ANHANG I VO (EU) 2021/763

MREL- UND TLAC-MELDEBÖGEN
Meldebogen-Nummer	Meldebogen-Code	Bezeichnung des Meldebogens/der Meldebogen-Gruppe	Kurzbezeichnung
		BETRÄGE: MREL- UND TLAC-SCHLÜSSELPARAMETER
1	M 01.00	MREL- und TLAC-Schlüsselparameter (Abwicklungsgruppen/-einheiten)	KM2
		Zusammensetzung und Fälligkeit
2	M 02.00	MREL- und TLAC-Kapazität und -Zusammensetzung (Abwicklungsgruppen/-einheiten)	TLAC1
3	M 03.00	Interne MREL und interne TLAC	ILAC
4	M 04.00	Finanzierungsstruktur der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten	LIAB-MREL
		RANGFOLGE DER GLÄUBIGER
5	M 05.00	Rangfolge der Gläubiger (Unternehmen, das keine Abwicklungseinheit ist)	TLAC2
6	M 06.00	Rangfolge der Gläubiger (Abwicklungseinheit)	TLAC3
		VERTRAGSSPEZIFISCHE ANGABEN
7	M 07.00	Instrumente, die Rechtsvorschriften von Drittländern unterliegen	MTCI

M 01.00 – MREL- und TLAC-Schlüsselparameter (Abwicklungsgruppen/-einheiten) (KM2)

		Mindestanforderung an Eigenmittel und berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten (MREL)	Anforderungen an Eigenmittel und berücksichtigungs-fähige Verbindlichkeiten für G-SRI (TLAC)
		0010	0020
	Gesamtrisikobetrag und Gesamtrisikopositionsmessgröße
0100	GESAMTRISIKOBETRAG (TREA)
0110	GESAMTRISIKOPOSITIONSMESSGRÖßE (TEM)
	Eigenmittel und berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
0200	EIGENMITTEL UND BERÜCKSICHTIGUNGSFÄHIGE VERBINDLICHKEITEN
0210	Davon: Eigenmittel und nachrangige Verbindlichkeiten
0220	Davon den Rechtsvorschriften eines Drittlandes unterliegend
0230	Davon mit einer Herabschreibungs- und Umwandlungsklausel im Sinne von Artikel 55 der Richtlinie 2014/59/EU
	Sonstige bail-in-fähige Verbindlichkeiten
0250	SONSTIGE BAIL-IN-FÄHIGE VERBINDLICHKEITEN
0260	Davon den Rechtsvorschriften eines Drittlandes unterliegend
0270	Davon mit einer Herabschreibungs- und Umwandlungsklausel im Sinne von Artikel 55 der Richtlinie 2014/59/EU
0280	Restlaufzeit < 1 Jahr
0285	Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0290	Restlaufzeit >= 2 Jahre
	Verhältniszahlen und Ausnahmen von der Nachrangigkeit
0300	EIGENMITTEL UND BERÜCKSICHTIGUNGSFÄHIGE VERBINDLICHKEITEN ALS PROZENTUALER ANTEIL AM TREA
0310	Davon: Eigenmittel und nachrangige Verbindlichkeiten
0320	EIGENMITTEL UND BERÜCKSICHTIGUNGSFÄHIGE VERBINDLICHKEITEN ALS PROZENTUALER ANTEIL AN DER TEM
0330	Davon Eigenmittel und nachrangige Verbindlichkeiten
0340	Gilt die in Artikel 72b Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 festgelegte Ausnahme von der Nachrangigkeit? (5 %-Ausnahme)
0350	Aggregierte Beträge der zulässigen nicht nachrangigen Instrumente der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten, wenn der in Artikel 72b Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 festgelegte Ermessensspielraum für die Rangfolge angewendet wird (max. 3,5 % Ausnahme)
0360	Anteil der gesamten nicht nachrangigen Verbindlichkeiten, der in den Eigenmitteln und berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten enthalten ist

M 02.00 – MREL- und TLAC-Kapazität und -Zusammensetzung (Abwicklungsgruppen/-einheiten) (TLAC1)

