VO (EU) 2016/438

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Alle Normen

Präambel

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KAPITEL 1

BEGRIFFSBESTIMMUNGEN UND DETAILS DES SCHRIFTLICHEN VERTRAGS (Artikel 22 Absatz 2 der Richtlinie 2009/65/EG)
Artikel 1
Begriffsbestimmungen
Artikel 2
Vertrag über die Bestellung einer Verwahrstelle

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KAPITEL 2

AUFGABEN DER VERWAHRSTELLE, SORGFALTSPFLICHTEN, SONDERVERWAHRUNGSPFLICHT UND INSOLVENZSICHERUNG (Artikel 22 Absätze 3, 4 und 5 und Artikel 22a Absatz 2 Buchstaben c und d der Richtlinie 2009/65/EG)
Artikel 3
Aufsichtspflichten  allgemeine Anforderungen
Artikel 4
Pflichten in Bezug auf Zeichnung und Auszahlungen
Artikel 5
Pflichten in Bezug auf die Bewertung von Anteilen
Artikel 6
Pflichten in Bezug auf die Durchführung der Weisungen des OGAW
Artikel 7
Pflichten in Bezug auf die fristgerechte Abrechnung der Transaktionen
Artikel 8
Pflichten in Bezug auf die Berechnung und Ausschüttung der Erträge des OGAW
Artikel 9
Überwachung der Cashflows  allgemeine Anforderungen
Artikel 10
Überwachung der Cashflows des OGAW
Artikel 11
Pflichten in Bezug auf Zahlungen bei Zeichnungen
Artikel 12
Zu verwahrende Finanzinstrumente
Artikel 13
Verwahrungspflichten in Bezug auf verwahrte Vermögenswerte
Artikel 14
Verwahrungspflichten in Bezug auf Eigentumsüberprüfung und Aufzeichnung
Artikel 15
Sorgfalt
Artikel 16
Sonderverwahrungspflicht
Artikel 17
Insolvenzschutz der OGAW-Vermögenswerte bei der Übertragung der Verwahrungsfunktionen

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KAPITEL 3

VERLUST VON FINANZINSTRUMENTEN UND HAFTUNGSENTLASTUNG (Artikel 24 Absatz 1 der Richtlinie 2009/65/EG)
Artikel 18
Verlust eines verwahrten Finanzinstruments
Artikel 19
Haftungsentlastung

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KAPITEL 4

UNABHÄNGIGKEITSERFORDERNISSE UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN (Artikel 25 der Richtlinie 2009/65/EG)
Artikel 20
Leitungsorgan
Artikel 21
Gemeinsame Verwaltung
Artikel 22
Bestellung der Verwahrstelle und Übertragung der Verwahrung
Artikel 23
Interessenkonflikte
Artikel 24
Unabhängigkeit der Leitungsorgane und Aufsichtsfunktionen
Artikel 25
Inkrafttreten und Anwendung
Schlussformel (nicht amtlich)