Daten auf Kreditebene — Meldebogen für durch Privat- oder Firmenleasing besicherte strukturierte Finanzinstrumente

Transaktionsspezifische AngabenAngaben auf LeasingebeneEigenschaften des LeasingsZinssatzAngaben zur PerformanceSicherheit

Feldname	Dynamisch/statisch	Datentyp	Felddefinition und -kriterien
Cut-Off-Datum des Pools	Dynamisch	JJJJ-MM-TT	Cut-Off-Datum des Pools oder Portfolios. Dies ist das Datum, auf das sich die zugrunde liegenden Anlagedaten innerhalb des Berichts beziehen.
Pool-Kennung	Statisch	Text/Numerisch	Kennung des Pools oder Portfolios/Name der Transaktion
Name des Servicers	Dynamisch	Text/Numerisch	Name des Servicers
Name des Backup-Servicers	Dynamisch	Text	Name des Backup-Servicers
Leasingkennung	Statisch	Text/Numerisch	Eindeutige Kennung für jedes Leasing, die zur Gewährleistung der Anonymität verschlüsselt sein sollte. Die Leasingkennung sollte sich während der Laufzeit der Transaktion nicht ändern.
Originator	Statisch	Text	Kreditgeber, der das ursprüngliche Leasing vergeben hat. Wenn der ursprüngliche Originator nicht bekannt ist, beispielsweise im Falle von Zusammenschlüssen, ist der Name des Veräußerers anzugeben.
Kennung des Leasingnehmers	Statisch	Text/Numerisch	Eindeutige Kennung für jeden Leasingnehmer, die zur Gewährleistung der Anonymität verschlüsselt sein sollte (nicht Angabe des wirklichen Namens), sodass Leasingnehmer mit mehreren Leasingverträgen in dem Pool angegeben werden können
Gruppenunternehmenkennung	Dynamisch	Text/Numerisch	Eindeutige Kennung des Gruppenunternehmens
Währungsfestlegung des Leasings	Statisch	Liste	Währungsfestlegung des Leasings
Land	Statisch	Liste	Land der ständigen Niederlassung des Leasingnehmers
Geografische Region	Statisch	Liste	Region, in der der Schuldner zum Zeitpunkt des Abschlusses ansässig ist
Rechtsform/Geschäftsart des Leasingnehmers	Statisch	Liste	Rechtsform des Leasingnehmers
Basel III-Segment des Kreditnehmers	Statisch	Liste	Unternehmen (1).
Verbunden mit Originator?	Statisch	Y/N	Ist der Kreditnehmer mit dem Originator verbunden?
Syndiziert?	Statisch	Y/N	Ist das Leasing syndiziert?
Bankinternes Rating	Dynamisch	99(3).99	Bankinterne Einjahresausfallwahrscheinlichkeit
Letzte interne Ratingüberprüfung des Schuldners	Dynamisch	JJJJ-MM	Datum der letzten Überprüfung des Schuldners, wie in „Bankinternes Rating” angegeben
Bankinterne geschätzte Verlustquote bei Ausfall (LGD)	Dynamisch	9(3).99	Verlustquote bei Ausfall unter normalen Konjunkturbedingungen. Prozentzeichen nicht eingeben.
NACE-Branchencode	Statisch	Text/Numerisch	NACE-Code der Branche des Kreditnehmers
Subventioniert	Dynamisch	Y/N	Ist das Leasing subventioniert (nach Ihrem besten Wissen)?
Datum der Streichung aus Pool	Dynamisch	JJJJ-MM	Datum, an dem das Leasing aus dem Pool gestrichen wurde, z. B. bei Rückkauf, Tilgung, vorzeitiger Rückzahlung oder Einziehungsende
Leasingvergabedatum	Statisch	JJJJ-MM	Datum der Leasingvergabe
Datum der Leasingfälligkeit	Dynamisch	JJJJ-MM	Voraussichtliches Ablaufdatum der Leasingfälligkeit
Pool-Transferdatum	Statisch	JJJJ-MM	Datum, an dem das Leasing an die Zweckgesellschaft transferiert wurde. Bei allen Leasings in dem Pool zum Cut-Off-Datum des Pools
Leasinglaufzeit	Statisch	99(4).99	Ursprüngliche vertragliche Laufzeit (Anzahl der Monate)
