ANHANG I VO (EU) 2015/1

Tabelle 1

Meldung der Preispolitik je geltende Ratingklasse und spätere wesentliche Aktualisierungen

Nr.	Feldname	Beschreibung	Art	Standard
1	CRA-Kennung	Code zur Bestimmung der meldenden Ratingagentur. Die Code-Kennung wird von der ESMA bei der Registrierung vergeben.	Obligatorisch
2	CRA-Bereich	Identifikation der Ratingagenturen, die die Preispolitik anwenden	Obligatorisch	ISO 17442
3	Kennung der Preispolitik	Beizubehaltende eindeutige Kennung der Preispolitik. Alle Änderungen, ausgenommen am Anwendungsbereich der durch die Preispolitik abgedeckten Ratingtypen, sollten die gleiche eindeutige Kennung aufweisen. Änderungen am Anwendungsbereich erfordern eine neue Kennung der Preispolitik.	Obligatorisch	Kennung der Preispolitik im Format „PP_[interne Kennung der Preispolitik]”
4	Gültigkeitsdatum der Preispolitik	Datum, ab dem die Preispolitik gültig ist	Obligatorisch	Datumsformat nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
5	Enddatum der Preispolitik	Enddatum der Gültigkeitsdauer der Preispolitik	Obligatorisch	Datumsformat nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT) oder 9999-01-01
6	Angabe des Modells	Angabe, ob sich die Preispolitik auf das Modell „Emittent zahlt Rating” oder das Modell „Anleger zahlt Rating oder Benutzer zahlt Rating” bezieht. Die ESMA erkennt an, dass Ratingagenturen Dienstleistungen unter mehr als einem Modell anbieten können und es daher möglich sein kann, dass eine Preispolitik bei beiden Arten von Modellen gelten kann. In einem solchen Fall können I und S ausgewählt werden.	Obligatorisch	— „I” für das Modell „Emittent zahlt Rating” und/oder — „S” für das Modell „Anleger zahlt Rating oder Benutzer zahlt Rating”
7	Anwendungsbereich der Preispolitik	Beschreibung der verschiedenen Rating- und Nebendienstleistungen, die in der Preispolitik inbegriffen sind oder davon abgedeckt werden	Obligatorisch	Angabe, ob sich die Preispolitik auf eine oder alle der folgenden Optionen bezieht: — „All” für alle — „C” für Unternehmensratings (ausgenommen gedeckte Schuldverschreibungen) — „S” für Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen — „T” für Ratings strukturierter Finanzinstrumente — „B” für Ratings gedeckter Schuldverschreibungen — „O” für sonstige Arten von Ratings — „A” für Nebendienstleistungen
8	Wirtschaftszweig der Preispolitik	Bei der Meldung über Unternehmensratings Angabe, ob sich die Preispolitik auf Ratings innerhalb dieser Wirtschaftszweige bezieht: i) Finanzinstitute, ii) Versicherungsgesellschaften, iii) sonstige Unternehmen	Obligatorisch Anwendbar im Falle von Angabe „C” in Feld 7 „Anwendungsbereich der Preispolitik”	Angabe, ob sich die Preispolitik auf eine oder alle der folgenden Optionen bezieht: — „All” für alle — „FI” — für Finanzinstitute, einschließlich Banken, Makler und Händler — „IN” — für Versicherungsgesellschaften — „CO” — für Emittenten, die nicht der Klasse FI oder IN angehören
9	Anlagenklasse der Preispolitik	Bei der Meldung über Ratings strukturierter Finanzinstrumente Angabe, ob sich die Preispolitik auf Ratings innerhalb der folgenden Segmente bezieht: i) RMBS, ii) ABS, iii) CMBS, iv) CDO, v) ABCP, vi) Sonstige	Obligatorisch Anwendbar im Falle von Angabe „T” in Feld 7 „Anwendungsbereich der Preispolitik”	Angabe, ob sich die Preispolitik auf eine oder alle der folgenden Optionen bezieht: — „All” für alle — „RMBS” für RMBS-Ratings — „ABS” für ABS-Ratings — „CMBS” für CMBS-Ratings — „CDO” für CDO-Ratings — „ABCP” für ABCP-Ratings — „OTH” für Sonstige
10	Sektor	Bei der Meldung über Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen Angabe, ob sich die Preispolitik auf Ratings innerhalb der folgenden Segmente bezieht: i) Länder, ii) regionale oder lokale Gebietskörperschaften, iii) supranationale Organisationen (ausgenommen internationale Finanzinstitute), iv) öffentliche Einrichtungen, v) internationale Finanzinstitute	Obligatorisch Anwendbar im Falle von Angabe „S” in Feld 7 „Anwendungsbereich der Preispolitik”	Angabe, ob sich die Preispolitik auf eine oder alle der folgenden Optionen bezieht: — „All” für alle — „SV” — Länderrating — „SM” — Rating regionaler oder lokaler Gebietskörperschaften — „SO” — Rating supranationaler Organisationen, ausgenommen „IF” — „PE” — Rating öffentlicher Einrichtungen — „IF” — Internationale Finanzinstitute
11	Vorherige Preispolitik	Angabe der vorherigen Preispolitik, die durch die aktuelle Politik ersetzt wird	Obligatorisch Anwendbar, wenn durch die aktuelle Preispolitik der Anwendungsbereich der vorherigen Preispolitik geändert wird	Kennung der Preispolitik im Format „PP_[interne Kennung der Preispolitik]”
12	Dateiname der Preispolitik	Dateiname der Preispolitik. Ist im Zip-Format zu übermitteln.	Obligatorisch

