MELDEBÖGEN FÜR WERTPAPIERFIRMEN
Meldebogennummer	Meldebogencode	Bezeichnung des Meldebogens/der Meldebogengruppe	Kurzbezeichnung
		EIGENMITTEL: Höhe, Zusammensetzung, Anforderungen und Berechnung
1	I 01.01	Eigenmittel	I1.1
2.3	I 02.03	Eigenmittelanforderungen	I2.3
2.4	I 02.04	Kapitalquoten	I2.4
3.1	I 03.01	Berechnung der Anforderungen für fixe Gemeinkosten	I3.1
		KLEINE UND NICHT VERFLOCHTENE WERTPAPIERFIRMEN
5	I 05.00	Umfang der Tätigkeit – Überprüfung der Schwellenwerte	I5.0
		LIQUIDITÄTSANFORDERUNGEN
9.1	I 09.01	Liquiditätsanforderungen	I9.1

I 01.01 – ZUSAMMENSETZUNG DER EIGENMITTEL (I1.1)

Zeilen	Position	Betrag
		0010
0010	EIGENMITTEL
0020	KERNKAPITAL (T1)
0030	HARTES KERNKAPITAL (CET1)
0040	Voll eingezahlte Kapitalinstrumente
0050	Agio
0060	Einbehaltene Gewinne
0070	Einbehaltene Gewinne der Vorjahre
0080	Anrechenbarer Gewinn
0090	Kumuliertes sonstiges Ergebnis
0100	Sonstige Rücklagen
0110	Zum harten Kernkapital zählende Minderheitsbeteiligungen (Minority interest)
0120	Abzugs- und Korrekturposten aufgrund von Anpassungen des harten Kernkapitals (Prudential Filters)
0130	Sonstige Fonds
0140	(-) GESAMTABZÜGE VOM HARTEN KERNKAPITAL
0190	(-) Verluste des laufenden Geschäftsjahres
0200	(-) Geschäfts- oder Firmenwert (Goodwill)
0210	(-) Sonstige immaterielle Vermögenswerte
0220	(-) Von der künftigen Rentabilität abhängige, nicht aus temporären Differenzen resultierende latente Steueransprüche, abzüglich der verbundenen Steuerschulden
0230	(-) Qualifizierte Beteiligung außerhalb des Finanzsektors, deren Betrag 15 % der Eigenmittel überschreitet
0240	(-) Gesamtbetrag der qualifizierten Beteiligungen an anderen Unternehmen als Unternehmen der Finanzbranche, der 60 % der Eigenmittel überschreitet
0285	(-) Sonstige Abzüge
0290	Hartes Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen
0300	ZUSÄTZLICHES KERNKAPITAL
0310	Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente
0320	Agio
0330	(-) GESAMTABZÜGE VOM ZUSÄTZLICHEN KERNKAPITAL
0410	Zusätzliches Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen
0420	ERGÄNZUNGSKAPITAL
0430	Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente
0440	Agio
0450	(-) GESAMTABZÜGE VOM ERGÄNZUNGSKAPITAL
0520	Ergänzungskapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen

I 02.03 – EIGENMITTELANFORDERUNGEN (I2.3)

Zeilen	Position	Betrag
		0010
0010	Eigenmittelanforderung
0020	Permanente Mindestkapitalanforderung
0030	Anforderung für fixe Gemeinkosten
	Übergangseigenmittelanforderungen
0050	Übergangsanforderung auf der Grundlage der Eigenmittelanforderungen der CRR
0060	Übergangsanforderung auf der Grundlage der Anforderungen für fixe Gemeinkosten
0070	Übergangsanforderungen für Wertpapierfirmen, die zuvor nur unter eine Anfangskapitalanforderung fielen
0080	Übergangsanforderungen auf der Grundlage von Anfangskapitalanforderungen bei Zulassung
0090	Übergangsanforderungen für Wertpapierfirmen, die nicht für das Erbringen bestimmter Dienstleistungen zugelassen sind
	Zusatzinformationen
0110	Zusätzliche Eigenmittelanforderung
0120	Eigenmittelanforderungen insgesamt

I 02.04 – KAPITALQUOTEN (I2.4)

		Betrag
Zeilen	Position	0010
0010	Harte Kernkapitalquote
0020	Überschuss (+) bzw. Defizit (-) des harten Kernkapitals
0030	Kernkapitalquote
0040	Überschuss (+) bzw. Defizit (-) des Kernkapitals
0050	Eigenkapitalquote
0060	Überschuss (+) bzw. Defizit (-) der Gesamteigenmittel

I 03.01 – BERECHNUNG DER ANFORDERUNGEN FÜR FIXE GEMEINKOSTEN (I3.1)

