ANHANG IV VO (EU) 2022/389

AGGREGIERTE STATISTISCHE DATEN

TEIL 1	Individualdaten pro zuständiger Behörde
TEIL 2	Daten zu Marktrisiken
TEIL 3	Daten zu Aufsichtsmaßnahmen und Verwaltungssanktionen
TEIL 4	Daten zu Ausnahmen

Allgemeine Hinweise zum Ausfüllen der Meldebögen in Anhang IV

1): Wenn die zuständigen Behörden bekanntgeben, nach welchen allgemeinen Kriterien und Methoden sie verfahren, dürfen sie keine Informationen über einzelne an bestimmte Wertpapierfirmen gerichtete Aufsichtsmaßnahmen preisgeben; dies gilt unabhängig davon, ob es sich um einzelne Wertpapierfirmen oder um Wertpapierfirmengruppen handelt.

2): Zahlenfelder dürfen nur Zahlen enthalten. Es dürfen keine nationalen Währungen angegeben werden. Alle Beträge sind in Euro auszuweisen; im Falle nicht dem Euro-Währungsgebiet angehörender Länder sind die nationalen Währungen unter Verwendung der EZB-Wechselkurse (zum üblichen Stichtag, d. h. dem letzten Tag des betreffenden Jahres) in Euro umzurechnen, wobei Millionenbeträge mit einer Dezimalstelle anzugeben sind.

3): Geldbeträge sind in Millionen Euro (Mio. EUR) auszuweisen.

4): Prozentwerte sind mit zwei Dezimalstellen anzugeben.

5): Werden Daten nicht ausgewiesen, ist der Grund unter Verwendung der EBA-Nomenklatur anzugeben, d. h. N/A für „nicht verfügbar” (not available) oder C für „vertraulich” (confidential).

6): Auszuweisen sind aggregierte Daten, die nicht auf einzelne Wertpapierfirmen schließen lassen.

7): Daten sind nur für Wertpapierfirmen zu erheben, die der Richtlinie (EU) 2019/2034 unterliegen. Wertpapierfirmen, die der Richtlinie (EU) 2019/2034 nicht unterliegen, sind somit von der Datenerhebung ausgenommen.

TEIL 1

			Betreffender Meldebogen	Daten
	Anzahl und Größe der Wertpapierfirmen
010	Anzahl der Wertpapierfirmen			[Zahlenwert]
020	Gesamtvermögen aller Wertpapierfirmen im Mitgliedstaat (in Mio. EUR⁽¹⁾			[Zahlenwert]
	Anzahl und Größe von Wertpapierfirmen aus Drittländern⁽²⁾
030	Aus Drittländern	Anzahl der Zweigniederlassungen⁽³⁾		[Zahlenwert]
040	Aus Drittländern	Anzahl der Tochterunternehmen⁽⁴⁾		[Zahlenwert]

	Zusammensetzung der Eigenmittel in Bezug auf die Eigenmittelanforderungen			Daten, in Mio. EUR	Daten, als Anteil an den gesamten Eigenmittelanforderungen⁽⁶⁾ (in %)
050	Hartes Kernkapital insgesamt⁽⁵⁾		I 01.00 Zeile 0030 und I 01.01 Zeile 0030	[Zahlenwert]	[Zahlenwert]
060	Zusätzliches Kernkapital insgesamt⁽⁵⁾		I 01.00 Zeile 0300 und I 01.01 Zeile 0300	[Zahlenwert]	[Zahlenwert]
070	Ergänzungskapital insgesamt⁽⁵⁾		I 01.00 Zeile 0420 und I 01.01 Zeile 0420	[Zahlenwert]	[Zahlenwert]
080	Eigenmittel insgesamt⁽⁶⁾		I 01.00 Zeile 0010 und I 01.01 Zeile 0010	[Zahlenwert]	[Zahlenwert]
	Eigenmittelanforderungen insgesamt, nach Art			Daten, in Mio. EUR	Daten, als Anteil an den gesamten Eigenmittelanforderungen⁽⁶⁾ (in %)
090	Daten zu den Eigenmittelanforderungen	Anforderung für fixe Gemeinkosten⁽⁷⁾	I 02.01 Zeile 0030 und I 02.03 Zeile 0030	[Zahlenwert]	[Zahlenwert]
100		Permanente Mindestkapitalanforderung⁽⁸⁾	I 02.01 Zeile 0020 und I 02.03 Zeile 0020	[Zahlenwert]	[Zahlenwert]
110		K-Faktor-Anforderung⁽⁹⁾	I 02.01 Zeile 0040	[Zahlenwert]	[Zahlenwert]
120		davon Kundenrisiko (RtC)⁽¹⁰⁾	I 04.00 Zeile 0020	[Zahlenwert]	[Zahlenwert]
130		davon Marktrisiko (RtM)⁽¹¹⁾	I 04.00 Zeile 0090	[Zahlenwert]	[Zahlenwert]
140		davon Firmenrisiko (RtF)⁽¹²⁾	I 04.00 Zeile 0120	[Zahlenwert]	[Zahlenwert]