Tabelle 2

Meldung der Gebührenverzeichnisse je geltende Ratingklasse und spätere wesentliche Aktualisierungen

Nr.	Feldname	Beschreibung	Art	Standard
1	CRA-Kennung	Code zur Bestimmung der meldenden Ratingagentur. Die Code-Kennung wird von der ESMA bei der Registrierung vergeben.	Obligatorisch
2	CRA-Bereich	Identifikation der Ratingagenturen, die das Gebührenverzeichnis anwenden	Obligatorisch	ISO 17442
3	Kennung des Gebührenverzeichnisses	Beizubehaltende eindeutige Kennung des Gebührenverzeichnisses. Alle Änderungen, ausgenommen am Anwendungsbereich der durch das Gebührenverzeichnis abgedeckten Ratingtypen, sollten die gleiche eindeutige Kennung aufweisen. Änderungen am Anwendungsbereich erfordern eine neue Kennung des Gebührenverzeichnisses.	Obligatorisch	Kennung des Gebührenverzeichnisses im Format „FS_[interne Kennung des Gebührenverzeichnisses]”
4	Kennung der Preispolitik	Identifikation der Preispolitik, die durch das Gebührenverzeichnis umgesetzt werden soll. Diese Kennung der Preispolitik muss der bzw. den Kennungen entsprechen, die in Anhang I Tabelle 1 festgelegt wurden.	Obligatorisch	Kennung der Preispolitik im Format „PP_[interne Kennung der Preispolitik]”
5	Gültigkeitsdatum des Gebührenverzeichnisses	Datum, ab dem das Gebührenverzeichnis gültig ist	Obligatorisch	Datumsformat nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
6	Enddatum des Gebührenverzeichnisses	Enddatum der Gültigkeitsdauer des Gebührenverzeichnisses	Obligatorisch	Datumsformat nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT) oder 9999-01-01
7	Angabe des Modells	Angabe, ob sich das Gebührenverzeichnis auf das Modell „Emittent zahlt Rating” oder „Anleger zahlt Rating” bezieht	Obligatorisch	— „I” für das Modell „Emittent zahlt Rating” — „S” für das Modell „Anleger zahlt Rating oder Benutzer zahlt Rating”
8	Anwendungsbereich des Gebührenverzeichnisses hinsichtlich der Ratingtypen	Beschreibung der verschiedenen Rating- und Nebendienstleistungen, die in dem Gebührenverzeichnis enthalten sind	Obligatorisch	Angabe, ob sich das Gebührenverzeichnis auf eine oder alle der folgenden Optionen bezieht: — „All” für alle — „C” für Unternehmensratings (ausgenommen gedeckte Schuldverschreibungen) — „S” für Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen — „T” für Ratings strukturierter Finanzinstrumente — „B” für Ratings gedeckter Schuldverschreibungen — „O” für sonstige Arten von Ratings — „A” für Nebendienstleistungen
9	Wirtschaftszweig des Gebührenverzeichnisses	Bei der Meldung über Unternehmensratings Angabe, ob sich das Gebührenverzeichnis auf Ratings innerhalb der folgenden Wirtschaftszweige bezieht: i) Finanzinstitute, ii) Versicherungsgesellschaften, iii) sonstige Unternehmen	Obligatorisch Anwendbar im Falle von Angabe „C” in Feld 8 „Anwendungsbereich des Gebührenverzeichnisses hinsichtlich der Ratingtypen”	Angabe, ob sich das Gebührenverzeichnis auf eine oder alle der folgenden Optionen bezieht: — „All” für alle — „FI” — für Finanzinstitute, einschließlich Banken, Makler und Händler — „IN” — für Versicherungsgesellschaften — „CO” — für Emittenten, die nicht der Klasse FI oder IN angehören
