Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung

Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes

<p>Auf Grund des § 89 Absatz 6 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes, der durch Artikel 3 Nummer 90 Buchstabe e des Gesetzes vom 23. Juni 2017 (BGBl. I S. 1693) neu gefasst worden ist, in Verbindung mit § 1 Nummer 1 der Verordnung zur Übertragung von Befugnissen zum Erlass von Rechtsverordnungen auf die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, der zuletzt durch Artikel 21 Nummer 1 des Gesetzes vom 23. Juni 2017 (BGBl. I S. 1693) geändert worden ist, verordnet die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht:</p>

Allgemeine Vorschriften

Abschnitt 1

Geltungsbereich

Fehler, Mangel, sonstige Erkenntnisse

Prüfung

Abschnitt 2

Prüfungszeitraum, Prüfungsdauer und Unterbrechung der Prüfung

Stichtag der Prüfung und Berichtszeitraum

Prüfungsbeginn

Allgemeine Anforderungen an die Prüfung; Bildung von Schwerpunkten

Zweigstellen, Zweigniederlassungen, Filialen und Auslagerungen

Prüfungen nach § 88 Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes

Aufzeichnungen und Unterlagen

Prüfungsbericht und Fragebogen

Abschnitt 3

Umfang der Berichterstattung

Verhaltenspflichten, Organisationspflichten und Aufzeichnungspflichten

Depotgeschäft

Bestimmungen über den Prüfungsinhalt; festgesetzte Prüfungsschwerpunkte

Verweisungen auf frühere Prüfungsberichte

Bei der letzten Prüfung festgestellte Mängel

Schlussbemerkungen

Prüfer; Unterschrift

Fragebogen; Beschreibung der identifizierten Mängel und sonstigen Erkenntnisse

Übersendung des Prüfungsberichts und des Fragebogens

Berichtsentwurf

Erläuterung des Prüfungsberichts

Schlussvorschriften

Abschnitt 4

Inkrafttreten, Außerkrafttreten

(zu § 18 Absatz 1)

Bundesrecht Deutschland

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