STATISTISCHE BERICHTSPFLICHTEN

TEIL 1

1.

Der tatsächliche Kreis der Berichtspflichtigen muss vierteljährlich die folgenden statistischen Daten liefern:

a)

Einzelwertpapiermeldungen für Wertpapiere mit ISIN-Codes;

b)

Daten über Wertpapiere ohne einen ISIN-Code entweder auf der Basis von Einzelwertpapiermeldungen oder auf aggregierter Basis, untergliedert nach Arten der Instrumente, Laufzeitkategorien sowie der Geschäftspartner;

c)

Daten über Aktiva mit Ausnahme von Wertpapieren entweder auf der Basis von einzelnen Positionen oder auf aggregierter Basis, untergliedert nach Arten der Instrumente, Laufzeitkategorien sowie der Geschäftspartner.

2.

Die aggregierten Daten müssen als Bestände und — in Übereinstimmung mit den Weisungen der betreffenden nationalen Zentralbank (NZB) — als a) Neubewertungen aufgrund von Preis- und Wechselkursänderungen oder b) Finanztransaktionen zur Verfügung gestellt werden.

3.

Darüber hinaus müssen in einem Mitgliedstaat des Euro-Währungsgebiets gebietsansässige Altersvorsorgeeinrichtungen jährlich Daten zu den Verbindlichkeiten gemäß den Bestimmungen in Anhang II zur Verfügung stellen.

4.

Die Daten, die der betreffenden NZB auf der Basis von Einzelwertpapiermeldungen zur Verfügung gestellt werden müssen, sind in Tabelle 2.1 für Wertpapiere mit einem ISIN-Code und in Tabelle 2.2 für Wertpapiere ohne einen ISIN-Code bestimmt. Die aggregierten vierteljährlichen statistischen Berichtspflichten für Bestände und für Neubewertungen aufgrund von Preis- und Wechselkursänderungen oder Finanztransaktionen sind in den Tabellen 1a und 1c aufgeführt. Die aggregierten jährlichen statistischen Berichtspflichten für Bestände und für Neubewertungen aufgrund von Preis- und Wechselkursänderungen oder Finanztransaktionen sind in Tabelle 1b aufgeführt. Die jährlich zu meldenden Daten zur Zahl der Mitglieder von Alterssicherungssystemen sind in Tabelle 3 aufgeführt.

TEIL 2

1.

Im Zusammenhang mit Rückstellungen von Altersvorsorgeeinrichtungen sollten die Berichtspflichtigen gemäß den Anweisungen der betreffenden NZB auf der Grundlage gemeinsamer bewährter Verfahren, die auf der Ebene des Euro-Währungsgebiets definiert sein können, für die nachstehenden vierteljährlichen Berichtspflichten Schätzwerte ableiten, wenn die Daten nicht unmittelbar zu ermitteln sind:

—

Ansprüche gegenüber Alterssicherungssystemen, aufgeschlüsselt nach Systemen mit Beitragszusagen und Systemen mit Leistungszusagen,

—

Bereinigungen infolge Neubewertung (einschließlich Wechselkursanpassungen) oder Finanztransaktionen für alle erforderlichen Aufschlüsselungen wie in Tabelle 1b dargestellt.

2.

Die NZBen leiten vierteljährliche Schätzwerte auf der Grundlage der von den Berichtspflichtigen zur Verfügung gestellten jährlichen Daten ab.