10	Anlagenklasse des Gebührenverzeichnisses	Bei der Meldung über Ratings strukturierter Finanzinstrumente Angabe, ob sich das Gebührenverzeichnis auf Ratings innerhalb der folgenden Segmente bezieht: i) RMBS, ii) ABS, iii) CMBS, iv) CDO, v) ABCP, vi) Sonstige	Obligatorisch Anwendbar im Falle von Angabe „T” in Feld 8 „Anwendungsbereich des Gebührenverzeichnisses hinsichtlich der Ratingtypen”	Angabe, ob sich das Gebührenverzeichnis auf eine oder alle der folgenden Optionen bezieht: — „All” für alle — „RMBS” für RMBS-Ratings — „ABS” für ABS-Ratings — „CMBS” für CMBS-Ratings — „CDO” für CDO-Ratings — „ABCP” für ABCP-Ratings — „OTH” für Sonstige
11	Sektor des Gebührenverzeichnisses	Bei der Meldung über Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen Angabe, ob sich das Gebührenverzeichnis auf Ratings innerhalb der folgenden Segmente bezieht: i) Länder, ii) regionale oder lokale Gebietskörperschaften, iii) supranationale Organisationen (ausgenommen internationale Finanzinstitute), iv) öffentliche Einrichtungen, v) internationale Finanzinstitute	Obligatorisch Anwendbar im Falle von Angabe „S” in Feld 8 „Anwendungsbereich des Gebührenverzeichnisses hinsichtlich der Ratingtypen”	Angabe, ob sich das Gebührenverzeichnis auf eine oder alle der folgenden Optionen bezieht: — „All” für alle — „SV” — Länderrating — „SM” — Rating regionaler oder lokaler Gebietskörperschaften — „SO” — Rating supranationaler Organisationen, ausgenommen „IF” — „PE” — Rating öffentlicher Einrichtungen. — „IF” — Internationale Finanzinstitute
12	Anlagen-Unterklasse des Gebührenverzeichnisses	Bestimmt die Anlagen-Unterklasse für Ratings strukturierter Finanzinstrumente	Obligatorisch Anwendbar im Falle von Angabe „T” in Feld 8 und „Anlagenklasse” = „ABS” oder „RMBS” oder „CDO” oder „OTH” .	Angabe, ob sich das Gebührenverzeichnis auf eine oder alle der folgenden Optionen bezieht: — „All” für alle — CCS — wenn ABS: durch Kreditkartenforderungen besicherte Wertpapiere — ALB — wenn ABS: durch Kfz-Kredite besicherte Wertpapiere — CNS — wenn ABS: durch Kundenkredite besicherte Wertpapiere — SME — wenn ABS: durch KMU-Kredite besicherte Wertpapiere — LES — wenn ABS: durch Privat- oder Firmenleasing besicherte Wertpapiere — HEL — wenn RMBS: Eigenheimkredite — PRR — wenn RMBS: Prime RMBS — NPR — wenn RMBS: Non-prime RMBS — CFH — wenn CDO: Cashflow- und Hybrid-CDO/CLO — SDO — wenn CDO: synthetische CDO/CLO — MVO — wenn CDO: Marktwert-CDO — SIV — wenn OTH: strukturierte Anlageinstrumente — ILS — wenn OTH: versicherungsgebundene Wertpapiere — DPC — wenn OTH: Anbieter derivativer Finanzinstrumente — SCB — wenn OTH: strukturierte gedeckte Schuldverschreibungen — OTH — Sonstige
13	Vorheriges Gebührenverzeichnis		Anwendbar, wenn durch das aktuelle Gebührenverzeichnis der Anwendungsbereich des vorherigen Gebührenverzeichnisses geändert wird.	Kennung des Gebührenverzeichnisses im Format „FS_[interne Kennung des Gebührenverzeichnisses]”
14	Dateiname des Gebührenverzeichnisses	Dateiname des Gebührenverzeichnisses. Ist im Zip-Format zu übermitteln.	Obligatorisch

