Hinweisgeberschutzgesetz

Gesetz für einen besseren Schutz hinweisgebender Personen

<p>Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht ist zuständige externe Meldestelle für <dl><dt style="float: left;">1.</dt><dd><div>Meldungen, die von <a href="/bund/findag/4d" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Meldung von Verstößen; Verordnungsermächtigung" data-lli="2" target="_blank">§ 4d</a> des <a href="/bund/findag" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes</a> erfasst werden, einschließlich Meldungen, die Vorschriften des Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetzes betreffen,</div></dd><dt style="float: left;">2.</dt><dd><div>Meldungen von Informationen über Verstöße <dl><dt style="float: left;">a)</dt><dd><div>nach <a href="/bund/hinschg/2" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Sachlicher Anwendungsbereich" data-lli="1" target="_blank">§ 2 Absatz 1 Nummer 3 Buchstabe a</a>, soweit die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht zuständige Behörde im Sinne des § 50 Absatz 1 Nummer 1 oder Nummer 2 des Geldwäschegesetzes ist, sowie</div></dd><dt style="float: left;">b)</dt><dd><div>nach <a href="/bund/hinschg/2" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Sachlicher Anwendungsbereich" data-lli="0" target="_blank">§ 2 Absatz 1 Nummer 3 Buchstabe r bis t.</a></div></dd></dl></div></dd></dl>Für die über dieses Gesetz hinausgehende nähere Ausgestaltung der Organisation und des Verfahrens der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht als externe Meldestelle gilt § 4d des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes.</p>