TEIL 2

Daten zu Marktrisiken			Ansatz	Betreffender Meldebogen	Daten
010	Eigenmittelanforderungen für Marktrisiken
020	Aufschlüsselung nach Ansätzen	Anzahl der Wertpapierfirmen, die den jeweiligen Ansatz verwenden, bezogen auf die Gesamtzahl der Wertpapierfirmen⁽¹³⁾	K-Faktoransatz für das Nettopositionsrisiko	I 04.00 Zeile 0100	[Zahlenwert]
030			davon Standardansatz		[Zahlenwert]
040			davon alternativer Standardansatz		[Zahlenwert]
050			davon alternativer auf internen Modellen basierender Ansatz		[Zahlenwert]
060			davon jeder K-Faktoransatz für das Nettopositionsrisiko⁽¹⁴⁾		[Zahlenwert]
070			K-Faktoransatz für den geleisteten Einschuss	I 04.00 Zeile 0110	[Zahlenwert]
080			Sowohl K-Faktor für den geleisteten Einschuss als auch K-Faktor für das Nettopositionsrisiko		[Zahlenwert]
090					Daten, in Mio. EUR	Daten, als Anteil an den gesamten Eigenmittelanforderungen⁽¹⁵⁾ (in %)
100		Gesamte Eigenmittelanforderungen nach jedem Ansatz	K-Faktoransatz für das Nettopositionsrisiko	I 04.00 Zeile 0100	[Zahlenwert]	[Zahlenwert]
110			davon Standardansatz		[Zahlenwert]	[Zahlenwert]
120			davon alternativer Standardansatz		[Zahlenwert]	[Zahlenwert]
130			davon alternativer auf internen Modellen basierender Ansatz		[Zahlenwert]	[Zahlenwert]
140			davon jeder K-Faktoransatz für das Nettopositionsrisiko⁽¹⁴⁾		[Zahlenwert]	[Zahlenwert]
150			K-Faktoransatz für den geleisteten Einschuss	I 04.00 Zeile 0110	[Zahlenwert]	[Zahlenwert]
160			Sowohl K-Faktor für den geleisteten Einschuss als auch K-Faktor für das Nettopositionsrisiko		[Zahlenwert]	[Zahlenwert]

