WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung

Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance- Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 87 des Wertpapierhandelsgesetzes

Abschnitt 1<br><br>Sachkunde<br><br><table><tr><td>§  1</td><td>Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung</td></tr><tr><td>§  1a</td><td>Sachkunde des Vertriebsmitarbeiters</td></tr><tr><td>§  1b</td><td>Sachkunde des Mitarbeiters in der Finanzportfolioverwaltung</td></tr><tr><td>§  2</td><td>Sachkunde des Vertriebsbeauftragten</td></tr><tr><td><a href="/bund/wphgmaanzv/3" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Sachkunde des Compliance-Beauftragten" data-lli="5" target="_blank">§  3</a></td><td>Sachkunde des Compliance-Beauftragten</td></tr><tr><td>§  4</td><td>Berufsqualifikationen als Sachkundenachweis</td></tr><tr><td>§  5</td><td>Anerkennung ausländischer Berufsbefähigungsnachweise im Rahmen der Niederlassungsfreiheit</td></tr><tr><td><a href="/bund/wphgmaanzv/6" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Zuverlässigkeit" data-lli="4" target="_blank">§  6</a></td><td>Zuverlässigkeit</td></tr></table>Abschnitt 2<br><br>Anzeigen<br><br><table><tr><td>§  7</td><td>Einreichung der Anzeigen</td></tr><tr><td>§  8</td><td>Inhalt der Anzeigen</td></tr></table>Abschnitt 3<br><br>Datenbank<table><tr><td>§  9</td><td>Inhalt der Datenbank</td></tr><tr><td><a href="/bund/wphgmaanzv/10" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Verantwortlichkeit" data-lli="3" target="_blank">§ 10</a></td><td>Verantwortlichkeit</td></tr><tr><td><a href="/bund/wphgmaanzv/11" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Dauer der Speicherung" data-lli="2" target="_blank">§ 11</a></td><td>Dauer der Speicherung</td></tr></table>Abschnitt 4<br><br>Schlussvorschriften<br><br><table><tr><td><a href="/bund/wphgmaanzv/12" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Übergangsregelung" data-lli="1" target="_blank">§ 12</a></td><td>Übergangsregelung</td></tr><tr><td><a href="/bund/wphgmaanzv/13" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Inkrafttreten" data-lli="0" target="_blank">§ 13</a></td><td>Inkrafttreten</td></tr></table>

<p>Diese Verordnung tritt am 1. November 2012 in Kraft.</p>

Inkrafttreten

<p>Für Personen, die am 3. Januar 2018 als Mitarbeiter in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, als Mitarbeiter in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragter oder als Compliance-Beauftragter eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens tätig sind, wird im Zeitraum vom 3. Januar 2018 bis längstens zum 3. Juli 2018 vermutet, dass sie jeweils die notwendige Sachkunde im Sinne der §§ <a href="/bund/wphgmaanzv/1" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung" data-lli="6" target="_blank">1</a>, <a href="/bund/wphgmaanzv/1a" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Sachkunde des Vertriebsmitarbeiters" data-lli="5" target="_blank">1a</a>, <a href="/bund/wphgmaanzv/1b" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Sachkunde des Mitarbeiters in der Finanzportfolioverwaltung" data-lli="4" target="_blank">1b</a>, <a href="/bund/wphgmaanzv/2" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Sachkunde des Vertriebsbeauftragten" data-lli="3" target="_blank">2</a> und <a href="/bund/wphgmaanzv/3" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Sachkunde des Compliance-Beauftragten" data-lli="2" target="_blank">3</a> haben. Für Mitarbeiter in der Anlageberatung, für Vertriebsbeauftragte und für Compliance-Beauftragte gilt Satz 1 nur, wenn für sie vor dem 3. Januar 2018 Anzeigen nach <a href="/bund/wphgmaanzv/8" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Inhalt der Anzeigen" data-lli="1" target="_blank">§ 8 Absatz 1 und 3 Satz 2</a> und <a href="/bund/wphgmaanzv/10" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Verantwortlichkeit" data-lli="0" target="_blank">§ 10 Satz 2</a> eingereicht worden sind, wonach sie zumindest am 3. Januar 2018 mit der jeweils angezeigten Tätigkeit betraut sind.</p>

Übergangsregelung

<p>Eintragungen nach <a href="/bund/wphgmaanzv/8" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Inhalt der Anzeigen" data-lli="1" target="_blank">§ 8 Absatz 4</a> und <a href="/bund/wphgmaanzv/9" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Inhalt der Datenbank" data-lli="0" target="_blank">§ 9 Absatz 2 Nummer 7</a> sind fünf Jahre nach Ablauf des Jahres, in dem die Beschwerde gegenüber der Bundesanstalt angezeigt worden ist, oder fünf Jahre nach dem Tag, an dem die Anordnung erlassen worden ist, durch die Bundesanstalt aus der Datenbank zu löschen. Alle übrigen Eintragungen sind fünf Jahre nach Ablauf des Jahres, in dem die Beendigung der Tätigkeit für das anzeigende Wertpapierdienstleistungsunternehmen angezeigt worden ist, durch die Bundesanstalt aus der Datenbank zu löschen.</p>

Dauer der Speicherung

<p>Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen trägt die Verantwortung für die Vollständigkeit, die Richtigkeit und die Aktualität der von ihm angezeigten und automatisiert in die Datenbank eingestellten Angaben. Erforderliche Berichtigungen sind unter Verwendung des elektronischen Anzeigeverfahrens vorzunehmen.</p>

