Artikel 65 VO (EU) 2013/231

(1) AIFM ergreifen alle angemessenen Maßnahmen, um sicherzustellen, dass die Zeichnungs- und gegebenenfalls Rücknahmeaufträge des AIF unverzüglich nach Eingang eines solchen Auftrags aufgezeichnet werden.

(2) Eine solche Aufzeichnung umfasst folgende Angaben:

a)

Name des betreffenden AIF;

b)

Person, die den Auftrag erteilt oder übermittelt;

c)

Person, die den Auftrag erhält;

d)

Datum und Uhrzeit des Auftrags;

e)

Zahlungsbedingungen und -mittel;

f)

Art des Auftrags;

g)

Datum der Auftragsausführung;

h)

Anzahl der gezeichneten oder zurückgenommenen Anteile oder Beteiligungen oder gleichwertigen Beträge;

i)

Zeichnungs- oder gegebenenfalls Rücknahmepreis für jeden Anteil oder jede Beteiligung oder gegebenenfalls den Betrag des gebundenen und bezahlten Kapitals;

j)

Gesamtzeichnungs- oder -rücknahmewert der Anteile oder Beteiligungen;

k)

Bruttowert des Auftrags einschließlich Zeichnungsgebühren oder Nettobetrag nach Abzug von Rücknahmegebühren.

Die unter den Buchstaben i, j und k aufgeführten Angaben werden aufgezeichnet, sobald sie vorliegen.