WpDVerOV

Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und -Organisationsverordnung

Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen

Informationen

Ausfertigungsdatum17.01.2017

FundstelleBGBl I 2017, 3566

VersionZuletzt geändert durch Art. 11 G v. 4.2.2026 I Nr. 33
Ersetzt V 4110-4-13 v. 20.7.2007 I 1432 (WpDVerOV)

Alle Normen

Anwendungsbereich

Kundeninformationen über das Wertpapierdienstleistungsunternehmen und die Wertpapierdienstleistung im Rahmen der Unabhängigen Honorar-Anlageberatung

Informationsblätter

Aufhebung der Bekanntmachungspflicht nach § 69 Absatz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes

Zuwendungen im Zusammenhang mit Analysen

Anforderungen an die Unabhängige Honorar-Anlageberatung

Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten

Getrennte Vermögensverwahrung

Produktfreigabeverfahren für Konzepteure von Finanzinstrumenten

Produktfreigabeverfahren für Vertriebsunternehmen

Strukturierte Einlagen

Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung

Sachkunde des Vertriebsmitarbeiters

Sachkunde des Mitarbeiters in der Finanzportfolioverwaltung

Sachkunde des Vertriebsbeauftragten

Sachkunde des Compliance-Beauftragten

Berufsqualifikation als Sachkundenachweis

Anerkennung ausländischer Berufsbefähigungsnachweise im Rahmen der Niederlassungsfreiheit

Zuverlässigkeit

Inkrafttreten, Außerkrafttreten

(zu § 4 Absatz 3)