Ursprünglicher Kapitalsaldo	Statisch	9(11).99	Ursprünglicher Kapital- (oder diskontierter) Saldo des Leasings (einschließlich kapitalisierter Gebühren) bei Vergabe
Aktueller ausstehender Kapitalsaldo	Dynamisch	9(11).99	Ausstehender Kapital- (oder diskontierter) Saldo des Leasings zum Cut-Off-Datum des Pools, einschließlich Beträgen, die dem Leasing hinzugefügt wurden und Teil des Kapitals in der Transaktion sind
Verbriefter Restwert	Statisch	9(11).99	Restwert, der lediglich verbrieft wurde
Rückzahlungsmethode	Statisch	Liste	Art der Kapitalrückzahlung
Kapitalzahlungshäufigkeit	Statisch	Liste	Häufigkeit der Kapitalzahlungen, d. h. Anzahl der Monate zwischen Zahlungen
Zinszahlungshäufigkeit	Statisch	Liste	Häufigkeit der Zinszahlungen, d. h. Anzahl der Monate zwischen Zahlungen
Zahlungsfälligkeit	Dynamisch	9(11).99	Nächste periodische vertragliche Zahlungsfälligkeit (Zahlungsfälligkeit, sofern keine anderen Zahlungsvereinbarungen gelten)
Preis bei Kaufoption	Statisch	9(11).99	Betrag, den der Leasingnehmer am Leasingende zahlen muss, um den Vermögenswert zu übernehmen; nicht der Betrag, der im Feld „Verbriefter Restwert” angegeben wird
Anzahlungsbetrag	Statisch	9(11).99	Höhe der Anzahlung bei Vergabe des Leasings (dies sollte den Wert von in Zahlung genommenen Geräten usw. einschließen)
Tilgungsart	Dynamisch	Liste	Tilgungsart
Zahlungsmethode	Dynamisch	Liste	Gewöhnliche Zahlungsmethode (kann auf der letzten eingegangenen Zahlung basieren)
Produktart	Statisch	Liste	Einstufung des Leasings gemäß den Festlegungen des Leasinggebers.
Aktualisierter Restwert des Vermögenswerts	Dynamisch	9(11).99	Letzter prognostizierter Restwert des Vermögenswerts am Ende der Leasinglaufzeit. Angabe kann gerundet werden
Datum der aktualisierten Restwertbestimmung des Vermögenswerts	Dynamisch	JJJJ-MM	Datum, an dem die letzte aktualisierte Schätzung des Restwerts des Vermögenswerts durchgeführt wurde
Zinsanpassungsintervall	Statisch	9(2).99	Anzahl der Monate zwischen den einzelnen Zinsanpassungen
Aktueller Zins- oder Diskontsatz	Dynamisch	9(4).9(5)	Aktueller Gesamtzinssatz (%) oder Diskontsatz, der auf das Leasing anwendbar ist
Aktuelle Zinssatzbasis	Dynamisch	Liste	Aktuelle Zinssatzbasis
Aktuelle Zinsmarge	Dynamisch	9(4).9(5)	Aktuelle Zinsmarge (%), die auf das Leasing anwendbar ist
Diskontsatz	Statisch	9(4).9(5)	Diskontsatz, der bei Veräußerung an die Zweckgesellschaft (SPV) angewandt wurde
Zinscap	Dynamisch	9(4).9(8)	Wenn eine Obergrenze für den Zinssatz gilt, der bei diesem Konto belastet werden kann, ist diese Obergrenze hier anzugeben.
Zinsfloor	Dynamisch	9(4).9(8)	Wenn eine Untergrenze für den Zinssatz gilt, der bei diesem Konto belastet werden kann, ist diese Untergrenze hier anzugeben.
Rückstandssaldo	Dynamisch	9(11).99	Aktueller Saldo der Rückstände. Rückstände definiert als Summe der bis dato fälligen Zahlungen MINUS Summe der bis dato eingegangenen Zahlungen MINUS aktivierte Beträge. Dies sollte keine für das Konto geltenden Gebühren einschließen.
Rückstand in Monaten	Dynamisch	9(5).99	Anzahl der Monate, mit denen dieses Leasing im Rückstand ist (zum Cut-Off-Datum des Pools) gemäß Festlegung des Emittenten
Ausfall oder Zwangsvollstreckung bei Leasing	Dynamisch	Y/N	Angabe, ob bei dem Leasing ein Ausfall oder eine Zwangsvollstreckung gemäß Festlegung in der Transaktion oder alternativ gemäß der gewöhnlichen Festlegung des Leasinggebers vorliegt
