Anlage WpDPV
(zu § 18 Absatz 1)
(Fundstelle: BGBl. I 2018, 148 - 153; bzgl. einzelner Änderungen vgl. Fußnote)
Ausfüllhinweise für den Fragebogen gemäß § 18 Absatz 1 WpDPV
Im nachfolgend aufgeführten Fragebogen sind folgende Abkürzungen für die Prüfungsfeststellungen in der Spalte „Feststellung“ zu verwenden:
- –:
- Die Vorschrift ist nicht einschlägig.
- 0:
- Die gesetzlichen und unionsrechtlichen Vorgaben wurden im gesamten Berichtszeitraum eingehalten.
- 1:
- Bei der Einhaltung der gesetzlichen oder unionsrechtlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der bis zum Ende des Prüfungszeitraumes beseitigt wurde.
- 2:
- Bei der Einhaltung der gesetzlichen oder unionsrechtlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der nicht beseitigt werden kann.
- 3:
- Bei der Einhaltung der gesetzlichen oder unionsrechtlichen Vorgaben ist ein behebbarer Mangel aufgetreten, der bis zum Ende des Prüfungszeitraumes nicht beseitigt wurde.
- 4:
- Bei der Überprüfung der Einhaltung der gesetzlichen oder unionsrechtlichen Vorgaben wurden sonstige Erkenntnisse gewonnen, die sich auf die fehlende oder nicht vollständige Berücksichtigung der durch die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) vorgenommenen und veröffentlichten Auslegung beziehen, ohne dass zugleich ein Mangel bei der Einhaltung der gesetzlichen oder unionsrechtlichen Vorgaben aufgetreten ist.
Wertpapierdienstleistungsunternehmen:
Berichtszeitraum:
Prüfungszeitraum:
Prüfungsstichtag:
Prüfungsfeststellungen:
| Nr. | Vorschrift | Prüfungsgebiet | Feststellung | Fundstelle (Prüfungs- bericht) |
| Verhaltens- und Organisationspflichten | ||||
| 1 | Berücksichtigung des Kundeninteresses und der Bedürfnisse des Kunden | |||
| 1a | § 63 Abs. 1 WpHG | Ehrliches, redliches und professionelles Erbringen der Dienstleistungen im bestmöglichen Kundeninteresse | ||
| 1b | § 63 Abs. 3, 4 WpHG; § 11 Abs. 1, 3 – 5, 10, 11; § 12 Abs. 1, 4 S. 2, 3, Abs. 5 − 7, 9, 10 WpDVerOV | Anreize für Mitarbeiter; Produktüberwachung; Produktfreigabeverfahren; Ausgestaltung von Finanzinstrumenten unter Berücksichtigung des Zielmarktes; Sicherstellung der Vereinbarkeit mit Bedürfnissen des Kunden | ||
| 2 | § 63 Abs. 6 WpHG; Art. 44 Del. VO (EU) 2017/565 | Redliche, eindeutige und nicht irreführende Information und Marketingmitteilung gegenüber Kunden und gegenüber Privatkunden | ||
| 3 | § 63 Abs. 7, 8, 9, 12, § 64 Abs. 1, 2 WpHG; § 4 WpDVerOV; Art. 46 − 50 Del. VO (EU) 2017/565 | Angemessene Kundeninformation; inhaltliche Ausgestaltung und Zurverfügungstellung der Informationen | ||
| 4 | Zuwendungen | |||
| 4a | § 64 Abs. 7, § 70 Abs. 1 WpHG; § 6 WpDVerOV | Qualitätsverbesserung durch Zuwendungen; Offenlegung von Zuwendungen | ||
| 4b | § 70 Abs. 5, § 80 Abs. 8 WpHG | Verfahren zur Auskehrung von Zuwendungen | ||
| 4c | § 70 Abs. 2 S. 2 − 4, Abs. 3 WpHG; § 7 WpDVerOV | Umsetzung der Anforderungen an Zuwendungen im Zusammenhang mit Finanzanalysen | ||
| 5 | Erhebung von Kundendaten; Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung | |||
| 5a | § 63 Abs. 5 WpHG | Angebot oder Empfehlung von Finanzinstrumenten unter Berücksichtigung der Kundenbedürfnisse und des Kundeninteresses | ||
