="/bund/zag/1" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Begriffsbestimmungen" data-lli="16" target="_blank">§ 1 Absatz 9</a> des <a href="/bund/zag" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes</a> und E-Geld-Agenten nach § 1 Absatz 10 des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes sowie diejenigen Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute mit Sitz in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum, die im Inland über Agenten nach § 1 Absatz 9 des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes oder über E-Geld-Agenten nach <a href="/bund/zag/1" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Begriffsbestimmungen" data-lli="15" target="_blank">§ 1 Absatz 10</a> des <a href="/bund/zag" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes</a> niedergelassen sind,</div></dd><dt style="float: left;">5.</dt><dd><div>selbständige Gewerbetreibende, die E-Geld eines Kreditinstituts nach <a href="/bund/gwg/1" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Begriffsbestimmungen" data-lli="14" target="_blank">§ 1 Absatz 2 Satz 1 Nummer 2</a> des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes vertreiben oder rücktauschen,</div></dd><dt style="float: left;">6.</dt><dd><div>Finanzunternehmen sowie im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von Finanzunternehmen mit Sitz im Ausland, soweit sie nicht bereits von den Nummern 1 bis 5, 7, 9, 10, 12 oder 13 erfasst sind,</div></dd><dt style="float: left;">7.</dt><dd><div>Versicherungsunternehmen nach <a href="/eu/rl_2009_138_eg/13" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Begriffsbestimmungen" data-lli="13" target="_blank">Artikel 13 Nummer 1</a> der <a href="/eu/rl_2009_138_eg" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Richtlinie 2009/138/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2009 betreffend die Aufnahme und Ausübung der Versicherungs- und der Rückversicherungstätigkeit (Solvabilität II) (ABl. L 335 vom 17.12.2009, S. 1)</a> und im Inland gelegene Niederlassungen solcher Unternehmen mit Sitz im Ausland, soweit sie jeweils <dl><dt style="float: left;">a)</dt><dd><div>Lebensversicherungstätigkeiten, die unter diese Richtlinie fallen, anbieten,</div></dd><dt style="float: left;">b)</dt><dd><div>Unfallversicherungen mit Prämienrückgewähr anbieten,</div></dd><dt style="float: left;">c)</dt><dd><div>Darlehen im Sinne von <a href="/bund/kwg/1" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Begriffsbestimmungen" data-lli="12" target="_blank">§ 1 Absatz 1 Satz 2 Nummer 2</a> des <a href="/bund/kwg" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Kreditwesengesetzes</a> vergeben oder</div></dd><dt style="float: left;">d)</dt><dd><div>Kapitalisierungsprodukte anbieten,</div></dd></dl></div></dd><dt style="float: left;">8.</dt><dd><div>Versicherungsvermittler nach <a href="/bund/vvg/59" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Begriffsbestimmungen" data-lli="11" target="_blank">§ 59</a> des <a href="/bund/vvg" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Versicherungsvertragsgesetzes</a>, soweit sie die unter Nummer 7 fallenden Tätigkeiten, Geschäfte, Produkte oder Dienstleistungen vermitteln, mit Ausnahme der gemäß § 34d Absatz 6 oder 7 Nummer 1 der Gewerbeordnung tätigen Versicherungsvermittler, und im Inland gelegene Niederlassungen entsprechender Versicherungsvermittler mit Sitz im Ausland,</div></dd><dt style="float: left;">9.