TEIL 3

	Aufsichtsmaßnahmen		Daten
010	Aufsichtsmaßnahmen nach Artikel 38 Buchstabe a	Anzahl der Aufsichtsmaßnahmen nach Artikel 39 Absatz 2 der Richtlinie (EU) 2019/2034	[Zahlenwert]
020		in Bezug auf das Halten von über die Mindestanforderungen hinausgehenden Eigenmitteln [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe a]	[Zahlenwert]
030		in Bezug auf die Verstärkung der Unternehmensführung und der Strategien für das interne Kapital und liquide Aktiva [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe b]	[Zahlenwert]
040		in Bezug auf die Vorlage eines Plans für die Rückkehr zur Erfüllung der Aufsichtsanforderungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe c]	[Zahlenwert]
050		in Bezug auf die Anwendung einer bestimmten Rückstellungspolitik oder die Behandlung der Vermögenswerte [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe d]	[Zahlenwert]
060		in Bezug auf die Einschränkung oder Begrenzung von Geschäftsbereichen oder Tätigkeiten [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe e]	[Zahlenwert]
070		in Bezug auf eine Verringerung der mit den Tätigkeiten, Produkten und Systemen verbundenen Risiken, einschließlich des mit ausgelagerten Tätigkeiten verbundenen Risikos [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe f]	[Zahlenwert]
080		in Bezug auf die Begrenzung der variablen Vergütung [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe g]	[Zahlenwert]
090		in Bezug auf den Einsatz von Nettogewinnen zur Stärkung der Eigenmittel [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe h]	[Zahlenwert]
100		in Bezug auf die Einschränkung oder Untersagung von Ausschüttungen oder Zinszahlungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe i]	[Zahlenwert]
110		in Bezug auf die Auferlegung zusätzlicher Meldepflichten oder häufigerer Meldungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe j]	[Zahlenwert]
120		in Bezug auf die Vorschreibung besonderer Liquiditätsanforderungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe k]	[Zahlenwert]
130		in Bezug auf die Auferlegung ergänzender Informationsanforderungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe l]	[Zahlenwert]
140		in Bezug auf die Verringerung der Risiken für die Sicherheit der Netzwerke und Informationssysteme von Wertpapierfirmen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe m]	[Zahlenwert]
150		Anzahl und Art sonstiger (d. h. nicht unter Artikel 39 Absatz 2 der Richtlinie (EU) 2019/2034 aufgeführter) Aufsichtsmaßnahmen	[Zahlenwert]
160	Aufsichtsmaßnahmen nach Artikel 38 Buchstabe b sowie anderen Bestimmungen der Richtlinie (EU) 2019/2034 oder der Verordnung (EU) Nr. 2019/2033	Anzahl der Aufsichtsmaßnahmen nach Artikel 39 Absatz 2 der Richtlinie (EU) 2019/2034	[Zahlenwert]
170		in Bezug auf das Halten von über die Mindestanforderungen hinausgehenden Eigenmitteln [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe a]	[Zahlenwert]
180		in Bezug auf die Verstärkung der Unternehmensführung und der Strategien für das interne Kapital und liquide Aktiva [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe b]	[Zahlenwert]
190		in Bezug auf die Vorlage eines Plans für die Rückkehr zur Erfüllung der Aufsichtsanforderungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe c]	[Zahlenwert]
200		in Bezug auf die Anwendung einer bestimmten Rückstellungspolitik oder die Behandlung der Vermögenswerte [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe d]	[Zahlenwert]
210		in Bezug auf die Einschränkung oder Begrenzung von Geschäftsbereichen oder Tätigkeiten [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe e]	[Zahlenwert]
220		in Bezug auf eine Verringerung der mit den Tätigkeiten, Produkten und Systemen verbundenen Risiken, einschließlich des mit ausgelagerten Tätigkeiten verbundenen Risikos [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe f]	[Zahlenwert]
230		in Bezug auf die Begrenzung der variablen Vergütung [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe g]	[Zahlenwert]
240		in Bezug auf den Einsatz von Nettogewinnen zur Stärkung der Eigenmittel [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe h]	[Zahlenwert]
250		in Bezug auf die Einschränkung oder Untersagung von Ausschüttungen oder Zinszahlungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe i]	[Zahlenwert]
260		in Bezug auf die Auferlegung zusätzlicher Meldepflichten oder häufigerer Meldungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe j]	[Zahlenwert]
270		in Bezug auf die Vorschreibung besonderer Liquiditätsanforderungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe k]	[Zahlenwert]
280		in Bezug auf die Auferlegung ergänzender Informationsanforderungen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe l]	[Zahlenwert]
290		in Bezug auf die Verringerung der Risiken für die Sicherheit der Netzwerke und Informationssysteme von Wertpapierfirmen [Artikel 39 Absatz 2 Buchstabe m]	[Zahlenwert]
300		Anzahl und Art sonstiger (d. h. nicht unter Artikel 39 Absatz 2 der Richtlinie (EU) 2019/2034 aufgeführter) Aufsichtsmaßnahmen	[Zahlenwert]