Tabelle 3

Meldung der Gebührenprogramme je geltende Ratingklasse und spätere wesentliche Aktualisierungen

Nr.	Feldname	Beschreibung	Art	Standard
1	CRA-Kennung	Code zur Bestimmung der meldenden Ratingagentur. Die Code-Kennung wird von der ESMA bei der Registrierung vergeben.	Obligatorisch
2	CRA-Bereich	Identifikation der Ratingagenturen, die das Gebührenprogramm anwenden	Obligatorisch	ISO 17442
3	Kennung des Gebührenprogramms	Beizubehaltende eindeutige Kennung des Gebührenprogramms. Alle Änderungen, ausgenommen am Anwendungsbereich der durch das Gebührenprogramm abgedeckten Rating- oder Programmtypen, sollten die gleiche eindeutige Kennung aufweisen. Änderungen am Anwendungsbereich erfordern eine neue Kennung des Gebührenprogramms.	Obligatorisch	Kennung des Gebührenprogramms im Format „FP_[interne Kennung des Gebührenprogramms]”
4	Kennung der Preispolitik	Identifikation der Preispolitik, die durch das Gebührenprogramm umgesetzt werden soll. Diese Kennung der Preispolitik muss der bzw. den Kennungen entsprechen, die in Anhang I Tabelle 1 festgelegt wurden.	Obligatorisch	Kennung der Preispolitik im Format „PP_[interne Kennung der Preispolitik]”
5	Gültigkeitsdatum des Gebührenprogramms	Datum, ab dem das Gebührenprogramm gültig ist	Obligatorisch	Datumsformat nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
6	Enddatum des Gebührenprogramms	Enddatum der Gültigkeitsdauer des Gebührenprogramms	Obligatorisch	Datumsformat nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT) oder 9999-01-01
7	Angabe des Modells	Angabe, ob sich das Gebührenprogramm auf das Modell „Emittent zahlt Rating” , oder das Modell „Anleger zahlt Rating oder Benutzer zahlt Rating” bezieht	Obligatorisch	— „I” für das Modell „Emittent zahlt Rating” und/oder — „S” für das Modell „Anleger zahlt Rating oder Benutzer zahlt Rating”
8	Anwendungs-bereich des Gebührenprogramms hinsichtlich der Ratingtypen	Beschreibung der verschiedenen Rating- und Nebendienstleistungen, die in dem Gebührenprogramm enthalten sind	Obligatorisch	Angabe, ob sich das Gebührenprogramm auf eine oder alle der folgenden Optionen bezieht: — „All” für alle — „C” für Unternehmensratings (ausgenommen gedeckte Schuldverschreibungen) — „S” für Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen — „T” für Ratings strukturierter Finanzinstrumente — „B” für Ratings gedeckter Schuldverschreibungen — „O” für sonstige Arten von Ratings — „A” für Nebendienstleistungen
9	Wirtschaftszweig des Gebühren-programms	Bei der Meldung über Unternehmensratings Angabe, ob sich das Gebührenprogramm auf Ratings innerhalb der folgenden Wirtschaftszweige bezieht: i) Finanzinstitute, ii) Versicherungsgesellschaften, iii) sonstige Unternehmen	Obligatorisch Anwendbar im Falle von Angabe „C” in Feld 8 „Anwendungsbereich des Gebührenprogramms hinsichtlich der Ratingtypen”	Angabe, ob sich das Gebührenprogramm auf eine oder alle der folgenden Optionen bezieht: — „All” für alle — „FI” — für Finanzinstitute, einschließlich Banken, Makler und Händler — „IN” — für Versicherungsgesellschaften — „CO” — für Emittenten, die nicht der Klasse FI oder IN angehören
10	Anlagenklasse des Gebühren-programms	Bei der Meldung über Ratings strukturierter Finanzinstrumente Angabe, ob sich das Gebührenprogramm auf Ratings innerhalb der folgenden Segmente bezieht: i) RMBS, ii) ABS, iii) CMBS, iv) CDO, v) ABCP, vi) Sonstige.	Obligatorisch Anwendbar im Falle von Angabe „T” in Feld 8 „Auf den Ratingtyp bezogener Anwendungsbereich des Gebührenprogramms”	Angabe, ob sich das Gebührenprogramm auf eine oder alle der folgenden Optionen bezieht: — „All” für alle — „RMBS” für RMBS-Ratings — „ABS” für ABS-Ratings — „CMBS” für CMBS-Ratings — „CDO” für CDO-Ratings — „ABCP” für ABCP-Ratings — „OTH” für Sonstige
