OFFENLEGUNG DER WERTPAPIERFIRMEN
Meldebogennummer	Meldebogencode	Bezeichnung	Rechtlicher Bezug
		EIGENMITTEL
1	I CC1	ZUSAMMENSETZUNG DER AUFSICHTSRECHTLICHEN EIGENMITTEL	Art. 49 Abs. 1 Buchst. c
2	I CC2	ABSTIMMUNG DER EIGENMITTEL MIT DEN GEPRÜFTEN BILANZEN	Art. 49 Abs. 1 Buchst. a
3	I CCA	Hauptmerkmale der Eigenmittel	Art. 49 Abs. 1 Buchst. b

Meldebogen EU IF CC1.01 – Zusammensetzung der aufsichtsrechtlichen Eigenmittel (Wertpapierfirmen, weder klein und noch nicht verflochten sind)

		a)	b)
		Beträge	Quelle auf Grundlage von Referenznummern/-buchstaben der in den geprüften Abschlüssen enthaltenen Bilanz
Hartes Kernkapital (CET1): Instrumente und Rücklagen
1	EIGENMITTEL
2	KERNKAPITAL (T1)
3	HARTES KERNKAPITAL (CET1)
4	Voll eingezahlte Kapitalinstrumente
5	Agio
6	Einbehaltene Gewinne
7	Kumuliertes sonstiges Ergebnis
8	Sonstige Rücklagen
9	Zum harten Kernkapital zählende Minderheitsbeteiligungen (Minority interest)
10	Abzugs- und Korrekturposten aufgrund von Anpassungen des harten Kernkapitals (Prudential Filters)
11	Sonstige Fonds
12	(-) GESAMTABZÜGE VOM HARTEN KERNKAPITAL
13	(-) Eigene Instrumente des harten Kernkapitals
14	(-) Direkte Positionen in Instrumenten des harten Kernkapitals
15	(-) Indirekte Positionen in Instrumenten des harten Kernkapitals
16	(-) Synthetische Positionen in Instrumenten des harten Kernkapitals
17	(-) Verluste des laufenden Geschäftsjahres
18	(-) Geschäfts- oder Firmenwert (Goodwill)
19	(-) Sonstige immaterielle Vermögenswerte
20	(-) Von der künftigen Rentabilität abhängige, nicht aus temporären Differenzen resultierende latente Steueransprüche, abzüglich der verbundenen Steuerschulden
21	(-) Qualifizierte Beteiligung außerhalb des Finanzsektors, deren Betrag 15 % der Eigenmittel überschreitet
22	(-) Gesamtbetrag der qualifizierten Beteiligungen an anderen Unternehmen als Unternehmen der Finanzbranche, der 60 % der Eigenmittel überschreitet
23	(-) Instrumente des harten Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut keine wesentliche Beteiligung hält
24	(-) Instrumente des harten Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut eine wesentliche Beteiligung hält
25	(-) Vermögenswerte aus Pensionsfonds mit Leistungszusage
26	(-) Sonstige Abzüge
27	Hartes Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen
28	ZUSÄTZLICHES KERNKAPITAL
29	Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente
30	Agio
31	(-) GESAMTABZÜGE VOM ZUSÄTZLICHEN KERNKAPITAL
32	(-) Eigene Instrumente des zusätzlichen Kernkapitals
33	(-) Direkte Positionen in Instrumenten des zusätzlichen Kernkapitals
34	(-) Indirekte Positionen in Instrumenten des zusätzlichen Kernkapitals
35	(-) Synthetische Positionen in Instrumenten des zusätzlichen Kernkapitals
36	(-) Instrumente des zusätzlichen Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut keine wesentliche Beteiligung hält
37	(-) Instrumente des zusätzlichen Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut eine wesentliche Beteiligung hält
38	(-) Sonstige Abzüge
39	Zusätzliches Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen
40	ERGÄNZUNGSKAPITAL
41	Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente
42	Agio
43	(-) GESAMTABZÜGE VOM ERGÄNZUNGSKAPITAL
44	(-) Eigene Instrumente des Ergänzungskapitals
45	(-) Direkte Positionen in Instrumenten des Ergänzungskapitals
46	(-) Indirekte Positionen in Instrumenten des Ergänzungskapitals
47	(-) Synthetische Positionen in Instrumenten des Ergänzungskapitals
48	(-) Instrumente des Ergänzungskapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut keine wesentliche Beteiligung hält
49	(-) Instrumente des Ergänzungskapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut eine wesentliche Beteiligung hält
50	Ergänzungskapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen

Meldebogen EU IF CC1.02 – Zusammensetzung der aufsichtsrechtlichen Eigenmittel (kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen)

		a)	b)
		Beträge	Quelle auf Grundlage von Referenznummern/-buchstaben der in den geprüften Abschlüssen enthaltenen Bilanz
Hartes Kernkapital (CET1): Instrumente und Rücklagen
1	EIGENMITTEL
2	KERNKAPITAL (T1)
3	HARTES KERNKAPITAL (CET1)
4	Voll eingezahlte Kapitalinstrumente
5	Agio
6	Einbehaltene Gewinne
7	Kumuliertes sonstiges Ergebnis
8	Sonstige Rücklagen
9	Abzugs- und Korrekturposten aufgrund von Anpassungen des harten Kernkapitals (Prudential Filters)
10	Sonstige Fonds
11	(-) GESAMTABZÜGE VOM HARTEN KERNKAPITAL
12	(-) Verluste des laufenden Geschäftsjahres
13	(-) Geschäfts- oder Firmenwert (Goodwill)
14	(-) Sonstige immaterielle Vermögenswerte
15	(-) Von der künftigen Rentabilität abhängige, nicht aus temporären Differenzen resultierende latente Steueransprüche, abzüglich der verbundenen Steuerschulden
16	(-) Qualifizierte Beteiligung außerhalb des Finanzsektors, deren Betrag 15 % der Eigenmittel überschreitet
17	(-) Gesamtbetrag der qualifizierten Beteiligungen an anderen Unternehmen als Unternehmen der Finanzbranche, der 60 % der Eigenmittel überschreitet
18	(-) Sonstige Abzüge
19	Hartes Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen
20	ZUSÄTZLICHES KERNKAPITAL
21	Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente
22	Agio
23	(-) GESAMTABZÜGE VOM ZUSÄTZLICHEN KERNKAPITAL
24	Zusätzliches Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen
25	ERGÄNZUNGSKAPITAL
26	Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente
27	Agio
28	(-) GESAMTABZÜGE VOM ERGÄNZUNGSKAPITAL
29	Ergänzungskapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen

Meldebogen EU IF CC1.03– Zusammensetzung der aufsichtsrechtlichen Eigenmittel (Gruppenkapitaltest)

		a)	b)
		Beträge	Quelle auf Grundlage von Referenznummern/-buchstaben der in den geprüften Abschlüssen enthaltenen Bilanz
Hartes Kernkapital (CET1): Instrumente und Rücklagen
1	EIGENMITTEL
2	KERNKAPITAL (T1)
3	HARTES KERNKAPITAL (CET1)
4	Voll eingezahlte Kapitalinstrumente
5	Agio
6	Einbehaltene Gewinne
7	Einbehaltene Gewinne der Vorjahre
8	Anrechenbarer Gewinn oder Verlust
9	Kumuliertes sonstiges Ergebnis
10	Sonstige Rücklagen
11	Abzugs- und Korrekturposten aufgrund von Anpassungen des harten Kernkapitals (Prudential Filters)
12	Sonstige Fonds
13	(-) GESAMTABZÜGE VOM HARTEN KERNKAPITAL
14	(-) Eigene Instrumente des harten Kernkapitals
15	(-) Verluste des laufenden Geschäftsjahres
16	(-) Geschäfts- oder Firmenwert (Goodwill)
17	(-) Sonstige immaterielle Vermögenswerte
18	(-) Von der künftigen Rentabilität abhängige, nicht aus temporären Differenzen resultierende latente Steueransprüche, abzüglich der verbundenen Steuerschulden
19	(-) Qualifizierte Beteiligung außerhalb des Finanzsektors, deren Betrag 15 % der Eigenmittel überschreitet
20	(-) Gesamtbetrag der qualifizierten Beteiligungen an anderen Unternehmen als Unternehmen der Finanzbranche, der 60 % der Eigenmittel überschreitet
21	(-) Instrumente des harten Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut keine wesentliche Beteiligung hält
22	(-) Vermögenswerte aus Pensionsfonds mit Leistungszusage
23	(-) Sonstige Abzüge
24	Hartes Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen
25	ZUSÄTZLICHES KERNKAPITAL
26	Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente
27	Agio
28	(-) GESAMTABZÜGE VOM ZUSÄTZLICHEN KERNKAPITAL
29	(-) Eigene Instrumente des zusätzlichen Kernkapitals
30	(-) Instrumente des zusätzlichen Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut keine wesentliche Beteiligung hält
31	(-) Sonstige Abzüge
32	Zusätzliches Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen
33	ERGÄNZUNGSKAPITAL
34	Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente
35	Agio
36	(-) GESAMTABZÜGE VOM ERGÄNZUNGSKAPITAL
37	(-) Eigene Instrumente des Ergänzungskapitals
38	(-) Instrumente des Ergänzungskapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Institut keine wesentliche Beteiligung hält
39	Ergänzungskapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen

Meldebogen EU ICC2: Eigenmittel: Abstimmung der aufsichtsrechtlichen Eigenmittel mit der in den geprüften Abschlüssen enthaltenen Bilanz

Format: Flexibel. Die in diesen Zeilen ausgewiesenen Angaben müssen der in den geprüften Abschlüssen der Wertpapierfirma enthaltenen Bilanz entsprechen. Die Spalten werden im unveränderlichen Format gehalten, es sei denn, die Wertpapierfirma hat denselben Konsolidierungskreis für Rechnungslegungs- und für aufsichtliche Zwecke; in diesem Fall sind die Werte nur in Spalte a einzutragen.

		a	b	c
		Bilanz in veröffentlichtem/geprüftem Abschluss	Im aufsichtlichen Konsolidierungskreis	Querverweis auf EU IF CC1
		Zum Ende des Zeitraums	Zum Ende des Zeitraums
Aktiva – Aufschlüsselung nach Aktiva-Klassen gemäß der im veröffentlichten/geprüften Jahresabschluss enthaltenen Bilanz
1
2
3
4
5
xxx	Aktiva insgesamt
Passiva – Aufschlüsselung nach Passiva-Klassen gemäß der im veröffentlichten/geprüften Jahresabschluss enthaltenen Bilanz
1
2
3
4
xxx	Passiva insgesamt
Aktienkapital
1
2
3
xxx	Gesamtaktienkapital

Meldebogen EU CCA: Eigenmittel: Hauptmerkmale eigener von der Firma ausgegebener Instrumente

		a
		Freitext
1	Emittent
2	Einheitliche Kennung (z. B. CUSIP, ISIN oder Bloomberg-Kennung für Privatplatzierung)
3	Öffentliche Platzierung oder Privatplatzierung
4	Für das Instrument geltendes Recht
5	Instrumenttyp (Typen je nach Land zu spezifizieren)
6	Auf aufsichtsrechtliche Eigenmittel anrechenbarer Betrag (Währung in Millionen, Stand letzter Meldestichtag)
7	Nennwert des Instruments
8	Ausgabepreis
9	Tilgungspreis
10	Rechnungslegungsklassifikation
11	Ursprüngliches Ausgabedatum
12	Unbefristet oder mit Verfalltermin
13	Ursprünglicher Fälligkeitstermin
14	Durch Emittenten kündbar mit vorheriger Zustimmung der Aufsicht
15	Wählbarer Kündigungstermin, bedingte Kündigungstermine und Tilgungsbetrag
16	Spätere Kündigungstermine, wenn anwendbar
	Coupons/Dividenden
17	Feste oder variable Dividenden-/Couponzahlungen
18	Nominalcoupon und etwaiger Referenzindex
19	Bestehen eines „Dividenden-Stopps”
20	Gänzlich diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (zeitlich)
21	Gänzlich diskretionär, teilweise diskretionär oder zwingend (in Bezug auf den Betrag)
22	Bestehen einer Kostenanstiegsklausel oder eines anderen Tilgungsanreizes
23	Nicht kumulativ oder kumulativ
24	Wandelbar oder nicht wandelbar
25	Wenn wandelbar: Auslöser für die Wandlung
26	Wenn wandelbar: ganz oder teilweise
27	Wenn wandelbar: Wandlungsrate
28	Wenn wandelbar: Wandlung obligatorisch oder fakultativ
29	Wenn wandelbar: Typ des Instruments, in das gewandelt wird
30	Wenn wandelbar: Emittent des Instruments, in das gewandelt wird
31	Herabschreibungsmerkmale
32	Bei Herabschreibung: Auslöser für die Herabschreibung
33	Bei Herabschreibung: ganz oder teilweise
34	Bei Herabschreibung: dauerhaft oder vorübergehend
35	Bei vorübergehender Herabschreibung: Mechanismus der Wiederzuschreibung
36	Unvorschriftsmäßige Merkmale der gewandelten Instrumente
37	Gegebenenfalls Angabe unvorschriftsmäßiger Merkmale
38	Link zu den vollständigen Geschäftsbedingungen des Instruments (Verweis)
(1) Ist ein Feld nicht anwendbar, bitte „k. A.” angeben.