</dt><dd><div>Kapitalverwaltungsgesellschaften nach <a href="/bund/kagb/17" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Kapitalverwaltungsgesellschaften" data-lli="10" target="_blank">§ 17 Absatz 1</a> des <a href="/bund/kagb" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Kapitalanlagegesetzbuchs</a>, im Inland gelegene Zweigniederlassungen von EU-Verwaltungsgesellschaften und ausländischen AIF-Verwaltungsgesellschaften sowie ausländische AIF-Verwaltungsgesellschaften, für die die Bundesrepublik Deutschland Referenzmitgliedstaat ist und die der Aufsicht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht gemäß <a href="/bund/gwg/57" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Bekanntmachung von bestandskräftigen Maßnahmen und von unanfechtbaren Bußgeldentscheidungen" data-lli="9" target="_blank">§ 57 Absatz 1 Satz 3</a> des Kapitalanlagegesetzbuchs unterliegen,</div></dd><dt style="float: left;">10.</dt><dd><div>Rechtsanwälte, Kammerrechtsbeistände, Patentanwälte sowie Notare, soweit sie <dl><dt style="float: left;">a)</dt><dd><div>für den Mandanten an der Planung oder Durchführung von folgenden Geschäften mitwirken: <dl><dt style="float: left;">aa)</dt><dd><div>Kauf und Verkauf von Immobilien oder Gewerbebetrieben,</div></dd><dt style="float: left;">bb)</dt><dd><div>Verwaltung von Geld, Wertpapieren oder sonstigen Vermögenswerten,</div></dd><dt style="float: left;">cc)</dt><dd><div>Eröffnung oder Verwaltung von Bank-, Spar- oder Wertpapierkonten,</div></dd><dt style="float: left;">dd)</dt><dd><div>Beschaffung der zur Gründung, zum Betrieb oder zur Verwaltung von Gesellschaften erforderlichen Mittel,</div></dd><dt style="float: left;">ee)</dt><dd><div>Gründung, Betrieb oder Verwaltung von Treuhandgesellschaften, Gesellschaften oder ähnlichen Strukturen,</div></dd></dl></div></dd><dt style="float: left;">b)</dt><dd><div>im Namen und auf Rechnung des Mandanten Finanz- oder Immobilientransaktionen durchführen,</div></dd><dt style="float: left;">c)</dt><dd><div>den Mandanten im Hinblick auf dessen Kapitalstruktur, dessen industrielle Strategie oder damit verbundene Fragen beraten,</div></dd><dt style="float: left;">d)</dt><dd><div>Beratung oder Dienstleistungen im Zusammenhang mit Zusammenschlüssen oder Übernahmen erbringen oder</div></dd><dt style="float: left;">e)</dt><dd><div>geschäftsmäßig Hilfeleistung in Steuersachen erbringen,</div></dd></dl></div></dd><dt style="float: left;">11.</dt><dd><div>Rechtsbeistände, die nicht Mitglied einer Rechtsanwaltskammer sind, und registrierte Personen nach <a href="/bund/rdg/10" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Rechtsdienstleistungen aufgrund besonderer Sachkunde" data-lli="8" target="_blank">§ 10</a> des <a href="/bund/rdg" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Rechtsdienstleistungsgesetzes</a>, soweit sie Tätigkeiten nach Nummer 10 Buchstabe a bis d erbringen, ausgenommen die Erbringung von Inkassodienstleistungen im Sinne des <a href="/bund/rdg/2" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Begriff der Rechtsdienstleistung" data-lli="7" target="_blank">§ 2 Absatz 2 Satz 1</a> des <a href="/bund/rdg" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Rechtsdienstleistungsgesetzes</a>,</div></dd><dt style="float: left;">12.</dt><dd><div>Wirtschaftsprüfer, vereidigte Buchprüfer, Steuerberater, Steuerbevollmächtigte und die in <a href="/bund/stberg/4" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Befugnis zu beschränkter Hilfeleistung in Steuersachen" data-lli="6" target="_blank">§ 4 Nummer 11</a> des <a href="/bund/stberg" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Steuerberatungsgesetzes</a> genannten Vereine</div></dd><dt style="float: left;">13.