11	Sektor des Gebührenprogramms	Bei der Meldung über Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen Angabe, ob sich das Gebührenprogramm auf Ratings innerhalb der folgenden Segmente bezieht: i) Länder, ii) regionale oder lokale Gebietskörperschaften, iii) supranationale Organisationen (ausgenommen internationale Finanzinstitute), iv) öffentliche Einrichtungen, v) internationale Finanzinstitute	Obligatorisch Anwendbar im Falle von Angabe „S” in Feld 8 „Anwendungsbereich des Gebührenprogramms hinsichtlich der Ratingtypen”	Angabe, ob sich das Gebührenprogramm auf eine oder alle der folgenden Optionen bezieht: — „All” für alle — „SV” — Länderrating — „SM” — Rating regionaler oder lokaler Gebietskörperschaften — „SO” — Rating supranationaler Organisationen, ausgenommen „IF” — „PE” — Rating öffentlicher Einrichtungen — „IF” — Internationale Finanzinstitute
12	Anlagen-Unterklasse des Gebührenprogramms	Bestimmt die Anlagen-Unterklasse für Ratings strukturierter Finanzinstrumente	Obligatorisch Anwendbar im Falle von Angabe „T” in Feld 8 und Anlagenklasse = „ABS” oder „RMBS” oder „CDO” oder „OTH”	Angabe, ob sich das Gebührenprogramm auf eine oder alle der folgenden Optionen bezieht: — „All” für alle — CCS — wenn ABS: durch Kreditkartenforderungen besicherte Wertpapiere — ALB — wenn ABS: durch Kfz-Kredite besicherte Wertpapiere — CNS — wenn ABS: durch Kundenkredite besicherte Wertpapiere — SME — wenn ABS: durch KMU-Kredite besicherte Wertpapiere — LES — wenn ABS: durch Privat- oder Firmenleasing besicherte Wertpapiere — HEL — wenn RMBS: Eigenheimkredite — PRR — wenn RMBS: Prime RMBS — NRR — wenn RMBS: Non-prime RMBS — CFH — wenn CDO: Cashflow- und Hybrid-CDO/CLO — SDO — wenn CDO: synthetische CDO/CLO — MVO — wenn CDO: Marktwert-CDO — SIV — wenn OTH: strukturierte Anlageinstrumente — ILS — wenn OTH: versicherungsgebundene Wertpapiere — DPC — wenn OTH: Anbieter derivativer Finanzinstrumente — SCB — wenn OTH: strukturierte gedeckte Schuldverschreibungen — OTH — Sonstige
13	Art des enthaltenen Programms	Beschreibung der in dem Gebührenprogramm enthaltenen Programmart, z. B., ob es sich auf Benutzungshäufigkeitsprogramme, Treueprogramme, Mehrfachemissionsprogramme, Kauf eines Ratingpakets oder sonstige Arten von Programmen bezieht und/oder diese einschließt		Angabe, ob sich das Gebührenprogramm auf eine oder alle der folgenden Optionen bezieht: — „All” für alle — „F” für Benutzungshäufigkeit — „L” für Treueprogramm — „M” für Mehrfachemissionsprogramm — „B” für Kauf eines Pakets bestehend aus einer festgelegten Anzahl von Ratings — „OTH” für andere Arten von Gebührenprogrammen
14	Vorheriges Gebühren-programm	Identifikation des vorherigen Gebührenprogramms, das durch das aktuelle Gebührenprogramm ersetzt wird	Obligatorisch Anwendbar, wenn durch das aktuelle Gebührenprogramm der Anwendungsbereich des vorherigen Gebührenprogramms geändert wird	Kennung des Gebührenprogramms im Format „FP_[interne Kennung des Gebührenprogramms]”
15	Gebührenverzeichnis(se)	Eindeutige Kennung von Gebührenverzeichnissen, die anwendbar oder mit dem Gebührenprogramm verknüpft sind. Diese Kennungen der Gebührenverzeichnisse müssen den Kennungen entsprechen, die in Anhang I Tabelle 2 festgelegt wurden.	Obligatorisch Falls zutreffend	Kennung des Gebührenverzeichnisses im Format „FS_[interne Kennung des Gebührenverzeichnisses]”
16	Dateiname des Gebühren-programms	Dateiname des Gebührenprogramms. Ist im Zip-Format zu übermitteln.	Obligatorisch