| 5b | § 63 Abs. 10, § 64 Abs. 3, 4 WpHG; Art. 54 − 56 Del. VO (EU) 2017/565 | Geeignetheits- und Angemessenheitsbeurteilung und Geeignetheitserklärung | ||
| 6 | § 67 WpHG; Art. 45 Del. VO (EU) 2017/565; § 2 WpDVerOV | Einstufung der Kunden und Vereinbarung über die Einstufung | ||
| 7 | § 64 Abs. 5, 6; § 80 Abs. 7 WpHG; § 8 WpDVerOV; Art. 52, 53 Del. VO (EU) 2017/565 | Honorar-Anlageberatung | ||
| 8 | § 80 Abs. 1 S. 1 Nr. 1, 4, Abs. 2 WpHG; Art. 21, 22 Abs. 1 Del. VO (EU) 2017/565 | Allgemeine organisatorische Anforderungen; Kontinuität und Regelmäßigkeit der Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen; Überwachung der Angemessenheit und Wirksamkeit getroffener organisatorischer Maßnahmen; Informationssicherheitsmechanismen | ||
| 9 | Art. 22 Abs. 2 − 4 Del. VO (EU) 2017/565 | Einrichtung, Ausstattung und Organisation der Compliance-Funktion | ||
| 10a | § 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 2 WpHG; Art. 33 − 35 Del. VO (EU) 2017/565; § 63 Abs. 2 WpHG | Interessenkonfliktmanagement (geeignete Vorkehrungen zur Vermeidung von Interessenkonflikten und zur Darlegung von unvermeidbaren Interessenkonflikten); Offenlegung von Interessenkonflikten | ||
| 10b | Art. 27 Del. VO (EU) 2017/565 | Ausgestaltung der Vergütung ohne Beeinträchtigung des Kundeninteresses | ||
| 11 | Art. 38 − 43 Del. VO (EU) 2017/565 | Zusätzliche Anforderungen an das Interessenkonfliktmanagement im Emissions- und Platzierungsgeschäft | ||
| 12 | § 80 Abs. 9 − 13; § 81 Abs. 4 WpHG; § 11 Abs. 1, 2, 6 − 9, 12 − 15, § 12 Abs. 1 − 4 S. 1, Abs. 8, 11, 12 WpDPVerOV | Verfahren und Maßnahmen zur Sicherstellung eines ordnungsgemäßen Umgangs mit Interessenkonflikten bei der Konzeption von Finanzinstrumenten; Produktüberwachungsprozess; Produktfreigabeverfahren | ||
| 13 | § 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 3 WpHG | Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Vertriebsvorgaben | ||
| 14 | §§ 77, 80 Abs. 2 − 5 WpHG i. V. m. Art. 1 − 23, 28 Del. VO (EU) 2017/589 und Art. 1 − 3 Del. VO (EU) 2017/578 | Erfüllung der Anforderungen an algorithmischen Handel, inklusive Systeme, Risikokontrollen und Notfallvorkehrungen, Aufzeichnungspflichten und Liquiditätsbereitstellung bei Verfolgung einer Market-Making-Strategie; Anbieten eines direkten elektronischen Zugangs zu einem Handelsplatz | ||
| 15 | §§ 69, 82 WpHG; Art. 3 − 11 Del. VO (EU) 2017/575; Art. 3, 4 Del. VO (EU) 2017/576; Art. 64 − 70 Del. VO (EU) 2017/565 | Auftragsausführung; angemessene Vorkehrungen und Festlegung von Grundsätzen zur bestmöglichen Ausführung von Kundenaufträgen („Best execution“); Veröffentlichungspflichten der systematischen Internalisierer und Ausführungsplätze | ||
| 16 | § 78 WpHG; Art. 24 − 27 Del. VO (EU) 2017/589 | Erbringen von Clearing Diensten als General-Clearing-Mitglied | ||
| 17 | Art. 26 Del. VO (EU) 2017/565 | Behandlung von Kundenbeschwerden | ||
| 18 | Art. 28, 29 Del. VO (EU) 2017/565 | Vorgaben zu persönlichen Geschäften (Mitarbeitergeschäfte) | ||
| 19 | § 81 Abs. 1 − 4 WpHG | Pflichten für Geschäftsleiter | ||
| 20 | § 81 Abs. 5 WpHG | Beauftragter für die Einhaltung der Verpflichtungen in Bezug auf den Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden | ||
