Datum und Zeit in folgendem Format:

JJJJ-MM-TTThh:mm:ss.ffffffZ.

Dabei ist:

—

„JJJJ” : Jahr

—

„MM” : Monat

—

„TT” : Tag

—

„T” — bedeutet, dass der Buchstabe „T” zu verwenden ist

—

„hh” : Stunde

—

„mm” : Minute

—

„ss.ffffff” Sekunde und dezimale Bruchteile einer Sekunde

—

Z: Zeitzone UTC (koordinierte Weltzeit)

Datum und Uhrzeit sind in UTC anzugeben.

Numerisches Feld für positive und negative Werte:

—

Dezimaltrennzeichen: „.” (Punkt) (Punkt)

—

Negativen Zahlen wird „-” (Minuszeichen) vorangestellt.

Sofern anwendbar werden die Werte gerundet und nicht gekürzt.

Datum und Uhrzeit der Geschäftsausführung

Für Geschäfte, die an einem Handelsplatz ausgeführt werden, entspricht die Detailtiefe den Anforderungen des Artikels 2 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/574 der Kommission⁽¹⁾.

Für nicht an einem Handelsplatz ausgeführte Geschäfte entsprechen das Datum und die Uhrzeit denjenigen, zu denen die Parteien den Inhalt der folgenden Felder vereinbaren: Menge, Preis, Währungen nach Maßgabe der Felder 31, 34 und 44 in Anhang I Tabelle 2 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/590, Kennzeichen des Instruments, Klassifizierung des Instruments und Code des zugrunde liegenden Instruments, sofern anwendbar. Für Geschäfte, die nicht auf einem Handelsplatz ausgeführt werden, ist in Bezug auf die Uhrzeit die nächste Sekunde anzugeben.

Geht das Geschäft auf einen Auftrag zurück, der von der ausführenden Wertpapierfirma im Namen eines Kunden an einen Dritten übermittelt wird und wurden die in Artikel 4 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/590 vorgesehenen Bedingungen nicht eingehalten, gilt das Datum und die Uhrzeit des Geschäfts und nicht die Uhrzeit der Orderübermittlung.

Geregelter Markt (RM)

Multilaterales Handelssystem (MTF), organisiertes Handelssystem (OTF)

Genehmigtes Veröffent-lichungs-system (APA)

Bereit-gestellter konsolidierter Datenträger (CTP)

Gehandelter Preis des Geschäfts ausgenommen gegebenenfalls Provisionen und Stückzinsen

Der gehandelte Preis ist gemäß der Standardmarktkonvention zu melden. Der in diesem Feld ausgewiesene Wert muss mit dem im Feld „Preisangabe” genannten Wert übereinstimmen.

Ist der Preis momentan nicht verfügbar, sondern noch „in der Schwebe” ( „PNDG” ) oder nicht anwendbar ( „NOAP” ), ist dieses Feld nicht auszufüllen.

{DECIMAL-18/13} wenn der Preis als Geldwert angegeben wird

{DECIMAL-11/10} wenn der Preis als Prozentsatz oder Rendite angegeben wird

{DECIMAL-18/17} wenn der Preis als Basispunkte angegeben wird

Wenn der Preis momentan nicht verfügbar, sondern „in der Schwebe” ist, wird der Wert „PNDG” angegeben.

Wenn kein Preis anwendbar ist, lautet der Wert „NOAP” .

„PNDG” , wenn der Preis nicht verfügbar ist

„NOAP” , wenn der Preis nicht anwendbar ist

Angabe, ob der Preis als Geldwert, als Prozentsatz, als Basispunkte oder als Rendite angegeben wird

Die Preisangabe ist gemäß der Standardmarktkonvention zu melden.

Bei Credit Default Swaps ist in diesem Feld „BAPO” einzutragen.

Bei Anleihen (außer ETN und ETC) ist in diesem Feld der Prozentsatz (PERC) des Nennbetrags anzugeben. Entspricht ein Preis als Prozentsatz nicht der Standardmarktkonvention, so ist er gemäß der Standardmarktkonvention mit YIEL, BAPO oder MONE anzugeben.

Der in diesem Feld zu nennende Wert muss mit dem im Feld „Preis” genannten Wert übereinstimmen.

Wenn der Preis als Geldwert ausgedrückt wird, ist er in der Hauptwährungseinheit anzugeben.

Ist der Preis derzeit nicht verfügbar, sondern noch „in der Schwebe” ( „PNDG” ) oder nicht anwendbar ( „NOAP” ) ist, ist dieses Feld nicht auszufüllen.