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht als externe Meldestelle

Gesetz über die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

<p>(1) Dieses Gesetz gilt für die Meldung (<a href="/bund/hinschg/3" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Begriffsbestimmungen" data-lli="4" target="_blank">§ 3 Absatz 4</a>) und die Offenlegung (<a href="/bund/hinschg/3" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Begriffsbestimmungen" data-lli="3" target="_blank">§ 3 Absatz 5</a>) von Informationen über <dl><dt style="float: left;">1.</dt><dd><div>Verstöße, die strafbewehrt sind,</div></dd><dt style="float: left;">2.</dt><dd><div>Verstöße, die bußgeldbewehrt sind, soweit die verletzte Vorschrift dem Schutz von Leben, Leib oder Gesundheit oder dem Schutz der Rechte von Beschäftigten oder ihrer Vertretungsorgane dient,</div></dd><dt style="float: left;">3.</dt><dd><div>sonstige Verstöße gegen Rechtsvorschriften des Bundes und der Länder sowie unmittelbar geltende Rechtsakte der Europäischen Union und der Europäischen Atomgemeinschaft <dl><dt style="float: left;">a)</dt><dd><div>zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, unter Einschluss insbesondere des Geldwäschegesetzes und der <a href="/eu/vo_eu_2015_847" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Verordnung (EU) 2015/847 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Mai 2015 über die Übermittlung von Angaben bei Geldtransfers und zur Aufhebung der Verordnung (EU) Nr. 1781/2006 (ABl. L 141 vom 5.6.2015, S. 1)</a>, die durch die <a href="/eu/vo_eu_2019_2175" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Verordnung (EU) 2019/2175 (ABl. L 334 vom 27.12.2019, S. 1)</a> geändert worden ist, in der jeweils geltenden Fassung,</div></dd><dt style="float: left;">b)</dt><dd><div>mit Vorgaben zur Produktsicherheit und -konformität,</div></dd><dt style="float: left;">c)</dt><dd><div>mit Vorgaben zur Sicherheit im Straßenverkehr, die das Straßeninfrastruktursicherheitsmanagement, die Sicherheitsanforderungen in Straßentunneln sowie die Zulassung zum Beruf des Güterkraftverkehrsunternehmers oder des Personenkraftverkehrsunternehmers (Kraftomnibusunternehmen) betreffen,</div></dd><dt style="float: left;">d)</dt><dd><div>mit Vorgaben zur Gewährleistung der Eisenbahnbetriebssicherheit,</div></dd><dt style="float: left;">e)</dt><dd><div>mit Vorgaben zur Sicherheit im Seeverkehr betreffend Vorschriften der Europäischen Union für die Anerkennung von Schiffsüberprüfungs- und -besichtigungsorganisationen, die Haftung und Versicherung des Beförderers bei der Beförderung von Reisenden auf See, die Zulassung von Schiffsausrüstung, die Seesicherheitsuntersuchung, die Seeleute-Ausbildung, die Registrierung von Personen auf Fahrgastschiffen in der Seeschifffahrt sowie Vorschriften und Verfahrensregeln der Europäischen Union für das sichere Be- und Entladen von Massengutschiffen,</div></dd><dt style="float: left;">f)</dt><dd><div>mit Vorgaben zur zivilen Luftverkehrssicherheit im Sinne der Abwehr von Gefahren für die betriebliche und technische Sicherheit und im Sinne der Flugsicherung,</div></dd><dt style="float: left;">g)</dt><dd><div>mit Vorgaben zur sicheren Beförderung gefährlicher Güter auf der Straße, per Eisenbahn und per Binnenschiff,</div></dd><dt style="float: left;">h)</dt><dd><div>mit Vorgaben zum Umweltschutz,</div></dd><dt style="float: left;">i)</dt><dd><div>mit Vorgaben zum Strahlenschutz und zur kerntechnischen Sicherheit,</div></dd><dt style="float: left;">j)</dt><dd><div>zur Förderung der Nutzung von Energie aus erneuerbaren Quellen und der Energieeffizienz,</div></dd><dt style="float: left;">k)</dt><dd><div>zur Lebensmittel- und Futtermittelsicherheit, zur ökologischen Produktion und zur Kennzeichnung von ökologischen Erzeugnissen, zum Schutz geografischer Angaben für Agrarerzeugnisse und Lebensmittel einschließlich Wein, aromatisierter Weinerzeugnisse und Spirituosen sowie garantiert traditioneller Spezialitäten, zum Inverkehrbringen und Verwenden von Pflanzenschutzmitteln sowie zur Tiergesundheit und zum Tierschutz, soweit sie den Schutz von landwirtschaftlichen Nutztieren, den Schutz von Tieren zum Zeitpunkt der Tötung, die Haltung von Wildtieren in Zoos, den Schutz der für wissenschaftliche Zwecke verwendeten Tiere sowie den Transport von Tieren und die damit zusammenhängenden Vorgänge betreffen,</div></dd><dt style="float: left;">l)</dt><dd><div>zu Qualitäts- und Sicherheitsstandards für Organe und Substanzen menschlichen Ursprungs, Human- und Tierarzneimittel, Medizinprodukte sowie die grenzüberschreitende Patientenversorgung,</div></dd><dt style="float: left;">m)</dt><dd><div>zur Herstellung, zur Aufmachung und zum Verkauf von Tabakerzeugnissen und verwandten Erzeugnissen,</div></dd><dt style="float: left;">n)</dt><dd><div>zur Regelung der Verbraucherrechte und des Verbraucherschutzes im Zusammenhang mit Verträgen zwischen Unternehmern und Verbrauchern sowie zum Schutz von Verbrauchern im Bereich der Zahlungskonten und Finanzdienstleistungen, bei Preisangaben sowie vor unlauteren geschäftlichen Handlungen,</div></dd><dt style="float: left;">o)</dt><dd><div>zum Schutz der Privatsphäre in der elektronischen Kommunikation, zum Schutz der Vertraulichkeit der Kommunikation, zum Schutz personenbezogener