ANHANG II VO (EU) 2018/1646

Schlussformel (nicht amtlich)ANHANG I

Angaben, die in einem Antrag auf Zulassung gemäß Artikel 34 der Verordnung (EU) 2016/1011 vorzulegen sind

„A” =: „Anzugeben”
„N/A” =: „Nicht anzugeben”

1): Allgemeine Angaben

2): Organisationsstruktur und Unternehmensführung

3): Interessenkonflikte

4): Interne Kontrollstruktur, Aufsichts- und Rechenschaftslegungsrahmen

5): Beschreibung der bereitgestellten Referenzwerte

6): Eingabedaten und Methodik

7): Auslagerung von Aufgaben

8): Sonstige Informationen

Laufende Nummer in Anhang I		Beaufsichtigte Unternehmen, die nur nicht-kritische Referenzwerte bereitstellen	Unternehmen, die nur nicht-signifikante Referenzwerte bereitstellen
1a)	Vollständiger Name	A	A
1b)	Anschrift	A	A
1c)	Rechtsform	A	A
1d)	Website	A	A
1e)	Kontaktperson	A	A
1f)	Derzeitiger Zulassungsstatus	A⁽¹⁾	A⁽¹⁾ für beaufsichtigte Unternehmen N/A für nicht beaufsichtigte Unternehmen
1g)	Relevante Tätigkeiten	A⁽¹⁾	A⁽¹⁾
1h)	Gründungsunterlagen	A⁽¹⁾	A⁽¹⁾
1i)	Gruppenstruktur	A⁽¹⁾	A⁽¹⁾
1j)	Eigenerklärung über den guten Leumund	A⁽¹⁾	A⁽¹⁾
1k)	Anzahl der Referenzwerte	A	A
2a)	Interne Organisationsstruktur	A	A
2b)	Beschäftigte	A	A
2c)	Humanressourcen	A	N/A
3a)	Strategien und Verfahren	A⁽²⁾	A⁽²⁾ (in Form einer Zusammenfassung)
3b)	Wesentliche Interessenkonflikte	A	N/A
3c)	Vergütungsstruktur	A	A
4a)	Strategien und Verfahren für die Überwachung der Tätigkeiten, die mit der Bereitstellung eines Referenzwerts zusammenhängen	A	A⁽³⁾ (in Form einer Zusammenfassung)
4b)	Interne Regelungen für die Bestimmung und Veröffentlichung eines Referenzwerts	A	A (in Form einer Zusammenfassung)
4c)	Interne Meldung von Verstößen	A	A (in Form einer Zusammenfassung)
5a)	Beschreibung	A⁽⁴⁾	A (in Form einer Zusammenfassung)
5b)	Zugrundeliegender Markt	A⁽⁴⁾	A (in Form einer Zusammenfassung)
5c)	Kontributoren	A⁽⁴⁾	A (in Form einer Zusammenfassung)
5d)	Korrekturen	A⁽⁴⁾	A (in Form einer Zusammenfassung)
5e)	Änderung und Einstellung eines Referenzwerts	A⁽⁴⁾	A (in Form einer Zusammenfassung)
6a)(i)	Beschreibung der verwendeten Eingabedaten	A⁽⁴⁾	A (in Form einer Zusammenfassung)
6a)(ii)	Eingabedaten — ausreichend, geeignet und überprüfbar	A⁽⁴⁾	A⁽⁵⁾ (in Form einer Zusammenfassung)
6a)(iii)	Kontributoren	A⁽⁴⁾	A (in Form einer Zusammenfassung)
6a)(iv)	Bewertung der Eingabedaten des Kontributors und Verfahren zur Validierung der Eingabedaten	A⁽⁶⁾	N/A
6b)(i)	Beschreibung der Methodik	A⁽⁴⁾	A (in Form einer Zusammenfassung)
6b)(ii)(1)	Validierung/Überprüfung	A⁽⁴⁾	A (in Form einer Zusammenfassung)
6b)(ii)(2)	Wesentliche Änderungen	A⁽⁶⁾	N/A
7a)	Verträge	A⁽⁶⁾	N/A
7b)	Ausgelagerte Funktionen	A⁽⁶⁾	A (in Form einer Zusammenfassung)
7c)	Kontrolle	A⁽⁶⁾	A (in Form einer Zusammenfassung)
8a)	Zusätzliche Informationen	A	A
8b)	Form	A	A

Fußnote(n):

(1): Sofern das Unternehmen nicht bereits von derselben zuständigen Behörde bei anderen Tätigkeiten als der Bereitstellung von Referenzwerten beaufsichtigt wird.
(2): Ein Antragsteller kann beschließen, bei einem signifikanten oder nicht signifikanten Referenzwert von der Bereitstellung der in Anhang I Nummer 3 Buchstabe a Ziffer iii genannten Angaben abzusehen.
(3): Bei einem von ihm bereitgestellten nicht signifikanten Referenzwert kann ein Antragsteller von der Lieferung der in Anhang I Nummer 4 Buchstabe a Ziffer iii genannten Angaben (außer den Angaben zur Schaffung und Unterhaltung einer permanenten Aufsichtsfunktion) und bei einigen der zum Kontroll- und Rechenschaftslegungsrahmen zu liefernden Angaben von den in Anhang I Nummer 4 Buchstabe a Ziffern iv und v genannten Angaben absehen.
(4): Ein beaufsichtigtes Unternehmen, das sowohl signifikante als auch nicht signifikante Referenzwerte bereitstellt, kann diese Angaben für seine nicht signifikanten Referenzwerte in Form einer Zusammenfassung liefern.
(5): Ein Antragsteller kann beschließen, bei einem von ihm bereitgestellten nicht signifikanten Referenzwert von der Bereitstellung der Angaben zur Überprüfbarkeit der Eingabedaten abzusehen.
(6): Ein beaufsichtigtes Unternehmen, das sowohl signifikante als auch nicht signifikante Referenzwerte bereitstellt, kann die Lieferung dieser Angaben auf die von ihm bereitgestellten signifikanten Referenzwerte beschränken.

Schlussformel (nicht amtlich)ANHANG I

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