„MONE”  — Geldwert

„PERC”  — Prozentsatz „YIEL”  — Rendite

„BAPO”  — Basispunkte

„TOCD”  — Tonnen Kohlendioxid-Äquivalente für Verträge im Zusammenhang mit Emissionszertifikaten

„TONE”  — metrische Tonnen

„MWHO”  — Megawattstunden

„MBTU”  — ein Million BTU (British thermal units)

„THMS”  — Therm

„DAYS”  — Tage

oder

{ALPHANUM-4} auf andere Weise

Dieses Feld ist auszufüllen:

i)

für Anleihen (ausgenommen ETC und ETN) mit dem Nennwert, d. h. dem Betrag, der bei Rückzahlung an den Anleger zurückgezahlt wird;

ii)

für ETC, ETN und verbriefte Derivate mit der Anzahl der zwischen Käufern und Verkäufern gehandelten Instrumente multipliziert mit dem Preis des für das betreffende Geschäft gehandelten Instruments. Entsprechend mit dem Feld „Preis” multipliziert mit dem Feld „Menge” ;

iii)

für strukturierte Finanzprodukte (SFP) mit dem Nennwert je Einheit multipliziert mit der Anzahl der Instrumente zum Zeitpunkt des Geschäfts;

iv)

für Credit Default Swaps mit dem Nennbetrag, für den der Schutz erworben oder veräußert wird;

v)

für Optionen, Swaps, Swaps, die nicht unter Ziffer iv fallen, Futures und Forwards, mit dem Nennbetrag des Vertrags;

vi)

für Emissionszertifikate mit dem Betrag, der sich aus der Menge zum vertraglich festgelegten Preis zum Zeitpunkt des Geschäfts ergibt. Entsprechend mit dem Feld „Preis” multipliziert mit dem Feld „Menge” ;

vii)

für Spread Bets mit dem Geldwert nach Punktbewegung des zugrunde liegenden Finanzinstruments zum Zeitpunkt des Geschäfts;

viii)

für Differenzgeschäfte mit der Anzahl der zwischen Käufern und Verkäufern gehandelten Instrumente multipliziert mit dem Preis des für das betreffende Geschäft gehandelten Instruments. Entsprechend mit dem Feld „Preis” multipliziert mit dem Feld „Menge” .

Die Hauptwährung, in der der Nennbetrag angegeben ist.

Im Falle eines Devisenderivatvertrags oder eines Multi-Currency Swaps oder einer Swaption, bei denen es sich bei dem zugrunde liegenden Swap um einen Multi-Currency- oder einen Währungs-CFD- oder Spread Betting-Vertrag handelt, ist dies die Nennwährung von Leg 1.

„EUAE” — EUA

„CERE” — CER

„ERUE” — ERU

„EUAA” — EUAA

„OTHR” — Sonstiges

Die Identifikation des Handelsplatzes, an dem das Geschäft getätigt wurde.

Das ISO-10383-Segment MIC ist für Geschäfte zu verwenden, die an einem Handelsplatz in der EU ausgeführt werden. Sofern das MIC-Segment nicht existiert, „Operating MIC” verwenden.

Für ein zum Handel zugelassenes oder auf einem Handelsplatz gehandeltes Finanzinstrument „SINT” verwenden, sofern das Geschäft in Bezug auf das Finanzinstrument durch einen systematischen Internalisierer ausgeführt wird.

Für ein zum Handel zugelassenes oder auf einem Handelsplatz gehandeltes Finanzinstrument „MIC” oder „XOFF” verwenden, sofern das Geschäft in Bezug auf das Finanzinstrument weder auf einem EU-Handelsplatz noch durch einen systematischen Internalisierer ausgeführt wird. Wird das Geschäft auf einem Handelsplatz außerhalb der EU ausgeführt, muss neben „XOFF” auch das Feld „Handelsplatz der Ausführung im Drittland” ausgefüllt werden.

{MIC} — Handelsplätze in der EU oder

„SINT”  — systematische Internalisierer

„XOFF”  — Sonstiges

Die Identifikation des Handelsplatzes im Drittland, an dem das Geschäft getätigt wurde.

Das ISO-10383-Segment MIC ist zu verwenden. Sofern das MIC-Segment nicht existiert, „Operating MIC” verwenden.

Wird das Geschäft nicht an einem Handelsplatz im Drittland ausgeführt, ist das Feld nicht auszufüllen.

Datum und Uhrzeit der Veröffentlichung durch einen Handelsplatz oder APA.

Für Geschäfte, die an einem Handelsplatz ausgeführt werden, entspricht die Detailtiefe den Anforderungen des Artikels 2 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/574.

Für Geschäfte, die nicht auf einem Handelsplatz ausgeführt werden, ist in Bezug auf die Uhrzeit die nächste Sekunde anzugeben.

Handelsplatz: {MIC}

APA: {MIC} sofern verfügbar. Sonst Code mit 4 Zeichen, wie in der Liste der Anbieter der Datenbereitstellungsdienste auf der ESMA-Website veröffentlicht.

Alphanumerischer Code, der von Handelsplätzen (gemäß Artikel 12 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/580 der Kommission⁽²⁾) und APA vergeben wird und in allen nachfolgenden Bezugnahmen auf den spezifischen Handel verwendet wird.

Der Transaktionsidentifikationscode muss für jeden Segment MIC nach ISO 10383 und jeden Handelstag eindeutig, konsistent und persistent sein. Verwendet der Handelsplatz keine Segment MICs, muss der Transaktionsidentifikationscode für jeden Operating MIC und Handelstag eindeutig, konsistent und persistent sein.

Verwendet das APA keine MICs, wird der eindeutige, konsistente und persistente vierstellige Code angegeben werden, der zur Identifikation des APA und Handelstags verwendet.

Die Komponenten des Transaktionsidentifikationscodes dürfen die Identität der Gegenparteien des Geschäfts, für die der Code geführt wird, nicht offenbaren.

„TRUE”  — zu clearendes Geschäft

„FALSE”  — nicht zu clearendes Geschäft

RM, MTF, OTF

APA

CTP

RM, MTF, OTF

APA, CTP