| 21 | § 84 WpHG; § 10 WpDVerOV; Art. 49, 63 Del. VO (EU) 2017/565 | Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden, Verbot bestimmter Finanzsicherheiten | ||
| 22 | Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, von Mitarbeitern in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance-Beauftragte | |||
| 22a | § 87 Abs. 1 S. 1, Abs. 2 − 4 S. 1, Abs. 5 S. 1 WpHG; §§ 1, 1a, 1b, 2, 3, 6 WpHGMaAnzV | Erforderliche Sachkunde und Zuverlässigkeit der Mitarbeiter in der Anlageberatung, der Vertriebsmitarbeiter, der Mitarbeiter in der Finanzportfolioverwaltung, der Vertriebsbeauftragten und der Compliance-Beauftragten | ||
| 22b | § 87 Abs. 1 S. 2 − 4, Abs. 4 S. 2, 3, Abs. 5 S. 2, 3 WpHG; §§ 7, 8, 10 WpHGMaAnzV | Anzeigen der Mitarbeiter in der Anlageberatung, der Vertriebsbeauftragten und der Compliance-Beauftragten; Anzeigen der Beschwerden | ||
| 23 | § 80 Abs. 6 WpHG; Art. 30 − 32 Del. VO (EU) 2017/565 | Anforderungen an die Auslagerung von Aktivitäten, Prozessen und Finanzdienstleistungen | ||
| 24 | Art. 31 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 17 Abs. 2 − 6, Art. 18 Del. VO (EU) 2017/567 | Anforderungen für die Durchführung einer Portfoliokomprimierung | ||
| Berichts- und Aufzeichnungspflichten | ||||
| 25 | § 64 Abs. 8 WpHG; Art. 59 − 62 Del. VO (EU) 2017/565 | Berichterstattung über die Ausführung von Aufträgen sowie die Finanzportfolioverwaltung | ||
| 26 | § 83 Abs. 1, 2 WpHG; Art. 72 − 75 Del. VO EU) 2017/565 | Erfüllung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, sofern nicht bereits von den Nummern 1 bis 25 erfasst | ||
| 27 | § 83 Abs. 3 − 5 WpHG; Art. 76 Del. VO (EU) 2017/565 | Aufzeichnung von Telefongesprächen und elektronischer Kommunikation („Taping“) | ||
| 28 | § 83 Abs. 6 WpHG | Schriftliche Aufzeichnung über persönliche Gespräche in Bezug auf Geschäfte und Dienstleistungen nach § 83 Abs. 3 Satz 1 WpHG | ||
| Transparenzanforderungen; Handelspflicht | ||||
| 29 | § 79 WpHG | Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern | ||
| 30 | Art. 27 VO (EU) Nr. 600/2014 | Bereitstellung von Referenzdaten durch systematische Internalisierer | ||
| 31 | Art. 14, 15, 17, 18 VO (EU) Nr. 600/2014; Art. 6 − 14 Del. VO (EU) 2017/567 und Art. 9 Del. VO (EU) 2017/587 | Transparenzanforderungen an systematische Internalisierer | ||
| 32 | Art. 20, 21 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 12, 15 Del. VO (EU) 2017/587 und Art. 7, 8 Del. VO (EU) 2017/583 | Veröffentlichung des Volumens, des Kurses und des Zeitpunktes des Abschlusses von Geschäften durch Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die außerhalb eines Handelsplatzes handeln | ||
| 33 | Art. 23 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 2 Del. VO (EU) 2017/587 | Pflicht zum Handel von Aktien an einem Handelsplatz | ||
| Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten und von Positionen in Warenderivaten | ||||
| 34 | Art. 25 Abs. 1 VO (EU) Nr. 600/2014 | Aufzeichnungen über Aufträge und Geschäfte | ||
| 35 | Art. 26 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 1, 4 − 12, Art. 13 Abs. 2 und 3, Art. 14, 15 Del. VO (EU) 2017/590 | Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten | ||