TEIL 3

Tabelle 1a

AKTIVA

Bestände und Berichtigungen infolge Neubewertung (einschließlich Wechselkursanpassungen) oder Finanztransaktionen

Vierteljährlich zu meldende Daten

		Insgesamt	Inland/Mitgliedstaaten des Euro-Währungsgebiets ohne Inland (gesamt)											Übrige Welt (gesamt)
				MFIs (S. 121 + S. 122)	Nicht-MFIs — gesamt
						Öffentliche Haushalte (Staat) (S.13)	Sonstige Gebietsansässige
							Insgesamt	Investmentfonds (ohne Geldmarktfonds) (S.124)	Sonstige Finanzinstitute (S.125), Kredit- und Versicherungshilfs-tätigkeiten (S.126), firmeneigene Finanzinstitute und Kapitalgeber (S.127)	Versicherungsgesellschaften (S.128)	Altersvorsorgeeinrichtungen (S.129)	Nichtfinanzielle Kapital-gesellschaften (S.11)	Private Haushalte + private Organisationen ohne Erwerbszweck (S.14 + S.15)
AKTIVA (insgesamt)
1 Bargeld und Einlagen (ESVG 2010: Einlagen ((F.22) und (F.29))
davon: Sichteinlagen (ESVG 2010: F.22)
2 Schuldverschreibungen (ESVG 2010: F.3)
bis zu einem Jahr
über 1 Jahr und bis zu 2 Jahren
über 2 Jahre
3 Kredite (ESVG 2010: F.4)
bis zu einem Jahr
über 1 Jahr und bis zu 5 Jahren
über 5 Jahre
4 Anteilsrechte (ESVG 2010: F.51)
davon: börsennotierte Aktien (ESVG 2010: F.511)
davon: nicht börsennotierte Aktien (ESVG 2010: F.512)
davon: sonstige Anteilsrechte (ESVG 2010: F.519)
5 Investmentfondsanteile (ESGV 2010: F.52)
Anteile an Geldmarktfonds (ESGV 2010: F.521)
Anteile an Investmentfonds ohne Geldmarktfonds (ESGV 2010: F.522)
	davon: Anleihefonds
	davon: Aktienfonds
	davon: Gemischte Fonds
	davon: Immobilienfonds
	davon: Hedgefonds
	davon: Sonstige Fonds
6 Rückstellungen von Altersvorsorgeeinrichtungen (ESVG 2010: F.6)
davon: Ansprüche von Altersvorsorgeeinrichtungen an die Träger von Alterssicherungssystemen (ESVG 2010: F.64)
davon: Ansprüche privater Haushalte aus Rückstellungen bei Nichtlebensversicherungen (F.61)
7. Finanzderivate (ESVG 2010: F.7)
8 Sonstige Forderungen/Verbindlichkeiten (ESVG 2010: F.8)
9 Nichtfinanzielle Vermögensgüter

Tabelle 1b

PASSIVA

Bestände und Berichtigungen infolge Neubewertung (einschließlich Wechselkursanpassungen) oder Finanztransaktionen

Jährlich zu meldende Daten

⁽¹⁾

	Insgesamt	Inland/Mitgliedstaaten des Euro-Währungsgebiets ohne Inland (gesamt)											Übrige Welt (gesamt)
			MFIs (S. 121 + S. 122)	Nicht-MFIs — gesamt
					Öffentliche Haushalte (Staat) (S.13)	Sonstige Gebietsansässige
						Insgesamt	Investmentfonds (ohne Geldmarktfonds) (S.124)	Sonstige Finanzinstitute (S.125), Kredit- und Versicherungshilfs-tätigkeiten (S.126), firmeneigene Finanzinstitute und Kapitalgeber (S.127)	Versicherungsgesellschaften (S.128)	Altersvorsorgeeinrichtungen (S.129)	Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S.11)	Private Haushalte + private Organisationen ohne Erwerbszweck (S.14 + S.15)(4)
PASSIVA (insgesamt)
10 Kredite (ESVG 2010: F.4)
bis zu 1 Jahr
über 1 Jahr und bis zu 5 Jahren
über 5 Jahre
11 Ausgegebene Schuldverschreibungen (ESVG 2010: F.3)
12 Anteilsrechte (ESVG 2010: F.5, F.519)
13 Technische Rückstellungen (ESVG 2010: F.6) (2)
13.1 Ansprüche gegenüber Alterssicherungssystemen (ESVG 2010: F.63)
davon: Systeme mit Beitragszusagen
davon: Systeme mit Leistungszusagen(3)
13.2 Ansprüche von Altersvorsorgeeinrichtungen an die Träger von Alterssicherungssystemen (ESVG 2010: F.64)
13.3 Ansprüche auf andere Leistungen als Alterssicherungsleistungen (ESVG 2010: F.65)
14 Finanzderivate (ESVG 2010: F.71)
15 Sonstige Forderungen/Verbindlichkeiten (ESVG 2010: F.8)
16 Reinvermögen (ESVG 2010: B.90)