Daten im Bereich der elektronischen Kommunikation, zum Schutz der Privatsphäre der Endeinrichtungen von Nutzern und von in diesen Endeinrichtungen gespeicherten Informationen, zum Schutz vor unzumutbaren Belästigungen durch Werbung mittels Telefonanrufen, automatischen Anrufmaschinen, Faxgeräten oder elektronischer Post sowie über die Rufnummernanzeige und -unterdrückung und zur Aufnahme in Teilnehmerverzeichnisse,</div></dd><dt style="float: left;">p)</dt><dd><div>zum Schutz personenbezogener Daten im Anwendungsbereich der <a href="/eu/vo_eu_2016_679" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Verordnung (EU) 2016/679 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. April 2016 zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten, zum freien Datenverkehr und zur Aufhebung der Richtlinie 95/46/EG</a> (Datenschutz-Grundverordnung) (ABl. L 119 vom 4.5.2016, S. 1; L 314 vom 22.11.2016, S. 72; L 127 vom 23.5.2018, S. 2; L 74 vom 4.3.2021, S. 35) gemäß deren Artikel 2,</div></dd><dt style="float: left;">q)</dt><dd><div>zur Sicherheit in der Informationstechnik im Sinne des § 2 Absatz 2 des BSI-Gesetzes von Anbietern digitaler Dienste im Sinne des § 2 Absatz 12 des BSI-Gesetzes,</div></dd><dt style="float: left;">r)</dt><dd><div>zur Regelung der Rechte von Aktionären von Aktiengesellschaften,</div></dd><dt style="float: left;">s)</dt><dd><div>zur Abschlussprüfung bei Unternehmen von öffentlichem Interesse nach § 316a Satz 2 des Handelsgesetzbuchs,</div></dd><dt style="float: left;">t)</dt><dd><div>zur Rechnungslegung einschließlich der Buchführung von Unternehmen, die kapitalmarktorientiert im Sinne des <a href="/bund/hgb/264d" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Kapitalmarktorientierte Kapitalgesellschaft" data-lli="2" target="_blank">§ 264d</a> des <a href="/bund/hgb" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Handelsgesetzbuchs</a> sind, von Kreditinstituten im Sinne des <a href="/bund/hgb/340" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="" data-lli="1" target="_blank">§ 340 Absatz 1</a> des <a href="/bund/hgb" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Handelsgesetzbuchs</a>, Finanzdienstleistungsinstituten im Sinne des § 340 Absatz 4 Satz 1 des Handelsgesetzbuchs, Wertpapierinstituten im Sinne des § 340 Absatz 4a Satz 1 des Handelsgesetzbuchs, Instituten im Sinne des § 340 Absatz 5 Satz 1 des Handelsgesetzbuchs, Versicherungsunternehmen im Sinne des § 341 Absatz 1 des Handelsgesetzbuchs und Pensionsfonds im Sinne des § 341 Absatz 4 Satz 1 des Handelsgesetzbuchs,</div></dd></dl></div></dd><dt style="float: left;">4.</dt><dd><div>Verstöße gegen bundesrechtlich und einheitlich geltende Regelungen für Auftraggeber zum Verfahren der Vergabe von öffentlichen Aufträgen und Konzessionen und zum Rechtsschutz in diesen Verfahren ab Erreichen der jeweils maßgeblichen EU-Schwellenwerte,</div></dd><dt style="float: left;">5.</dt><dd><div>Verstöße, die von § 4d Absatz 1 Satz 1 des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes erfasst sind, soweit sich nicht aus <a href="/bund/hinschg/4" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Verhältnis zu sonstigen Bestimmungen" data-lli="0" target="_blank">§ 4 Absatz 1 Satz 1</a> etwas anderes ergibt,</div></dd><dt style="float: left;">6.</dt><dd><div>Verstöße gegen für Körperschaften und Personenhandelsgesellschaften geltende steuerliche Rechtsnormen,</div></dd><dt style="float: left;">7.</dt><dd><div>Verstöße in Form von Vereinbarungen, die darauf abzielen, sich in missbräuchlicher Weise einen steuerlichen Vorteil zu verschaffen, der dem Ziel oder dem Zweck des für Körperschaften und Personenhandelsgesellschaften geltenden Steuerrechts zuwiderläuft,</div></dd><dt style="float: left;">8.</dt><dd><div>Verstöße gegen die Artikel 101 und 102 des Vertrags über die Arbeitsweise der Europäischen Union sowie Verstöße gegen die in § 81 Absatz 2 Nummer 1, 2 Buchstabe a und Nummer 5 sowie Absatz 3 des Gesetzes gegen Wettbewerbsbeschränkungen genannten Rechtsvorschriften,</div></dd><dt style="float: left;">9.</dt><dd><div>Verstöße gegen Vorschriften der <a href="/eu/vo_eu_2022_1925" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Verordnung (EU) 2022/1925 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. September 2022 über bestreitbare und faire Märkte im digitalen Sektor und zur Änderung der Richtlinien (EU) 2019/1937 und (EU) 2020/1828 (Gesetz über digitale Märkte) (ABl. L 265 vom 12.10.2022, S. 1)</a>,</div></dd><dt style="float: left;">10.</dt><dd><div>Äußerungen von Beamtinnen und Beamten, die einen Verstoß gegen die Pflicht zur Verfassungstreue darstellen.</div></dd></dl></p><p>(2) Dieses Gesetz gilt außerdem für die Meldung und Offenlegung von Informationen über <dl><dt style="float: left;">1.</dt><dd><div>Verstöße gegen den Schutz der finanziellen Interessen der Europäischen Union im Sinne des Artikels 325 des Vertrags über die Arbeitsweise der Europäischen Union und</div></dd><dt style="float: left;">2.</dt><dd><div>Verstöße gegen Binnenmarktvorschriften im Sinne des Artikels 26 Absatz 2 des Vertrags über die Arbeitsweise der Europäischen Union, einschließlich über Absatz 1 Nummer 8 hinausgehender Vorschriften der Europäischen Union über Wettbewerb und staatliche Beihilfen.</div></dd></dl></p>