| 36 | § 57 Abs. 1, 4 WpHG | Meldungen von Positionen in Warenderivaten | ||
| Depotgeschäft nach § 89 Absatz 1 Satz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes | ||||
| 37 | Vorgaben zum Depotgeschäft; § 67a Abs. 3, § 67b, jeweils auch i. V. m. § 125 Abs. 1, 2 und 5, § 135 AktG | Prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäftes von Bedeutung sind | ||
| Verwendung von Ratings | ||||
| 38 | Art. 4 Abs. 1 Unterabs. 1 VO (EG) Nr. 1060/2009 | Verwendung von Ratings für aufsichtsrechtliche Zwecke | ||
| 39 | Art. 5a Abs. 1 VO (EG) Nr. 1060/2009 | Übermäßiger Rückgriff auf Ratings | ||
| Finanzanalysen und Marketingmitteilungen; Empfehlungen | ||||
| 40a | § 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 2 WpHG i. V. m. Art. 37 Del. VO (EU) 2017/565 | Organisatorische Anforderungen bezüglich Finanzanalysen und Marketingmitteilungen | ||
| 40b | Art. 20 Abs. 1 VO (EU) Nr. 596/2014 i. V. m. Art. 2 − 7 Del. VO (EU) 2016/958 | Objektivität der Darstellung und Offenlegung von Interessen oder Interessenkonflikten bei der Erstellung von Empfehlungen | ||
| 40c | Art. 20 Abs. 1 VO (EU) Nr. 596/2014 i. V. m. Art. 8 − 10 Del. VO (EU) 2016/958 | Objektivität der Darstellung und Offenlegung von Interessen oder Interessenkonflikten bei der Weitergabe der von Dritten erstellten Empfehlungen | ||
| Systeme und Verfahren zur Aufdeckung und Meldung von Marktmanipulation | ||||
| 41 | Art. 16 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 596/2014; Art. 2 Abs. 1 und 5, Art. 3 Abs. 1, 4, 6 − 8, Art. 4 Abs. 1, Art. 5 − 6 Del. VO (EU) 2016/957 | Regelungen, Systeme und Verfahren zur Aufdeckung und Meldung von Marktmanipulation | ||
| Pflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die ein multilaterales oder organisiertes Handelssystem betreiben | ||||
| 42 | §§ 72, 74, 75 WpHG i. V. m. Art. 4 − 7 Del. VO (EU) 2017/578; Art. 2 − 23 Del. VO (EU) 2017/584 | Anforderungen beim Betrieb eines multilateralen oder organisierten Handelssystems | ||
| 43 | Art. 3 − 13 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 3, 12, 14 − 15 Del. VO (EU) 2017/587; Art. 2, 7 − 8 Del. VO (EU) 2017/583; Art. 5 Del. VO (EU) 2017/577; Art. 6 − 11 Del. VO (EU) 2017/567 | Anforderungen an die Vor- und Nachhandelstransparenz beim Betrieb eines multilateralen Handelssystems | ||
| 44 | Art. 25 Abs. 2 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Del. VO (EU) 2017/580 | Aufzeichnungen über Aufträge und Geschäfte bei Betreibern von Handelsplätzen | ||
| 45 | Art. 26 Abs. 5 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 1, 6 − 11, 15 Del. VO (EU) 2017/590 | Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten, die über das multilaterale oder organisierte Handelssystem mit Unternehmen abgewickelt werden, die nicht der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 unterliegen | ||
| 46 | Art. 27 VO (EU) Nr. 600/2014; Art. 4 VO (EU) Nr. 596/2014 i. V. m. Del. VO (EU) 2017/585 | Bereitstellung von Referenzdaten | ||
| 47 | Art. 31 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 17 Abs. 2 − 6, Art. 18 Del. VO (EU) 2017/567 | Anforderungen für die Durchführung einer Portfoliokomprimierung | ||