Tabelle 1c

AKTIVA (insgesamt)PASSIVA (insgesamt)

	Sonstige Gebietsansässige des Euro-Währungsgebiets (ohne Inland)
		BE	DE	EE	IE	EL	ES	FR	IT	CY	LV	LT	LU	MT	NL	AT	PT	SI	SK	FI
Bargeld und Einlagen
Schuldverschreibungen (ESVG 2010: F.3)
von MFIs ausgegeben
bis zu einem Jahr
über ein Jahr
von Nicht-MFIs ausgegeben
Öffentliche Haushalte (Staat)
bis zu einem Jahr
über ein Jahr
Sonstige Gebietsansässige
bis zu einem Jahr
über ein Jahr
Anteilsrechte (ESVG 2010: F.51)
von MFIs ausgegeben
davon: börsennotierte Aktien (ESVG 2010: F.511)
davon: nicht börsennotierte Aktien (ESVG 2010: F.512)
davon: sonstige Anteilsrechte (ESVG 2010: F.519)
von Nicht-MFIs ausgegeben
Öffentliche Haushalte (Staat)
davon: börsennotierte Aktien (ESVG 2010: F.511)
davon: nicht börsennotierte Aktien (ESVG 2010: F.512)
davon: sonstige Anteilsrechte (ESVG 2010: F.519)
Sonstige Gebietsansässige
davon: börsennotierte Aktien (ESVG 2010: F.511)
davon: nicht börsennotierte Aktien (ESVG 2010: F.512)
davon: sonstige Anteilsrechte (ESVG 2010: F.519)
Investmentfondsanteile (ESGV 2010: F.52)
Ansprüche gegenüber Alterssicherungssystemen (ESVG 2010: F.63) (5)

AKTIVA (insgesamt)PASSIVA (insgesamt)

	Nicht teilnehmende Mitgliedstaaten
		BG	CZ	DK	HR	HU	PL	RO	SE	UK
Bargeld und Einlagen
Schuldverschreibungen (ESVG 2010: F.3)
von MFIs ausgegeben
bis zu einem Jahr
über ein Jahr
von Nicht-MFIs ausgegeben
Öffentliche Haushalte (Staat)
bis zu einem Jahr
über ein Jahr
Sonstige Gebietsansässige
bis zu einem Jahr
über ein Jahr
Anteilsrechte (ESVG 2010: F.51)
von MFIs ausgegeben
davon: börsennotierte Aktien (ESVG 2010: F.511)
davon: nicht börsennotierte Aktien (ESVG 2010: F.512)
davon: sonstige Anteilsrechte (ESVG 2010: F.519)
von Nicht-MFIs ausgegeben
Öffentliche Haushalte (Staat)
davon: börsennotierte Aktien (ESVG 2010: F.511)
davon: nicht börsennotierte Aktien (ESVG 2010: F.512)
davon: sonstige Anteilsrechte (ESVG 2010: F.519)
Sonstige Gebietsansässige
davon: börsennotierte Aktien (ESVG 2010: F.511)
davon: nicht börsennotierte Aktien (ESVG 2010: F.512)
davon: sonstige Anteilsrechte (ESVG 2010: F.519)
Investmentfondsanteile (ESGV 2010: F.52)
Ansprüche gegenüber Alterssicherungssystemen (ESVG 2010: F.63) (6)

AKTIVA (insgesamt)PASSIVA (insgesamt)