		Mindestanforderung an Eigenmittel und berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten (MREL)	G-SRI-Anforderung an Eigenmittel und berücksichtigungs-fähige Verbindlichkeiten (TLAC)	Zusatzinformation: Beträge, die für die Zwecke der MREL, aber nicht der TLAC berücksichtigungs-fähig sind
		0010	0020	0030
0010	EIGENMITTEL UND BERÜCKSICHTIGUNGSFÄHIGE VERBINDLICHKEITEN
0020	(Berücksichtigungsfähige) Eigenmittel
0030	Hartes Kernkapital (CET1)
0040	(Berücksichtigungsfähiges) Zusätzliches Kernkapital
0050	(Berücksichtigungsfähiges) Ergänzungskapital
0060	Berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
0070	Posten berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten vor der Anpassung
0080	davon: berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten, die als strukturell nachrangig gelten
0090	Berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten, die nachrangig zu ausgenommenen Verbindlichkeiten sind
0100	Direkt von der Abwicklungseinheit begebene Instrumente der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten (nicht bestandsgeschützt)
0110	Von anderen Unternehmen der Abwicklungsgruppe begebene Instrumente der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten (nicht bestandsgeschützt)
0120	Instrumente der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten, die vor dem 27. Juni 2019 begeben wurden
0130	Ergänzungskapitalinstrumente mit einer Restlaufzeit von mindestens einem Jahr, in dem Umfang, in dem sie nicht als Ergänzungskapitalposten gelten
0140	Berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten, die nicht nachrangig zu ausgenommenen Verbindlichkeiten sind
0150	Berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten, die nicht nachrangig zu ausgenommenen Verbindlichkeiten sind (nicht bestandsgeschützt, vor Anwendung der Obergrenze)
0160	Berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten, die nicht nachrangig zu den vor dem 27. Juni 2019 begebenen ausgenommenen Verbindlichkeiten sind (vor Anwendung der Obergrenze)
0170	Berücksichtigungsfähige Beträge nach Anwendung der Obergrenze gemäß Artikel 72b Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (nicht bestandsgeschützt)
0180	Berücksichtigungsfähige Beträge nach Anwendung der Obergrenze gemäß Artikel 72b Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013, bestehend aus Posten, die vor dem 27. Juni 2019 begeben wurden
0190	(-) Abzüge
0200	(-) Positionen zwischen Multiple-Point-of-Entry- (MPE-) Abwicklungsgruppen
0210	(-) Investitionen in andere Instrumente berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten
0220	Von den berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten in Abzug zu bringende Posten, die die berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten überschreiten (abgezogen vom Ergänzungskapital)
ZUSATZINFORMATIONEN
0400	Verfügbares hartes Kernkapital (CET1; in %) nach Erfüllung der Anforderungen des Unternehmens
0410	Kombinierte Kapitalpufferanforderung (in %)
0420	davon: Kapitalerhaltungspuffer
0430	davon: Antizyklischer Kapitalpuffer
0440	davon: Systemrisikopuffer
0450	davon: Puffer für global systemrelevante Institute (G-SRI) oder andere systemrelevante Institute (A-SRI)
0460	Investitionen in nachrangigen berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten anderer Institute
0470	Investitionen in nachrangigen berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten von G-SRI
0480	Investitionen in nachrangigen berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten von A-SRI
0490	Investitionen in nachrangigen berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten anderer Institute
0500	Ausgenommene Verbindlichkeiten

M 03.00 – Interne MREL und interne TLAC (ILAC)

		Interne MREL	Interne TLAC
		0010	0020
0010	Anwendungsebene
	Gesamtrisikobetrag und Gesamtrisikopositionsmessgröße
0100	Gesamtrisikobetrag (TREA)
0110	Gesamtrisikopositionsmessgröße (TEM)
	Berücksichtigungsfähige Eigenmittel und berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
0200	Berücksichtigungsfähige Eigenmittel und berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten
0210	Berücksichtigungsfähige Eigenmittel
0220	Hartes Kernkapital (CET1)
0230	Berücksichtigungsfähiges zusätzliches Kernkapital
0240	Berücksichtigungsfähiges Ergänzungskapital
0250	Berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten und Sicherheiten
0260	Berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten (ausgenommen Garantien)
0270	Von der Abwicklungseinheit gestellte und von der Abwicklungsbehörde gewährte Garantien
0280	Zusatzinformation: Besicherter Teil der Garantie
0290	(-) Abzüge oder Äquivalent
	Verhältniswerte der berücksichtigungsfähigen Eigenmittel und berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten
0400	Eigenmittel und berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten als prozentualer Anteil am TREA
0410	davon gewährte Garantien
0420	Eigenmittel und berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten als prozentualer Anteil an der TEM
0430	davon gewährte Garantien
0440	Verfügbares hartes Kernkapital (CET1; in %) nach Erfüllung der Anforderungen des Unternehmens
	Zusatzinformationen
0500	Kombinierte Kapitalpufferanforderung (in %)
0510	davon: Kapitalerhaltungspuffer
0520	davon: Antizyklischer Kapitalpuffer
0530	davon: Systemrisikopuffer
0540	davon: Puffer für global systemrelevante Institute (G-SRI) oder andere systemrelevante Institute (A-SRI)
0550	Sonstige bail-in-fähige Verbindlichkeiten
0560	davon den Rechtsvorschriften eines Drittlandes unterliegend
0570	davon mit einer Herabschreibungs- und Umwandlungsklausel im Sinne von Artikel 55 der Richtlinie 2014/59/EU
0580	Restlaufzeit < 1 Jahr
0590	Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0600	Restlaufzeit >= 2 Jahre
0610	Ausgenommene Verbindlichkeiten

