WpDPV

Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung

Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes

Informationen

Ausfertigungsdatum17.01.2018

FundstelleBGBl I 2018, 140

VersionGeändert durch Art. 6 G v. 12.12.2019 I 2637
Ersetzt V 4110-4-10 v. 16.12.2004 I 3515 (WpDPV 2005)

Alle Normen

Abschnitt 1

Allgemeine Vorschriften

Geltungsbereich

Fehler, Mangel, sonstige Erkenntnisse

Abschnitt 2

Prüfung

Prüfungszeitraum, Prüfungsdauer und Unterbrechung der Prüfung

Stichtag der Prüfung und Berichtszeitraum

Prüfungsbeginn

Allgemeine Anforderungen an die Prüfung; Bildung von Schwerpunkten

Zweigstellen, Zweigniederlassungen, Filialen und Auslagerungen

Prüfungen nach § 88 Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes

Aufzeichnungen und Unterlagen

Abschnitt 3

Prüfungsbericht und Fragebogen

Umfang der Berichterstattung

Verhaltenspflichten, Organisationspflichten und Aufzeichnungspflichten

Bestimmungen über den Prüfungsinhalt; festgesetzte Prüfungsschwerpunkte

Verweisungen auf frühere Prüfungsberichte

Bei der letzten Prüfung festgestellte Mängel

Schlussbemerkungen

Prüfer; Unterschrift

Fragebogen; Beschreibung der identifizierten Mängel und sonstigen Erkenntnisse

Übersendung des Prüfungsberichts und des Fragebogens

Berichtsentwurf

Erläuterung des Prüfungsberichts

Abschnitt 4

Schlussvorschriften

Inkrafttreten, Außerkrafttreten

(zu § 18 Absatz 1)