	Wichtigste Geschäftspartner außerhalb der EU
		Brasilien	Kanada	China	Hongkong	Indien	Japan	Russland	Schweiz	US	EU-Institutionen	Sonstige internationale Organisationen	Offshore-Finanzzentren (als Gruppe)
Bargeld und Einlagen
Schuldverschreibungen (ESVG 2010: F.3)
bis zu einem Jahr
über ein Jahr
Anteilsrechte (ESVG 2010: F.51)
davon: börsennotierte Aktien (ESVG 2010: F.511)
davon: nicht börsennotierte Aktien (ESVG 2010: F.512)
davon: sonstige Anteilsrechte (ESVG 2010: F.519)
Investmentfondsanteile (ESGV 2010: F.52)
Ansprüche gegenüber Alterssicherungssystemen (ESVG 2010: F.63) (7)

Tabelle 2

Daten für die Felder in Tabelle 2.1 und Tabelle 2.2 müssen für jedes Wertpapier innerhalb der Kategorien „Schuldverschreibungen” , „Anteilsrechte” und „Investmentfondsanteile” gemeldet werden (gemäß Anhang II Teil 1 Tabelle A). Während sich Tabelle 2.1 auf Wertpapiere bezieht, denen ein ISIN-Code zugewiesen wurde, bezieht sich Tabelle 2.2 auf Wertpapiere ohne ISIN-Code.

Tabelle 2.1: Wertpapierbestände mit ISIN-Code

Daten für die Felder müssen für jedes Wertpapier nach den folgenden Bestimmungen gemeldet werden:

1.

Daten für das Feld 1 müssen gemeldet werden.

2.

Wenn die betreffende NZB nicht direkt Daten über Transaktionen auf der Basis von einzelnen Wertpapieren erhebt, müssen Daten für zwei der drei Felder 2, 3 und 4 gemeldet werden (d. h. Felder 2 und 3, Felder 2 und 4 oder Felder 3 und 4). Wenn Daten für Feld 3 erhoben werden, müssen auch Daten für Feld 3b erhoben werden.

3.

Wenn die betreffende NZB direkt Daten über Transaktionen auf der Basis von Einzelwertpapiermeldungen erhebt, müssen Daten auch für die folgenden Felder gemeldet werden:

a)

Feld 5 oder Felder 6 und 7, und

b)

Feld 4 oder Felder 2 und 3.

4.

Die betreffende NZB kann von den Berichtspflichtigen auch verlangen, Daten für die Felder 8, 9, 10 und 11 zu melden.

5.

Die betreffende NZB stellt sicher, dass die auf den zur Verfügung gestellten Daten basierende Erfassung 95 % der Wertpapiere mit ISIN-Codes beinhaltet; es wird jedoch nicht von ihr verlangt, den Kreis der Berichtspflichtigen nach Gesamtaktiva zu erweitern, wenn Ausnahmeregelungen gemäß Artikel 7 gewährt werden.

Feld	Titel
1	ISIN-Code
2	Stückzahl oder aggregierter Nominalwert
3	Preis
3b	Quotierungsbasis
4	Gesamtbetrag zum Marktwert
5	Finanztransaktionen
6	Gekaufte (Aktiva) oder emittierte (Passiva) Wertpapiere
7	Veräußerte (Aktiva) oder getilgte (Passiva) Wertpapiere
8	Währung des Wertpapiers
9	Sonstige Volumenänderungen zum Nennwert
10	Sonstige Volumenänderungen zum Marktwert
11	Wertpapieranlagen oder Direktinvestitionen

Tabelle 2.2: Wertpapierbestände ohne ISIN-Code

Daten für die Felder müssen entweder: a) für jedes Wertpapier, oder b) durch Zusammenfassung mehrerer Wertpapiere in einer Position gemeldet werden. Für a) gelten die folgenden Bestimmungen:

1.

Daten für die Felder 1, 12, 13, 14, 15 und 17 müssen gemeldet werden.

2.