| 48 | § 57 Abs. 1, 2 WpHG | Meldung von Positionen in Warenderivaten bei Betreibern von Handelsplätzen | ||
| 49 | Art. 16 Abs. 1 VO (EU) Nr. 596/2014 i. V. m. Art. 2 Abs. 3 und 5, Art. 3 Abs. 1, 3, 4, 5 und 8, Art. 4 − 6 Del. VO (EU) 2017/585 | Regelungen, Systeme und Verfahren zur Aufdeckung, Vorbeugung und Meldung von Marktmissbrauch | ||
| Sonstiges | ||||
| 50 | § 89 Abs. 4 WpHG | Durch die Bundesanstalt festgelegte Prüfungsschwerpunkte | ja/ nein: | |
| Erläuterungen zu Nummer 50: | ||||
| 51 | Feststellung der Innenrevision in prüfungsrelevanten Bereichen | ja/ nein: | ||
| Erläuterungen zu Nummer 51: | ||||
| 52 | Weitere Feststellungen, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit der erbrachten Wertpapierdienstleistungen von Bedeutung und nicht durch die Nummern 1 bis 51 abgedeckt sind | ja/ nein: | ||
| Erläuterungen zu Nummer 52: | ||||
| 53 | Quantitative Angaben zur Kundenstruktur | |||
| 53a | Anzahl der Privatkunden | |||
| 53b | Anzahl der professionellen Kunden | |||
| 53c | Anzahl der geeigneten Gegenparteien | |||
| 54 | Kurze Beschreibung der identifizierten Mängel und der Vorschriften, gegen die ein Verstoß vorliegt, insbesondere unter Berücksichtigung der seitens der BaFin und der ESMA vorgenommenen und veröffentlichten Normauslegung: | |||
| 55 | Weitere Angaben zu Art und Umfang der Geschäftstätigkeit (Bitte ankreuzen) | |||
| Privatkunden | Professionelle Kunden | Geeignete Gegenparteien | ||||||||
| Wertpapierdienstleistungen im Sinne des § 2 Absatz 8 WpHG, die im Berichtszeitraum erbracht wurden | ||||||||||
| S. 1 Nr. 1 (Finanzkommissionsgeschäft) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 2a (Market-Making) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 2b (systematische Internalisierung) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 2c (Eigenhandel) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 2d (Hochfrequenzhandel) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 3 (Abschlussvermittlung) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 4 (Anlagevermittlung) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 5 (Emissionsgeschäft) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 6 (Platzierungsgeschäft) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 7 (Finanzportfolioverwaltung) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 8 (Betrieb eines multilateralen Handelssystems − MTF) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 9 (Betrieb eines organisierten Handelssystems − OTF) | ||||||||||
| S. 1 Nr. 10 (Anlageberatung) | ||||||||||
| S. 6 (Eigengeschäft) | ||||||||||
| Wertpapiernebendienstleistungen im Sinne des § 2 Absatz 9 WpHG, die im Berichtszeitraum erbracht wurden | ||||||||||
| Nr. 1 (Depotgeschäft)* | ||||||||||
| Nr. 2 | ||||||||||
| Nr. 3 | ||||||||||
| Nr. 4 | ||||||||||
| Nr. 5 (Anlage[strategie]empfehlung) | ||||||||||
| Nr. 6 | ||||||||||
| Nr. 7 | ||||||||||
| * Ergänzende Angaben zum Depotgeschäft (für die ergänzenden Angaben ist auf den Prüfungsstichtag abzustellen): | ||||||||||
| Anzahl der Depots: | ||||||||||
| Kumulierte Depotvolumina: | ||||||||||
Tipp: Verwenden Sie die Pfeiltasten der Tastatur zur Navigation zwischen Normen.