</dt><dd><div>Dienstleister für Gesellschaften und für Treuhandvermögen oder Treuhänder, die nicht den unter den Nummern 10 bis 12 genannten Berufen angehören, wenn sie für Dritte eine der folgenden Dienstleistungen erbringen: <dl><dt style="float: left;">a)</dt><dd><div>Gründung einer juristischen Person oder Personengesellschaft,</div></dd><dt style="float: left;">b)</dt><dd><div>Ausübung der Leitungs- oder Geschäftsführungsfunktion einer juristischen Person oder einer Personengesellschaft, Ausübung der Funktion eines Gesellschafters einer Personengesellschaft oder Ausübung einer vergleichbaren Funktion,</div></dd><dt style="float: left;">c)</dt><dd><div>Bereitstellung eines Sitzes, einer Geschäfts-, Verwaltungs- oder Postadresse und anderer damit zusammenhängender Dienstleistungen für eine juristische Person, für eine Personengesellschaft oder für eine Rechtsgestaltung nach <a href="/bund/gwg/3" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Wirtschaftlich Berechtigter" data-lli="5" target="_blank">§ 3 Absatz 3</a>,</div></dd><dt style="float: left;">d)</dt><dd><div>Ausübung der Funktion eines Treuhänders für eine Rechtsgestaltung nach <a href="/bund/gwg/3" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Wirtschaftlich Berechtigter" data-lli="4" target="_blank">§ 3 Absatz 3</a>,</div></dd><dt style="float: left;">e)</dt><dd><div>Ausübung der Funktion eines nominellen Anteilseigners für eine andere Person, bei der es sich nicht um eine auf einem organisierten Markt notierte Gesellschaft nach <a href="/bund/wphg/2" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Begriffsbestimmungen" data-lli="3" target="_blank">§ 2 Absatz 11</a> des <a href="/bund/wphg" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Wertpapierhandelsgesetzes</a> handelt, die dem Gemeinschaftsrecht entsprechenden Transparenzanforderungen im Hinblick auf Stimmrechtsanteile oder gleichwertigen internationalen Standards unterliegt,</div></dd><dt style="float: left;">f)</dt><dd><div>Schaffung der Möglichkeit für eine andere Person, die in den Buchstaben b, d und e genannten Funktionen auszuüben,</div></dd></dl></div></dd><dt style="float: left;">14.</dt><dd><div>Immobilienmakler,</div></dd><dt style="float: left;">15.</dt><dd><div>Veranstalter und Vermittler von Glücksspielen, soweit es sich nicht handelt um <dl><dt style="float: left;">a)</dt><dd><div>Betreiber von Geldspielgeräten nach <a href="/bund/gewo/33c" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Spielgeräte mit Gewinnmöglichkeit" data-lli="2" target="_blank">§ 33c</a> der <a href="/bund/gewo" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Gewerbeordnung</a>,</div></dd><dt style="float: left;">b)</dt><dd><div>Vereine, die das Unternehmen eines Totalisatoren nach <a href="/bund/rennwlottg/1" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Totalisatorbetreiber" data-lli="1" target="_blank">§ 1</a> des <a href="/bund/rennwlottg" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Rennwett- und Lotteriegesetzes</a> betreiben,</div></dd><dt style="float: left;">c)</dt><dd><div>Lotterien, für die die Veranstalter und Vermittler über eine glücksspielrechtliche Erlaubnis der in Deutschland jeweils zuständigen Behörde verfügen, und</div></dd><dt style="float: left;">d)</dt><dd><div>(weggefallen)</div></dd></dl></div></dd><dt style="float: left;">16.