Allgemeine Kriterien zur Bewertung der aufsichtlichen Regulierung und Aufsicht von Verwahrstellen in Drittländern (Artikel 21 Absatz 6 Buchstabe b der Richtlinie 2011/61/EU)

Artikel 84

Kriterien zur Bewertung der aufsichtlichen Regulierung und Aufsicht einer Verwahrstelle in einem Drittland

ABSCHNITT 3

Verwahrfunktionen, Sorgfaltspflichten und Pflicht zur getrennten Verwahrung (Artikel 21 Absätze 7-9 und Artikel 21 Absatz 11 Buchstabe c und Buchstabe d Ziffer iii der Richtlinie 2011/61/EU)

Artikel 85

Bargeldüberwachung allgemeine Anforderungen

Artikel 86

Überwachung der Cashflows des AIF

Artikel 87

Pflichten im Zusammenhang mit Zeichnungen

Artikel 88

Zu verwahrende Finanzinstrumente

Artikel 89

Verwahrpflichten im Zusammenhang mit verwahrten Vermögenswerten

Artikel 90

Verwahrpflichten im Zusammenhang mit der Überprüfung der Eigentumsverhältnisse und der Aufzeichnungspflicht

Artikel 91

Berichtspflichten von Primebrokern

Artikel 92

Aufsichtspflichten allgemeine Anforderungen

Artikel 93

Pflichten bezüglich Zeichnung und Rücknahme

Artikel 94

Pflichten im Zusammenhang mit der Bewertung von Anteilen

Artikel 95

Pflichten hinsichtlich der Ausführung von Anweisungen des AIFM

Artikel 96

Pflichten hinsichtlich der zeitnahen Abwicklung von Transaktionen

Artikel 97

Pflichten hinsichtlich der Ertragsausschüttung des AIF

ABSCHNITT 4

Abhandenkommen von Finanzinstrumenten, Haftungsbefreiung und objektive Gründe (Artikel 21 Absätze 12 und 13 der Richtlinie 2011/61/EU)

Artikel 100

Abhandenkommen eines verwahrten Finanzinstruments

Artikel 101

Haftungsbefreiung nach Artikel 21 Absatz 12 der Richtlinie 2011/61/EU

Artikel 102

Objektive Gründe für die vertragliche Vereinbarung einer Haftungsbefreiung seitens der Verwahrstelle

KAPITEL V

TRANSPARENZANFORDERUNGEN, HEBELFINANZIERUNG, VORSCHRIFTEN IN BEZUG AUF DRITTLÄNDER UND AUSTAUSCH VON INFORMATIONEN ÜBER DIE POTENZIELLEN AUSWIRKUNGEN DER AIFM-TÄTIGKEIT

ABSCHNITT 1

Jahresbericht, Informationspflichten gegenüber den Anlegern und Informationspflichten gegenüber den zuständigen Behörden (Artikel 22 Absatz 2 Buchstaben a bis e, Artikel 23 Absatz 4 und Artikel 24 Absatz 1 der Richtlinie 2011/61/EU)

Artikel 103

Grundsätze für den Jahresbericht

Artikel 104

Inhalt und Form der Bilanz oder der Vermögens- und Verbindlichkeitenübersicht und der Aufstellung der Erträge und Aufwendungen

Artikel 105

Bericht über die Tätigkeiten im abgelaufenen Geschäftsjahr

Artikel 106

Wesentliche Änderungen

Artikel 107

Offenlegung der Vergütung

Artikel 108

Regelmäßige Informationspflichten gegenüber den Anlegern

Artikel 109

Reguläre Informationspflichten gegenüber den Anlegern

Artikel 110

Informationspflichten gegenüber den zuständigen Behörden

Artikel 111

Einsatz von Hebelfinanzierungen in beträchtlichem Umfang

ABSCHNITT 2

AIFM, die hebelfinanzierte AIF verwalten (Artikel 25 Absatz 3 der Richtlinie 2011/61/EU)

Artikel 112

Beschränkungen für die Verwaltung von AIF

ABSCHNITT 3

Besondere Vorschriften in Bezug auf Drittländer (Artikel 34 Absatz 1, Artikel 35 Absatz 2, Artikel 36 Absatz 1, Artikel 37 Absatz 7 Buchstabe d, Artikel 40 Absatz 2 Buchstabe a und Artikel 42 Absatz 1 der Richtlinie 2011/61/EU)

Artikel 113

Allgemeine Anforderungen

Artikel 114

Mechanismen, Instrumente und Verfahren

Artikel 115

Datenschutz

ABSCHNITT 4

Austausch von Informationen über die potenziellen Systemauswirkungen der AIFM-Tätigkeit

Artikel 116

Austausch von Informationen über potenzielle Systemauswirkungen der AIFM-Tätigkeit

KAPITEL VI

SCHLUSSBESTIMMUNGEN