	Verwaltungssanktionen⁽¹⁶⁾		Daten
010	Verwaltungssanktionen (für sonstige Verstöße gegen Anforderungen der Richtlinie (EU) 2019/2034 oder der Verordnung (EU) 2019/2033)	Anzahl der im Einklang mit Artikel 18 Absatz 2 der Richtlinie (EU) 2019/2034 verhängten Verwaltungssanktionen	[Zahlenwert]
020		betreffend die öffentliche Bekanntmachung der Art des Verstoßes und des Namens der für den Verstoß verantwortlichen natürlichen oder juristischen Person [Artikel 18 Absatz 2 Buchstabe a]	[Zahlenwert]
030		betreffend Anordnungen, wonach die verantwortliche natürliche oder juristische Person die Verhaltensweise einzustellen und von einer Wiederholung abzusehen hat [Artikel 18 Absatz 2 Buchstabe b]	[Zahlenwert]
040		betreffend das vorübergehende Verbot für eine natürliche Person, in Wertpapierfirmen Aufgaben wahrzunehmen [Artikel 18 Absatz 2 Buchstabe c]	[Zahlenwert]
050		betreffend natürlichen oder juristischen Personen auferlegte Bußgelder [Artikel 18 Absatz 2 Buchstaben d bis f]	[Zahlenwert]
060		Anzahl und Art sonstiger (d. h. nicht in Artikel 18 Absatz 2 der Richtlinie (EU) 2019/2034 aufgeführter) Verwaltungssanktionen	[Freitext]

Von zuständigen Behörden verhängte Verwaltungssanktionen. Die zuständigen Behörden geben alle Verwaltungssanktionen an, gegen die in ihrem Rechtsraum bis zum Meldestichtag keine Rechtsmittel eingelegt werden konnten. Zuständige Behörden von Mitgliedstaaten, in denen Sanktionen auch dann veröffentlicht werden dürfen, wenn Rechtsmittel wurden, geben die betreffenden Sanktionen ebenfalls an, es sei denn, der Rechtsbehelf hat zur Aufhebung der betreffenden Sanktion geführt.

TEIL 4

	Ausnahmen für Wertpapierfirmen	Gesamtzahl der gewährten Ausnahmen
010	Ausnahme von der Anwendung der Aufsichtsanforderungen des Artikels 5 auf Einzelbasis in Bezug auf die Teile 2, 3, 4, 6 und 7 der Verordnung (EU) 2019/2033 (Artikel 6 Absatz 1 (Ausnahmen für Tochterunternehmen)⁽¹⁷⁾)	[Zahlenwert]
020	Ausnahme von der Anwendung der Aufsichtsanforderungen des Artikels 5 auf Einzelbasis in Bezug auf Teil 6 der Verordnung (EU) 2019/2033 (Artikel 6 Absatz 2 (Ausnahmen für Tochterunternehmen)⁽¹⁷⁾)	[Zahlenwert]
030	Ausnahme von der Anwendung der Aufsichtsanforderungen des Artikels 5 auf Einzelbasis in Bezug auf Teil 5 der Verordnung (EU) 2019/2033 (Artikel 6 Absatz 3 (Ausnahme von den Liquiditätsanforderungen für Tochterunternehmen))	[Zahlenwert]
040	Ausnahme von der Anwendung der Aufsichtsanforderungen auf konsolidierter Basis in Bezug auf Teil 5 der Verordnung (EU) 2019/2033 (Artikel 7 Absatz 4 (aufsichtliche Konsolidierung))
050	Gesamtzahl der erteilten Erlaubnisse	[Zahlenwert]
060	Gesamtbetrag der auf konsolidierter Basis ermittelten, in Tochterunternehmen in Drittländern gehaltenen Eigenmittel (in Mio. EUR)	[Zahlenwert]
070	Prozentsatz der gesamten auf konsolidierter Basis ermittelten, in Tochterunternehmen in Drittländern gehaltenen Eigenmittel (in %)	[Zahlenwert]
080	Prozentsatz der auf konsolidierter Basis ermittelten Eigenmittelanforderungen, die auf Tochterunternehmen in Drittländern entfallen (in %)	[Zahlenwert]

