Delegierte Verordnung (EU) 2016/438 der Kommission vom 17. Dezember 2015 zur Ergänzung der Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die Pflichten der Verwahrstellen

<p>Im Sinne dieses Kapitels bezieht sich  „Leitungsorgan der Verwaltungsgesellschaft”  auf das Leitungsorgan der Verwaltungsgesellschaft ebenso wie auf das Leitungsorgan der Investmentgesellschaft.</p>

Leitungsorgan

BEGRIFFSBESTIMMUNGEN UND DETAILS DES SCHRIFTLICHEN VERTRAGS                    (Artikel 22 Absatz 2 der Richtlinie 2009/65/EG)

KAPITEL 1

Begriffsbestimmungen

Vertrag über die Bestellung einer Verwahrstelle

AUFGABEN DER VERWAHRSTELLE, SORGFALTSPFLICHTEN, SONDERVERWAHRUNGSPFLICHT UND INSOLVENZSICHERUNG                    (Artikel 22 Absätze 3, 4 und 5 und Artikel 22a Absatz 2 Buchstaben c und d der Richtlinie 2009/65/EG)

KAPITEL 2

Aufsichtspflichten  allgemeine Anforderungen

Pflichten in Bezug auf Zeichnung und Auszahlungen

Pflichten in Bezug auf die Bewertung von Anteilen

Pflichten in Bezug auf die Durchführung der Weisungen des OGAW

Pflichten in Bezug auf die fristgerechte Abrechnung der Transaktionen

Pflichten in Bezug auf die Berechnung und Ausschüttung der Erträge des OGAW

Überwachung der Cashflows  allgemeine Anforderungen

Überwachung der Cashflows des OGAW

Pflichten in Bezug auf Zahlungen bei Zeichnungen

Zu verwahrende Finanzinstrumente

Verwahrungspflichten in Bezug auf verwahrte Vermögenswerte

Verwahrungspflichten in Bezug auf Eigentumsüberprüfung und Aufzeichnung

Sorgfalt

Sonderverwahrungspflicht

Insolvenzschutz der OGAW-Vermögenswerte bei der Übertragung der Verwahrungsfunktionen

VERLUST VON FINANZINSTRUMENTEN UND HAFTUNGSENTLASTUNG                    (Artikel 24 Absatz 1 der Richtlinie 2009/65/EG)

KAPITEL 3

Verlust eines verwahrten Finanzinstruments

Haftungsentlastung

UNABHÄNGIGKEITSERFORDERNISSE UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN                    (Artikel 25 der Richtlinie 2009/65/EG)

Artikel 20 VO (EU) 2016/438

Leitungsorgan