Ausfall oder Zwangsvollstreckung bei Leasing gemäß Festlegung in Basel III	Dynamisch	Y/N	Angabe, ob bei dem Leasing ein Ausfall oder eine Zwangsvollstreckung gemäß Festlegung in Basel III vorliegt
Ausfallgrund (Festlegung in Basel III)	Dynamisch	Liste	Angabe des Ausfallgrunds entsprechend der Festlegung in Basel III
Ausfalldatum	Dynamisch	JJJJ-MM	Ausfalldatum des Leasings gemäß Festlegung in der Transaktion oder alternativ gemäß der gewöhnlichen Festlegung des Leasinggebers
Ausfallbetrag	Dynamisch	9(11).99	Gesamtausfallbetrag (gemäß Festlegung in der Transaktion oder alternativ gemäß der gewöhnlichen Festlegung des Leasinggebers) vor Anwendung von Veräußerungserlösen und -rückflüssen
Kumulierte Rückflüsse	Dynamisch	9(11).99	Kumulierte Rückflüsse bei diesem Konto ohne Kosten
Zugewiesene Verluste	Dynamisch	9(11).99	Verluste, die bis dato zugewiesen wurden.
Tilgungsdatum	Dynamisch	JJJJ-MM	Datum, an dem das Konto getilgt wurde, oder Datum, an dem die Einziehung bei notleidenden Leasings abgeschlossen wurde
Datum der Verlustzuweisung	Dynamisch	JJJJ-MM	Datum, an dem der Verlust zugewiesen wurde.
Kontostatus	Dynamisch	Liste	Aktueller Status des Kontos
Rückstände vor 1 Monat	Dynamisch	9(11).99	Rückstandssaldo (definiert gemäß „Rückstandssaldo” ) für den Vormonat
Rückstände vor 2 Monaten	Dynamisch	9(11).99	Rückstandssaldo (definiert gemäß „Rückstandssaldo” ) vor zwei Monaten
Klage	Dynamisch	Y/N	Angabe, ob ein Gerichtsverfahren anhängig ist (wenn das Konto vollständig beglichen wurde und nicht mehr Gegenstand eines Gerichtsverfahren ist, sollte dies auf „N” zurückgesetzt werden)
Veräußerungspreis	Dynamisch	9(11).99	Preis, der bei der Veräußerung des Vermögenswerts im Falle der Zwangsvollstreckung erzielt wurde, in der gleichen Währungsfestlegung wie das Leasing
Veräußerungsverlust	Dynamisch	9(11).99	Gesamtverlust ohne Gebühren, angefallene Zinsen usw. nach Anwendung der Veräußerungserlöse (ohne Vorfälligkeitsentschädigung, falls Kapitalrückflüssen nachgeordnet)
Restwertverluste	Dynamisch	9(11).99	Restwertverlust bei Rückgabe des Vermögenswerts
Land des Vermögenswerts	Statisch	Liste	Land, in dem sich der Vermögenswert befindet
Hersteller des Vermögenswerts	Statisch	Text	Name des Herstellers
Name/Modell des Vermögenswerts	Statisch	Text	Name des Vermögenswerts/Modell
Neuer oder gebrauchter Vermögenswert	Statisch	Liste	Zustand des Vermögenswerts zum Zeitpunkt der Leasingvergabe
Ursprünglicher Restwert des Vermögenswerts	Statisch	9(11).99	Geschätzter Restwert des Vermögenswerts am Datum der Leasingvergabe
Art des Vermögenswerts	Statisch	Liste	Art des Vermögenswerts
Ursprünglicher Bewertungsbetrag	Statisch	9(11).99	Bewertung des Vermögenswerts zum Zeitpunkt der Leasingvergabe
Ursprünglicher Bewertungstyp	Statisch	Liste	Bewertungstyp bei Leasingvergabe
Ursprüngliches Bewertungsdatum	Statisch	JJJJ-MM	Datum der Bewertung des Vermögenswerts bei Vergabe
Aktualisierter Bewertungsbetrag	Dynamisch	9(11).99	Letzte Bewertung des Vermögenswerts
Aktualisierter Bewertungstyp	Dynamisch	Liste	Bewertungstyp am letzten Bewertungsdatum
Aktualisiertes Bewertungsdatum	Dynamisch	JJJJ-MM	Datum der letzten Bewertung des Vermögenswerts. Falls seit der Vergabe keine erneute Bewertung erfolgt ist, ist das ursprüngliche Bewertungsdatum anzugeben.

