MELDEBÖGEN FÜR WERTPAPIERFIRMEN
Meldebogennummer	Meldebogencode	Bezeichnung des Meldebogens/der Meldebogengruppe	Kurzbezeichnung
		GRUPPENKAPITALTEST
11,1	I 11.01	ZUSAMMENSETZUNG DER EIGENMITTEL – GRUPPENKAPITALTEST	I11.1
11,2	I 11.02	EIGENMITTELINSTRUMENTE – GRUPPENKAPITALTEST	I11.2
11,3	I 11.03	INFORMATIONEN ÜBER TOCHTERUNTERNEHMEN	I11.3

I 11.01 – ZUSAMMENSETZUNG DER EIGENMITTEL – GRUPPENKAPITALTEST (I11.1)

Zeilen	Position	Betrag
		0010
0010	EIGENMITTEL
0020	KERNKAPITAL (T1)
0030	HARTES KERNKAPITAL (CET1)
0040	Voll eingezahlte Kapitalinstrumente
0050	Agio
0060	Einbehaltene Gewinne
0070	Einbehaltene Gewinne der Vorjahre
0080	Anrechenbarer Gewinn
0090	Kumuliertes sonstiges Ergebnis
0100	Sonstige Rücklagen
0120	Abzugs- und Korrekturposten aufgrund von Anpassungen des harten Kernkapitals (Prudential Filters)
0130	Sonstige Fonds
0145	(-) GESAMTABZÜGE VOM HARTEN KERNKAPITAL
0150	(-) Eigene Instrumente des harten Kernkapitals
0190	(-) Verluste des laufenden Geschäftsjahres
0200	(-) Geschäfts- oder Firmenwert (Goodwill)
0210	(-) Sonstige immaterielle Vermögenswerte
0220	(-) Von der künftigen Rentabilität abhängige, nicht aus temporären Differenzen resultierende latente Steueransprüche, abzüglich der verbundenen Steuerschulden
0230	(-) Qualifizierte Beteiligung außerhalb des Finanzsektors, deren Betrag 15 % der Eigenmittel überschreitet
0240	(-) Gesamtbetrag der qualifizierten Beteiligungen an anderen Unternehmen als Unternehmen der Finanzbranche, der 60 % der Eigenmittel überschreitet
0250	(-) Instrumente des harten Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen die Wertpapierfirma keine wesentliche Beteiligung hält
0270	(-) Vermögenswerte aus Pensionsfonds mit Leistungszusage
0280	(-) Sonstige Abzüge
0295	Hartes Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen
0300	ZUSÄTZLICHES KERNKAPITAL
0310	Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente
0320	Agio
0335	(-) GESAMTABZÜGE VOM ZUSÄTZLICHEN KERNKAPITAL
0340	(-) Eigene Instrumente des zusätzlichen Kernkapitals
0380	(-) Instrumente des zusätzlichen Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen die Wertpapierfirma keine wesentliche Beteiligung hält
0400	(-) Sonstige Abzüge
0415	Zusätzliches Kernkapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen
0420	ERGÄNZUNGSKAPITAL
0430	Voll eingezahlte, unmittelbar ausgegebene Kapitalinstrumente
0440	Agio
0455	(-) GESAMTABZÜGE VOM ERGÄNZUNGSKAPITAL
0460	(-) Eigene Instrumente des Ergänzungskapitals
0500	(-) Instrumente des Ergänzungskapitals von Unternehmen der Finanzbranche, an denen das Mutterunternehmen keine wesentliche Beteiligung hält
0525	Ergänzungskapital: Sonstige Bestandteile des Kapitals, Abzüge und Anpassungen

I 11.02 – EIGENMITTELINSTRUMENTE – GRUPPENKAPITALTEST (I11.2)

		Betrag
Zeilen	Position	0010
0010	Instrumente des harten Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche in der Wertpapierfirmengruppe, wenn das Mutterunternehmen eine wesentliche Beteiligung an den Unternehmen hält
0020	Instrumente des zusätzlichen Kernkapitals von Unternehmen der Finanzbranche in der Wertpapierfirmengruppe, wenn das Mutterunternehmen eine wesentliche Beteiligung an den Unternehmen hält
0030	Instrumente des Ergänzungskapitals von Unternehmen der Finanzbranche in der Wertpapierfirmengruppe, wenn das Mutterunternehmen eine wesentliche Beteiligung an den Unternehmen hält
0040	Positionen von Unternehmen der Finanzbranche in der Wertpapierfirmengruppe, soweit sie keine Eigenmittel für das Gruppenunternehmen darstellen, in das das Mutterunternehmen investiert hat
0050	Nachrangige Forderungen von Unternehmen der Finanzbranche in der Wertpapierfirmengruppe
0060	Eventualverbindlichkeiten zugunsten von Unternehmen in der Wertpapierfirmengruppe
0070	Gesamteigenmittelanforderungen für die Tochterunternehmen

I 11.03: INFORMATIONEN ÜBER TOCHTERUNTERNEHMEN (I11.3)

Unternehmenskennung	Art des Codes	Name des Unternehmens	Mutter-/Tochterunternehmen	Land	Investitionen des Mutterunternehmens					Eventualverbindlichkeiten des Mutterunternehmens zugunsten des Unternehmens	Gesamteigenmittel-anforderungen
					CET1	AT1	T2	Positionen	Nachrangige Forderungen			Permanentes Mindestkapital	Anforderung für K-Faktoren													Anforderung für fixe Gemeinkosten
														Verwaltete Vermögenswerte	Gehaltene Kundengelder – auf getrennten Konten	Gehaltene Kundengelder – auf nicht getrennten Konten	Verwahrte und verwaltete Vermögenswerte	Bearbeitete Kundenaufträge – Kassageschäfte	Bearbeitete Kundenaufträge – Derivatgeschäfte	Anforderungen für das K-Nettopositionsrisiko	Geleisteter Einschuss	Ausfall der Handelsgegenpartei	Täglicher Handelsstrom – Kassageschäfte	Täglicher Handelsstrom – Derivatgeschäfte	Anforderungen für das K-Konzentrationsrisiko
0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070	0080	0090	0100	0110	0120	0130	0140	0150	0160	0170	0180	0190	0200	0210	0220	0230	0240	0250	0260	0270