Sachlicher Anwendungsbereich

<p>(1) Die Bundesanstalt errichtet ein System zur Annahme von Meldungen über potentielle oder tatsächliche Verstöße gegen Gesetze, Rechtsverordnungen, Allgemeinverfügungen und sonstige Vorschriften sowie Verordnungen und Richtlinien der Europäischen Union, bei denen es die Aufgabe der Bundesanstalt ist, deren Einhaltung durch die von ihr beaufsichtigten Unternehmen und Personen sicherzustellen oder Verstöße dagegen zu ahnden. Die Meldungen können auch anonym abgegeben werden. Sie können in englischer Sprache erfolgen.</p><p>(2) Das Bundesministerium der Finanzen kann durch Rechtsverordnung, die nicht der Zustimmung des Bundesrates bedarf, nähere Bestimmungen über Inhalt, Art, Umfang und Form der Meldung von Verstößen, für die die Bundesanstalt nach Absatz 1 und <a href="/bund/hinschg/21" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht als externe Meldestelle" data-lli="0" target="_blank">§ 21</a> des <a href="/bund/hinschg" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Hinweisgeberschutzgesetzes</a> zuständig ist, einschließlich der von Absatz 1 erfassten Rechtsverordnungen, Allgemeinverfügungen und sonstigen Vorschriften sowie Verordnungen und Richtlinien der Europäischen Union, erlassen. Das Bundesministerium der Finanzen kann die Ermächtigung durch Rechtsverordnung auf die Bundesanstalt übertragen.</p>

Meldung von Verstößen; Verordnungsermächtigung

Allgemeine Vorschriften

Abschnitt 1

Zielsetzung und persönlicher Anwendungsbereich

Begriffsbestimmungen

Verhältnis zu sonstigen Bestimmungen

Vorrang von Sicherheitsinteressen sowie Verschwiegenheits- und Geheimhaltungspflichten

§ 21 HinSchG

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht als externe Meldestelle