Tabelle 4

Meldung der geltenden Preisfindungsverfahren und späterer wesentlicher Aktualisierungen

Nr.	Feldname	Beschreibung	Art	Standard
1	CRA-Kennung	Code zur Bestimmung der meldenden Ratingagentur. Die Code-Kennung wird von der ESMA bei der Registrierung vergeben.	Obligatorisch
2	CRA-Bereich	Identifikation der Ratingagenturen, die das Preisfindungsverfahren anwenden	Obligatorisch	ISO 17442
3	Kennung des Verfahrens	Beizubehaltende eindeutige Kennung des Preisfindungsverfahrens	Obligatorisch
4	Kennung der Preispolitik	Identifikation der Preispolitik, die durch das Preisfindungsverfahren umgesetzt werden soll. Diese Kennung der Preispolitik muss der bzw. den Kennungen entsprechen, die in Anhang I Tabelle 1 festgelegt wurden.	Obligatorisch	Kennung der Preispolitik im Format „PP_[interne Kennung der Preispolitik]”
5	Kennung des Gebührenverzeichnisses	Identifikation des bzw. der Verzeichnisse, die durch das Preisfindungsverfahren umgesetzt werden sollen. Diese Kennung des Gebührenverzeichnisses muss der bzw. den Kennungen entsprechen, die in Anhang I Tabelle 2 festgelegt wurden.	Obligatorisch Falls zutreffend	Kennung des Gebührenverzeichnisses im Format „FS_[interne Kennung des Gebührenverzeichnisses]”
6	Kennung des Gebührenprogramms	Identifikation des bzw. der Gebührenprogramme, die durch das Preisfindungsverfahren umgesetzt werden sollen. Diese Kennung des Gebührenprogramms muss der bzw. den Kennungen entsprechen, die in Anhang I Tabelle 3 festgelegt wurden.	Obligatorisch Falls zutreffend	Kennung des Gebührenprogramms im Format „FP_[interne Kennung des Gebührenprogramms]”
7	Gültigkeitsdatum des Preisfindungsverfahrens	Datum, ab dem das Preisfindungsverfahren gültig ist	Obligatorisch	Datumsformat nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT)
8	Enddatum des Preisfindungsverfahrens	Enddatum der Gültigkeitsdauer des Preisfindungsverfahrens	Obligatorisch	Datumsformat nach ISO 8601 (JJJJ-MM-TT) oder 9999-01-01
9	Dateiname des Preisfindungsverfahrens	Dateiname des Preisfindungsverfahrens. Ist im Zip-Format zu übermitteln.	Obligatorisch

Schlussformel (nicht amtlich)ANHANG III

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