M 04.00 - Finanzierungsstruktur der berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten (LIAB MREL)

		Berücksichtigungs-fähiger Betrag für MREL/interne MREL
		0010
0100	BERÜCKSICHTIGUNGSFÄHIGE VERBINDLICHKEITEN
0200	Nicht gedeckte nicht vorrangige Einlagen >= 1 Jahr
0210	davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0220	davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0230	davon: von Tochterunternehmen begeben
0300	Besicherte Verbindlichkeiten, für die keine Sicherheit gestellt wurde >= 1 Jahr
0310	davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0320	davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0330	davon: von Tochterunternehmen begeben
0400	Strukturierte Schuldtitel >= 1 Jahr
0410	davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0420	davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0430	davon: von Tochterunternehmen begeben
0500	Vorrangige unbesicherte Verbindlichkeiten >= 1 Jahr
0510	davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0520	davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0530	davon: von Tochterunternehmen begeben
0600	Vorrangige nicht bevorrechtigte Verbindlichkeiten >= 1 Jahr
0610	davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0620	davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0630	davon: von Tochterunternehmen begeben
0700	Nicht zu den Eigenmitteln gehörende nachrangige Verbindlichkeiten >= 1 Jahr
0710	davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0720	davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0730	davon: von Tochterunternehmen begeben
0800	Sonstige für die MREL berücksichtigungsfähige Verbindlichkeiten >= 1 Jahr
0810	davon: Restlaufzeit >= 1 Jahr < 2 Jahre
0820	davon: Restlaufzeit >= 2 Jahre
0830	davon: von Tochterunternehmen begeben

M 05.00 – Rangfolge der Gläubiger (Unternehmen, das keine Abwicklungseinheit ist) (TLAC2)

Rang in der Insolvenz	Art des Gläubigers	Beschreibung des Rangs in der Insolvenz	Verbindlichkeiten und Eigenmittel		Verbindlichkeiten und Eigenmittel (abzüglich ausgenommene Verbindlichkeiten)
				davon: ausge-nommene Verbindlich-keiten		davon: Eigenmittel und berücksichtigungs-fähige Verbindlichkeiten im Sinne der internen MREL
							davon: mit einer Restlaufzeit von				davon: Wertpapiere ohne bestimmte Fälligkeit
							≥ 1 Jahr < 2 Jahre	≥ 2 Jahr < 5 Jahre	≥ 5 Jahre < 10 Jahre	≥ 10 Jahre
0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070	0080	0090	0100	0110	0120

M 06.00 – Rangfolge der Gläubiger (Abwicklungseinheiten) (TLAC3)

Rang in der Insolvenz	Beschreibung des Rangs in der Insolvenz	Verbindlichkeiten und Eigenmittel		Verbindlichkeiten und Eigenmittel (abzüglich ausgenommene Verbindlichkeiten)
			davon: ausge-nommene Verbindlich-keiten		davon: Eigenmittel und berücksichtigungs-fähige Verbindlichkeiten, die potenziell für die Erfüllung der MREL anrechenbar sind
						davon: mit einer Restlaufzeit von				davon: Wertpapiere ohne bestimmte Fälligkeit
						≥ 1 Jahr < 2 Jahre	≥ 2 Jahr < 5 Jahre	≥ 5 Jahre < 10 Jahre	≥ 10 Jahre
0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070	0080	0090	0100	0110

M 07.00 – Instrumente, die Rechtsvorschriften von Drittländern unterliegen (MTCI)

Emittierendes Unternehmen			Vertrags-kennung	Anwend-bares Recht (Drittland)	Vertragliche Anerkennung von Herab-schreibungs- und Umwandlungs-befugnissen	Aufsichtsrechtliche Behandlung		Betrag	Rang in regulären Insolvenzverfahren		Laufzeit	(Erster) Kündi-gungs-termin	Kündigungs-rechte aufgrund von Änderungen rechtlicher Rahmen-bedingungen (Regulatory Call) (J/N)
Be-zeich-nung	Code	Art des Codes				Art der Eigenmittel oder berücksichtigungs-fähigen Verbindlichkeiten	Art des Instru-ments		Anwend-bares Recht	Rang in der Insolvenz
0010	0020	0030	0040	0050	0060	0070	0080	0090	0100	0110	0120	0130	0140