Fußnote(n):

(1): Das Gesamtvermögen entspricht der Summe der Vermögenswerte aller Wertpapierfirmen in einem Mitgliedstaat, berechnet nach geltenden Rechnungslegungsstandards, ohne verwaltete Vermögenswerte.
(2): Ohne EWR.
(3): Anzahl der Zweigniederlassungen im Sinne von Artikel 3 Absatz 1 Nummer 3 der Richtlinie (EU) 2019/2034. Hat eine Wertpapierfirma mit Sitz in einem Drittland in einem Land mehrere Betriebsstellen errichtet, so werden diese als eine einzige Zweigniederlassung betrachtet.
(4): Anzahl der Tochterunternehmen im Sinne von Artikel 3 Absatz 1 Nummer 29 der Richtlinie (EU) 2019/2034. Tochterunternehmen eines Tochterunternehmens werden als Tochterunternehmen des an der Spitze dieser Unternehmen stehenden Mutterunternehmens betrachtet.
(5): Kapital gemäß Artikel 9 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2019/2033.
(6): Eigenmittelanforderungen insgesamt im Sinne von Artikel 11 der Verordnung (EU) 2019/2033.
(7): Anforderung für fixe Gemeinkosten im Sinne von Artikel 11 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) 2019/2033.
(8): Permanente Mindestkapitalanforderung im Sinne von Artikel 11 Absatz 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) 2019/2033.
(9): K-Faktor-Anforderung im Sinne von Artikel 11 Absatz 1 Buchstabe c der Verordnung (EU) 2019/2033.
(10): Eigenmittelanforderungen für Kundenrisiken im Sinne von Artikel 15 Absatz 1 Buchstabe a der Verordnung (EU) 2019/2033. In der Spalte „Daten, als Anteil an den gesamten Eigenmittelanforderungen (in %)” ist die Gesamtkapitalquote anzugeben.
(11): Eigenmittelanforderungen für Marktrisiken im Sinne von Artikel 15 Absatz 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) 2019/2033.
(12): Eigenmittelanforderungen für Firmenrisiken im Sinne von Artikel 15 Absatz 1 Buchstabe c der Verordnung (EU) 2019/2033.
(13): Bestimmte Wertpapierfirmen können mehr als einen Ansatz anwenden, sodass sich die Summe der Positionen 020 bis 060 von der Gesamtzahl der Wertpapierfirmen, die den K-Faktor für das Nettopositionsrisiko berechnen, unterscheiden kann.
(14): Verwenden Wertpapierfirmen mehr als einen Ansatz für den K-Faktor für das Nettopositionsrisiko: Standardansatz, alternativer Standardansatz, alternativer auf internen Modellen basierende Ansatz.
(15): Eigenmittelanforderungen im Sinne von Artikel 11 der Verordnung (EU) 2019/2033.
(16): Aufsichtsmaßnahmen oder Beschlüsse, die sich an bestimmte Wertpapierfirmen richten, dürfen von den zuständigen Behörden nicht veröffentlicht werden. Wenn die zuständigen Behörden bekanntgeben, nach welchen allgemeinen Kriterien und Methoden sie verfahren, dürfen sie keine Informationen über einzelne an bestimmte Wertpapierfirmen gerichtete Aufsichtsmaßnahmen preisgeben; dies gilt unabhängig davon, ob es sich um einzelne Wertpapierfirmen oder um Wertpapierfirmengruppen handelt.
(17): Die Zahl der Ausnahmen wird anhand der Zahl der Wertpapierfirmen ermittelt, denen eine Ausnahme gewährt wurde.

ANHANG III

Tipp: Verwenden Sie die Pfeiltasten der Tastatur zur Navigation zwischen Normen.