Delegierte verordnung (EU) 2018/1229 der Kommission vom 25. Mai 2018 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Abwicklungsdisziplin

<p>Wenn Zentralverwahrer eine gemeinsame Abwicklungsinfrastruktur nutzen, legen sie selbst bei einer etwaigen Auslagerung von Dienstleistungen oder Tätigkeiten nach Maßgabe dieser Verordnung gemäß Artikel 30 Absatz 5 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 den in Artikel 7 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 genannten Sanktionsmechanismus gemeinsam fest und wickeln die Modalitäten für die Berechnung, Anwendung, Einziehung und Ausschüttung von Geldbußen gemeinsam ab.</p>

Zentralverwahrer, die eine gemeinsame Abwicklungsinfrastruktur nutzen

Allgemeine Bestimmungen

KAPITEL I

Begriffsbestimmungen

Maßnahmen zur Verhinderung des Scheiterns von Abwicklungen

KAPITEL II

Maßnahmen für professionelle Kunden

Maßnahmen für Kleinanleger

Erleichterung und Verarbeitung der Abwicklung

Abgleich (Matching) und Ausfüllen der Abwicklungsanweisungen

Toleranzen

Stornierungsmechanismus

Aussetzungs- und Freigabemechanismus

Erneute Verarbeitung von Abwicklungsanweisungen

Teilweise Abwicklung

Zusätzliche Leistungen und Informationen

Freistellung von bestimmten Maßnahmen zur Verhinderung des Scheiterns von Abwicklungen

Maßnahmen gegen gescheiterte Abwicklungen

KAPITEL III

Überwachung gescheiterter Abwicklungen

Abschnitt I

System zur Verfolgung gescheiterter Abwicklungen

Meldung gescheiterter Abwicklungen

Öffentliche Bekanntgabe gescheiterter Abwicklungen

Geldbußen

Abschnitt 2

Berechnung und Verhängung von Geldbußen

Einzug und Ausschüttung von Geldbußen

Kosten des Sanktionsmechanismus

Sanktionsmechanismus für gescheiterte Abwicklungen im Zusammenhang mit geclearten Geschäften, die von zentralen Gegenparteien zur Abwicklung übermittelt wurden

Einzelheiten des Eindeckungsvorgangs

Abschnitt 3

Allgemeines

Unterabschnitt 1

Keine Eindeckung möglich

Wirkungslosigkeit des Eindeckungsvorgangs

Rückgriff auf eine teilweise Abwicklung

Die Eindeckung vornehmender Mittler

Vertragliche Vereinbarungen und Verfahren

Eindeckungsvorgang bei Geschäften, die durch eine zentrale Gegenpartei gecleart werden

Unterabschnitt 2

Erste Überprüfung

Eindeckungsvorgang und Mitteilungen

Eindeckungsvorgang bei Geschäften, die nicht durch eine zentrale Gegenpartei gecleart und an einem Handelsplatz ausgeführt werden

Unterabschnitt 3

Eindeckungsvorgang bei Geschäften, die nicht durch eine zentrale Gegenpartei gecleart und nicht an einem Handelsplatz ausgeführt werden

Unterabschnitt 4

Berechnung und Zahlung der Entschädigung, der Eindeckungskosten und der entsprechenden Preisdifferenz

Unterabschnitt 5

Berechnung der Entschädigung

Auszahlung der Entschädigung

Erstattung der Eindeckungskosten

Zahlung der Preisdifferenz

Zeitrahmen für den Eindeckungsvorgang

Abschnitt 4

Verlängerungszeiträume

Zeitrahmen für die Lieferung von Finanzinstrumenten

Dauer des Aufschubs der Ausführung einer Eindeckung

Systematisches Versäumnis von Wertpapierlieferungen

Abschnitt 5

Fortlaufendes und systematisches Versäumnis von Wertpapierlieferungen

Abwicklungsinformationen

Abschnitt 6

Abwicklungsinformationen für zentrale Gegenparteien und Handelsplätze

Abwicklungsinformationen in Ermangelung einer direkten Transaktionsdatenübermittlung vom Handelsplatz

Artikel 20 VO (EU) 2018/1229

Zentralverwahrer, die eine gemeinsame Abwicklungsinfrastruktur nutzen