ANGABEN ZUR ANLEIHE

Angaben auf Wertpapier- oder AnleiheebeneKontaktinformationen für Transaktionsberichte

Feldname	Dynamisch/statisch	Datentyp	Felddefinition und -kriterien
Berichtsdatum	Dynamisch	JJJJ-MM-TT	Datum, an dem der Transaktionsbericht ausgegeben wurde, d. h. Datum der Absendung des ausgefüllten Bogens für Daten auf Anleiheebene an das Datenregister
Emittent	Statisch	Text	Name des Emittenten und Emissionsserie, falls zutreffend
Alle Rückstellungskonten mit Zielsaldo	Dynamisch	Y/N	Befinden sich alle Rückstellungskonten (Barreserve, Commingling Reserve, Set-Off-Reserve usw.) auf den geforderten Niveaus?
Ziehungen unter Liquiditätsfazilität	Dynamisch	Y/N	Wurde die Liquiditätsfazilität genutzt, um Ausfälle in der am letzten Zinszahlungsdatum endenden Periode abzudecken?
Trigger-Bewertungen/Quoten	Dynamisch	Y/N	Ist ein Trigger-Ereignis eingetreten?
Annualisierte konstante vorzeitige Rückzahlungsrate	Dynamisch	9(3).99	Annualisierte konstante vorzeitige Rückzahlungsquote (CPR) der zugrunde liegenden Forderungen basierend auf der letzten periodischen CPR. Die periodische CPR entspricht der Summe der außerplanmäßigen Kapitalzahlungen in der letzten Periode dividiert durch den Kapitalsaldo am Anfang der Periode.
Summe der an SPV veräußerten Forderungen	Dynamisch	9(11).99	Gesamtkapitalbetrag der Forderungen, die bis dato an die Zweckgesellschaft (SPV) veräußert wurden (d. h. bei Abschluss und während der Wiederbeschaffungsperiode, falls zutreffend)
Kumulierte Bruttoausfälle — Pool	Dynamisch	9(11).99	Summe aller Bruttoausfälle seit Abschluss als Währungsbetrag
Kumulierte Rückflüsse — Pool	Dynamisch	9(11).99	Summe aller Bruttoausfälle seit Abschluss als Währungsbetrag
Enddatum der revolvierenden Periode	Dynamisch	JJJJ-MM	Datum, an dem die revolvierende Periode voraussichtlich endet oder tatsächlich geendet hat
Kontakt	Statisch	Text/Numerisch	Name der Abteilung und der Kontaktperson(en) der Informationsquellen
Kontaktinformationen	Statisch	Text/Numerisch	Telefonnummer und E-Mail-Adresse

ANGABEN ZUR ANLEIHE NACH TRANCHE

Angaben auf Tranchenebene

Feldname	Dynamisch/statisch	Datentyp	Felddefinition und -kriterien
Name der Anleiheklasse	Statisch	Text/Numerisch	Bezeichnung (normalerweise ein Buchstabe und/oder eine Zahl) einer Tranche von Anleihen mit den gleichen Rechten, Prioritäten und Eigenschaften gemäß der Festlegung im Prospekt, d. h. Serie 1 Klasse A1 usw.
Internationale Wertpapierkennnummer (ISIN)	Statisch	Text/Numerisch	Internationale Wertpapierkennnummer oder -nummern oder, falls keine ISIN, eine andere eindeutige Wertpapiernummer wie beispielsweise CUSIP, die dieser Tranche durch eine Börse oder ein sonstiges Unternehmen zugewiesen wurde
Zinszahlungsdatum	Dynamisch	JJJJ-MM-TT	Erstes Datum nach Meldung des Cut-Off-Datums des Pools, an dem die Ausschüttung von Zinszahlungen an Inhaber von Anleihen dieser Tranche geplant ist
Kapitalzahlungsdatum	Dynamisch	JJJJ-MM-TT	Erstes Datum nach Meldung des Cut-Off-Datums des Pools, an dem die Ausschüttung von Kapitalzahlungen an Inhaber von Anleihen dieser Tranche geplant ist
Währung der Anleihe	Statisch	Liste	Währungsfestlegung dieser Tranche
Referenzsatz	Statisch	Liste	Grundlegender Referenzzinsindex gemäß der Festlegung in den Angebotsunterlagen, der für diese spezifische Tranche von Anleihen gilt
Gesetzliche Fälligkeit	Statisch	JJJJ-MM-TT	Datum, vor dem diese spezifische Tranche zurückgezahlt werden muss, um nicht in Verzug zu geraten
Emissionsdatum der Anleihen	Statisch	JJJJ-MM-TT	Datum, an dem die Anleihen ausgegeben wurden
Zinszahlungshäufigkeit	Statisch	Liste	Häufigkeit, mit der bei dieser Tranche Zinsen fällig sind