Verantwortlichkeit

<p>Die erforderliche Zuverlässigkeit nach § 87 Absatz 1 Satz 1, Absatz 2, 3, 4 Satz 1, jeweils auch in Verbindung mit § 96, oder § 87 Absatz 5 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes hat in der Regel nicht, wer in den letzten fünf Jahren vor Beginn der Tätigkeit wegen eines Verbrechens oder wegen Diebstahls, Unterschlagung, Erpressung, Betruges, Untreue, Geldwäsche, Urkundenfälschung, Hehlerei, Wuchers, einer Insolvenzstraftat, einer Steuerhinterziehung oder aufgrund des <a href="/bund/wphg/119" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Strafvorschriften" data-lli="1" target="_blank">§ 119</a> des <a href="/bund/wphg" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Wertpapierhandelsgesetzes</a> oder des <a href="/bund/wphg/38" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung" data-lli="0" target="_blank">§ 38</a> des <a href="/bund/wphg" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Wertpapierhandelsgesetzes</a> in der bis zum 2. Januar 2018 geltenden Fassung rechtskräftig verurteilt worden ist.</p>

Zuverlässigkeit

<p>(1) Der Compliance-Beauftragte im Sinne des <a href="/bund/wphg/87" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]/[lawNormAbbreviation]" data-tooltip="Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte, in der Finanzportfolioverwaltung oder als Compliance-Beauftragte; Verordnungsermächtigung" data-lli="0" target="_blank">§ 87 Absatz 5</a> des <a href="/bund/wphg" data-href="/[lawProviderSlug]/[lawAbbreviation]" data-ll="true" target="_blank">Wertpapierhandelsgesetzes</a> muss die für seine Tätigkeit erforderliche Sachkunde haben. Die Sachkunde umfasst insbesondere Kenntnisse in folgenden Sachgebieten und ihre praktische Anwendung: <dl><dt style="float: left;">1.</dt><dd><div>rechtliche Kenntnisse: <dl><dt style="float: left;">a)</dt><dd><div>Kenntnisse der Rechtsvorschriften, die vom Wertpapierdienstleistungsunternehmen bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen einzuhalten sind,</div></dd><dt style="float: left;">b)</dt><dd><div>Kenntnisse der Verwaltungsvorschriften, die von der Bundesanstalt zur Konkretisierung des Wertpapierhandelsgesetzes erlassen worden sind,</div></dd><dt style="float: left;">c)</dt><dd><div>Kenntnisse der Anforderungen und Ausgestaltung angemessener Prozesse von Wertpapierdienstleistungsunternehmen zur Verhinderung und zur Aufdeckung von Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Bestimmungen,</div></dd><dt style="float: left;">d)</dt><dd><div>Kenntnisse der Aufgaben und Verantwortlichkeiten und Befugnisse der Compliance-Funktion und des Compliance-Beauftragten,</div></dd><dt style="float: left;">e)</dt><dd><div>soweit Mitarbeiter des Wertpapierdienstleistungsunternehmens aufgrund ihrer Tätigkeit Kenntnis von Insiderinformationen im Sinne des Artikels 7 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. April 2014 über Marktmissbrauch (Marktmissbrauchsverordnung) und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/6/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der Richtlinien 2003/124/EG, 2003/125/EG und 2004/72/EG der Kommission (ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 1) in der jeweils geltenden Fassung erlangen können, Kenntnisse der Handelsüberwachung und der Vorschriften des Abschnitts 3 des Wertpapierhandelsgesetzes und</div></dd><dt style="float: left;">f)</dt><dd><div>soweit von dem Wertpapierdienstleistungsunternehmen Wertpapierdienstleistungen mit Auslandsbezug erbracht werden, Kenntnisse der hierbei zu beachtenden besonderen rechtlichen Anforderungen;</div></dd></dl></div></dd><dt style="float: left;">2.</dt><dd><div>fachliche Kenntnisse: <dl><dt style="float: left;">a)</dt><dd><div>Kenntnisse der Grundzüge der Organisation und Zuständigkeiten der Bundesanstalt,</div></dd><dt style="float: left;">b)</dt><dd><div>Kenntnisse sämtlicher Arten von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen, die durch das Wertpapierdienstleistungsunternehmen erbracht werden, sowie der von ihnen ausgehenden Risiken,</div></dd><dt style="float: left;">c)</dt><dd><div>Kenntnisse der Funktionsweisen und Risiken der Arten von Finanzinstrumenten, in denen das Wertpapierdienstleistungsunternehmen Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen erbringt,</div></dd><dt style="float: left;">d)</dt><dd><div>Erkennen möglicher Interessenkonflikte und ihrer Ursachen und</div></dd><dt style="float: left;">e)</dt><dd><div>Kenntnisse verschiedener Ausgestaltungsmöglichkeiten von Vertriebsvorgaben sowie der Aufbau- und Ablauforganisation des Wertpapierdienstleistungsunternehmens und von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Allgemeinen.</div></dd></dl></div></dd></dl></p><p>(2) Die nach Absatz 1 erforderliche Sachkunde muss durch Abschluss- oder Arbeitszeugnisse, gegebenenfalls in Verbindung mit Stellenbeschreibungen, durch Schulungs- oder Weiterbildungsnachweise oder in anderer geeigneter Weise nachgewiesen sein.</p>

§ 1	Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung
§ 1a	Sachkunde des Vertriebsmitarbeiters
§ 1b	Sachkunde des Mitarbeiters in der Finanzportfolioverwaltung
§ 2	Sachkunde des Vertriebsbeauftragten
§ 3	Sachkunde des Compliance-Beauftragten
§ 4	Berufsqualifikationen als Sachkundenachweis
§ 5	Anerkennung ausländischer Berufsbefähigungsnachweise im Rahmen der Niederlassungsfreiheit
§ 6	Zuverlässigkeit

§ 9	Inhalt der Datenbank
§ 10	Verantwortlichkeit
§ 11	Dauer der Speicherung

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