Wenn die betreffende NZB nicht direkt Daten über Transaktionen auf der Basis von einzelnen Wertpapieren erhebt, müssen Daten für zwei der drei Felder 2, 3 und 4 gemeldet werden (d. h. Felder 2 und 3, Felder 2 und 4 oder Felder 3 und 4).

3.

Wenn die betreffende NZB direkt Daten über Transaktionen auf der Basis von Einzelwertpapiermeldungen erhebt, müssen Daten auch für die folgenden Felder gemeldet werden:

a)

Feld 5 oder Felder 6 und 7, und

b)

Feld 4 oder Felder 2 und 3.

4.

Wenn Daten für Feld 3 erhoben werden, müssen auch Daten für Feld 3b erhoben werden.

5.

Die betreffende NZB kann von den Berichtspflichtigen auch verlangen, Daten für die Felder 3b, 8, 9, 10 und 11 zu melden.

Für b) gelten die folgenden Bestimmungen:

1.

Daten für die Felder 4, 12, 13, 14 und 15 müssen gemeldet werden.

2.

Daten für Feld 5 oder für die Felder 10 und 16 müssen gemeldet werden.

3.

Die betreffende NZB kann von den Berichtspflichtigen auch verlangen, Daten für die Felder 8, 9 und 11 zu melden.

Feld	Titel
1	Wertpapierkennnummer
2	Stückzahl oder aggregierter Nominalwert
3	Preis
3b	Quotierungsbasis
4	Gesamtbetrag zum Marktwert
5	Finanztransaktionen
6	Gekaufte (Aktiva) oder emittierte (Passiva) Wertpapiere
7	Veräußerte (Aktiva) oder getilgte (Passiva) Wertpapiere
8	Währung des Wertpapiers
9	Sonstige Volumenänderungen zum Nennwert
10	Sonstige Volumenänderungen zum Marktwert
11	Wertpapieranlagen oder Direktinvestitionen
12	Instrument: — Schuldverschreibungen (F.3) — Anteilsrechte (F.51) — davon: börsennotierte Aktien (F.511) — davon: nicht börsennotierte Aktien (F.512) — davon: sonstige Anteilsrechte (F.519) — Investmentfondsanteile (F.52) — davon: Anteile an Geldmarktfonds (F.521) — davon: Anteile an Investmentfonds ohne Geldmarktfonds (F.522)
13	Ausgabedatum und Fälligkeitsdatum für Schuldverschreibungen. Alternativ Aufgliederung nach Laufzeiten wie folgt: Ursprungslaufzeit bis zu 1 Jahr, 1 Jahr bis zu 2 Jahren, über 2 Jahre und Restlaufzeit bis zu 1 Jahr, 1 Jahr bis zu 2 Jahren, 2 bis zu 5 Jahren, über 5 Jahre.
14	Sektor oder Teilsektor des Emittenten: — Zentralbank (S.121) — Kreditinstitute (ohne die Zentralbank) (S.122) — Geldmarktfonds (S.123) — Investmentfonds (ohne Geldmarktfonds) (S.124) — Sonstige Finanzintermediäre, ohne Versicherungsgesellschaften und Altersvorsorgeeinrichtungen, Kredit- und Versicherungshilfstätigkeiten sowie firmeneigene Finanzierungseinrichtungen und Kapitalgeber (S.125, S. 126 + S.127) — Versicherungsgesellschaften (S.128) — Altersvorsorgeeinrichtungen (S.129) — Nichtfinanzielle Kapitalgesellschaften (S.11) — Staat (S.13) — Private Haushalte und private Organisationen ohne Erwerbszweck (S.14 + S.15)(8)
15	Land des Emittenten
16	Bereinigungen infolge Neubewertung
17	Splitting-Datum(9) und Splitting-Faktor(10)

Tabelle 3

Anzahl der Mitglieder von Alterssicherungssystemen

Jährlich zu meldende Daten — Daten zum Jahresende

	Insgesamt
		davon: Beitragszahler	davon: Anspruchsberechtigte	davon: Leistungsempfänger
Anzahl der Mitglieder