</dt><dd><div>Güterhändler, Kunstvermittler und Kunstlagerhalter, soweit die Lagerhaltung in Zollfreigebieten erfolgt.</div></dd></dl></p><p>(2) Das Bundesministerium der Finanzen kann durch Rechtsverordnung ohne Zustimmung des Bundesrates Verpflichtete gemäß Absatz 1 Nummer 1 bis 9 und 16, die Finanztätigkeiten, die keinen Finanztransfer im Sinne von <a href="/bund/zag/1" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Begriffsbestimmungen" data-lli="0" target="_blank">§ 1 Absatz 1 Satz 2 Nummer 6</a> des <a href="/bund/zag" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes</a> darstellen, nur gelegentlich oder in sehr begrenztem Umfang ausüben und bei denen ein geringes Risiko der Geldwäsche oder der Terrorismusfinanzierung besteht, vom Anwendungsbereich dieses Gesetzes ausnehmen, wenn <dl><dt style="float: left;">1.</dt><dd><div>die Finanztätigkeit auf einzelne Transaktionen beschränkt ist, die in absoluter Hinsicht je Kunde und einzelne Transaktion den Betrag von 1 000 Euro nicht überschreitet,</div></dd><dt style="float: left;">2.</dt><dd><div>der Umsatz der Finanztätigkeit insgesamt nicht über 5 Prozent des jährlichen Gesamtumsatzes der betroffenen Verpflichteten hinausgeht,</div></dd><dt style="float: left;">3.</dt><dd><div>die Finanztätigkeit lediglich eine mit der ausgeübten Haupttätigkeit zusammenhängende Nebentätigkeit darstellt und</div></dd><dt style="float: left;">4.</dt><dd><div>die Finanztätigkeit nur für Kunden der Haupttätigkeit und nicht für die allgemeine Öffentlichkeit erbracht wird.</div></dd></dl>In diesem Fall hat es die Europäische Kommission zeitnah zu unterrichten.</p><p>(3) Für Gerichte, die öffentliche Versteigerungen durchführen, gelten im Rahmen der Zwangsversteigerung von Grundstücken, von im Schiffsregister eingetragenen Schiffen, von Schiffsbauwerken, die im Schiffsbauregister eingetragen sind oder in dieses Register eingetragen werden können, und Luftfahrzeugen im Wege der Zwangsvollstreckung die in den Abschnitten 3, 5 und 6 genannten Identifizierungs- und Meldepflichten sowie die Pflicht zur Zusammenarbeit mit der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen entsprechend, soweit Transaktionen mit Barzahlungen über mindestens 10 000 Euro getätigt werden. Die Identifizierung des Erstehers soll unmittelbar nach Erteilung des Zuschlags erfolgen, spätestens jedoch bei Einzahlung des Bargebots; dabei ist bei natürlichen Personen die Erhebung des Geburtsorts und der Staatsangehörigkeit sowie bei rechtsfähigen Personengesellschaften und juristischen Personen die Erhebung der Namen sämtlicher Mitglieder des Vertretungsorgans oder sämtlicher gesetzlicher Vertreter nicht erforderlich.</p><p>(4) Für Behörden sowie Körperschaften und Anstalten des öffentlichen Rechts, die öffentliche Versteigerungen durchführen, gelten die in den Abschnitten 3, 5 und 6 genannten Identifizierungs- und Meldepflichten sowie die Pflicht zur Zusammenarbeit mit der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen entsprechend, soweit Transaktionen mit Barzahlungen über mindestens 10 000 Euro getätigt werden. Satz 1 gilt nicht, soweit im Rahmen der Zwangsvollstreckung gepfändete Gegenstände verwertet werden. Die Identifizierung des Erstehers soll bei Zuschlag erfolgen, spätestens jedoch bei Einzahlung des Bargebots. Nach Satz 1 verpflichtete Behörden sowie Körperschaften und Anstalten des öffentlichen Rechts können bei der Erfüllung ihrer Pflichten nach Satz 1 auf Dritte zurückgreifen.</p>