		Betrag
Zeilen	Position	0010
0010	Anforderung für fixe Gemeinkosten
0020	Jährliche fixe Gemeinkosten des Vorjahres nach Gewinnausschüttung
0030	Gesamtkosten des Vorjahres nach Gewinnausschüttung
0040	Davon: Feste Ausgaben von Dritten im Namen der Wertpapierfirmen
0050	(-)Gesamtabzüge
0060	(-)Prämien für Mitarbeiter und sonstige Vergütungen
0070	(-)Beteiligungen der Mitarbeiter, Geschäftsführer und Gesellschafter an Nettogewinnen
0080	(-)Sonstige diskretionäre Gewinnausschüttungen und sonstige variable Vergütungen
0090	(-)Zu entrichtende geteilte Provisionen und Entgelte
0100	(-)Gebühren, Vermittlungsgebühren und sonstige an zentrale Gegenparteien entrichtete Entgelte, die den Kunden in Rechnung gestellt werden
0110	(-)Entgelte an vertraglich gebundene Vermittler
0130	(-)einmalige Aufwendungen aus unüblichen Tätigkeiten
0140	(-)Aufwendungen aus Steuern
0150	(-)Verluste aus dem Handel für eigene Rechnung mit Finanzinstrumenten
0160	(-)Vertragliche Gewinnabführungs- und Verlustübernahmevereinbarungen
0170	(-)Rohstoffausgaben
0180	(-)Einzahlungen in einen Fonds für allgemeine Bankrisiken
0190	(-)Aufwendungen im Zusammenhang mit Posten, die bereits von den Eigenmitteln abgezogen wurden
0200	Voraussichtliche fixe Gemeinkosten des laufenden Jahres
0210	Schwankungen der fixen Gemeinkosten (%)

I 05.00 – UMFANG DER TÄTIGKEIT – ÜBERPRÜFUNG DER SCHWELLENWERTE (I5)

		Betrag
Zeilen	Position	0010
0010	(Kombinierte) verwaltete Vermögenswerte
0020	(Kombinierte) bearbeitete Kundenaufträge – Kassageschäfte
0030	(Kombinierte) bearbeitete Kundenaufträge – Derivatgeschäfte
0040	Verwahrte und verwaltete Vermögenswerte
0050	Gehaltene Kundengelder
0060	Täglicher Handelsstrom – Kassa- und Derivatgeschäfte
0070	Nettopositionsrisiko
0080	Geleisteter Einschuss
0090	Ausfall der Handelsgegenpartei
0100	(Kombinierte) bilanzielle und außerbilanzielle Gesamtsumme
0110	Kombinierte jährliche Bruttogesamteinkünfte
0120	Jährliche Bruttogesamteinkünfte
0130	(-) Gruppeninterner Teil der jährlichen Bruttoeinkünfte
0140	Davon: Einkünfte aus der Annahme und Übermittlung von Aufträgen
0150	Davon: Einkünfte aus der Ausführung von Aufträgen
0160	Davon: Einkünfte aus dem Handel für eigene Rechnung
0170	Davon: Einkünfte aus der Portfolioverwaltung
0180	Davon: Einkünfte aus Anlageberatung
0190	Davon: Einkünfte aus der Übernahme der Emission von Finanzinstrumenten/Platzierung mit fester Übernahmeverpflichtung
0200	Davon: Einkünfte aus der Platzierung ohne feste Übernahmeverpflichtung
0210	Davon: Einkünfte aus dem Betrieb von MTF
0220	Davon: Einkünfte aus dem Betrieb von OTF
0230	Davon: Einkünfte aus der Verwahrung und der Verwaltung von Finanzinstrumenten
0240	Davon: Einkünfte aus der Gewährung von Krediten oder Darlehen an Anleger
0250	Davon: Einkünfte aus der Beratung von Unternehmen hinsichtlich der Kapitalstrukturierung, der branchenspezifischen Strategie und damit zusammenhängender Fragen sowie Beratung und Dienstleistungen bei Unternehmensfusionen und -aufkäufen
0260	Davon: Einkünfte aus Devisengeschäften
0270	Davon: Wertpapier- und Finanzanalyse
0280	Davon: Einkünfte aus Dienstleistungen im Zusammenhang mit der Übernahme von Emissionen
0290	Davon: Wertpapierdienstleistungen und Nebentätigkeiten im Zusammenhang mit zugrunde liegenden Derivatgeschäften

I 09.01 – LIQUIDITÄTSANFORDERUNGEN (I9.1)

		Betrag
Zeilen	Position	0010
0010	Liquiditätsanforderung
0020	Kundengarantien
0030	Gesamtwert der liquiden Aktiva