Verpflichtete, Verordnungsermächtigung

Begriffsbestimmungen, Verpflichtete und risikobasierter Ansatz

Abschnitt 1

Begriffsbestimmungen

Wirtschaftlich Berechtigter

Risikobasierter Ansatz, nationale Risikoanalyse

Risikomanagement

Abschnitt 2

Risikoanalyse

Interne Sicherungsmaßnahmen

Geldwäschebeauftragter

Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht

Gruppenweite Pflichten

Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

Abschnitt 3

Allgemeine Sorgfaltspflichten

Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung

Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung, Verordnungsermächtigung

Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung, Verordnungsermächtigung

Vereinfachte Sorgfaltspflichten, Verordnungsermächtigung

Verstärkte Sorgfaltspflichten, Verordnungsermächtigung

Besondere Vorschriften für das Glücksspiel im Internet

Verbot der Barzahlung beim Erwerb von Immobilien

Transparenzregister

Abschnitt 4

Einrichtung des Transparenzregisters und registerführende Stelle

Angaben zum wirtschaftlich Berechtigten

Angaben zu Immobilien

Erfassung und Zuordnung von Immobilien

Transparenzpflichten im Hinblick auf bestimmte Vereinigungen

Automatische Eintragung für Vereine

Transparenzpflichten im Hinblick auf bestimmte Rechtsgestaltungen

Zugängliche Dokumente und Datenübermittlung an das Transparenzregister, Verordnungsermächtigung

Einsichtnahme in das Transparenzregister, Verordnungsermächtigung

Meldung von Unstimmigkeiten an die registerführende Stelle

Gebühren und Auslagen, Verordnungsermächtigung

Übertragung der Führung des Transparenzregisters, Verordnungsermächtigung

Europäisches System der Registervernetzung, Verordnungsermächtigung

Abruf durch bestimmte Behörden

Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen

Abschnitt 5

Zentrale Meldestelle

Aufgaben, Aufsicht und Zusammenarbeit

Unterrichtung des Deutschen Bundestages

Verarbeitung personenbezogener Daten durch die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen

Analyse von Meldungen und Informationen

Auskunftsrecht gegenüber inländischen öffentlichen Stellen, Datenzugriffsrecht, Verordnungsermächtigung

Datenübermittlungsverpflichtung an inländische öffentliche Stellen

Datenübermittlung an Europol

Datenaustausch mit Mitgliedstaaten der Europäischen Union

Informationsersuchen im Rahmen der internationalen Zusammenarbeit

Datenübermittlung im Rahmen der internationalen Zusammenarbeit

Automatisierter Datenabgleich im europäischen Verbund

Berichtigung, Einschränkung der Verarbeitung und Löschung personenbezogener Daten aus automatisierter Verarbeitung und bei Speicherung in automatisierten Dateien

Berichtigung, Einschränkung der Verarbeitung und Vernichtung personenbezogener Daten, die weder automatisiert verarbeitet werden noch in einer automatisierten Datei gespeichert sind

Protokollierung von Informationsersuchen, Statistik, Verordnungsermächtigung

Errichtungsanordnung

Sofortmaßnahmen

Rückmeldung an Verpflichtete und Behörden

Benachrichtigung von inländischen öffentlichen Stellen an die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen

Pflichten im Zusammenhang mit Meldungen von Sachverhalten

Abschnitt 6

Meldepflicht von Verpflichteten, Verordnungsermächtigung

Meldepflicht von Aufsichtsbehörden

Form der Meldung, Registrierungspflicht, Ausführung durch Dritte, Verordnungsermächtigung

Durchführung von Transaktionen

Verbot der Informationsweitergabe, Verordnungsermächtigung

Freistellung von der Verantwortlichkeit

Informationszugang und Schutz der meldenden Beschäftigten

Aufsicht, Zusammenarbeit, Bußgeldvorschriften, Datenschutz

Abschnitt 7

Zuständige Aufsichtsbehörde

Aufsicht

Verarbeitung personenbezogener Daten durch Aufsichtsbehörden

Mitwirkungspflichten

Hinweise auf Verstöße

Verschwiegenheitspflicht

Zusammenarbeit mit anderen Behörden

Bußgeldvorschriften

Bekanntmachung von bestandskräftigen Maßnahmen und von unanfechtbaren Bußgeldentscheidungen

(weggefallen)

Übergangsregelung

(zu den §§ 5, 10, 14, 15)

Bundesrecht Deutschland

§ 11a GwG

Verarbeitung personenbezogener Daten durch Verpflichtete