ANZEIGESCHREIBEN

MITTEILUNG ÜBER DEN BEABSICHTIGTEN VERTRIEB VON OGAW-ANTEILEN

IN ______________________________________ (Aufnahmemitgliedstaat)⁽¹⁾

Werden durch diese Mitteilung Angaben eines früheren Anzeigeschreibens aktualisiert? Ja ☐ Nein☐

Falls Sie „Ja” angekreuzt haben, füllen Sie bitte nur die Felder mit den aktualisierten Angaben aus. Datum des letzten Anzeigeschreibens: __________________.

INHALTSVERZEICHNIS

TEIL 1 — Verwaltungsgesellschaft oder intern verwalteter OGAW Abschnitt 1: Angaben zu der Verwaltungsgesellschaft oder dem intern verwalteten OGAW Abschnitt 2: Einrichtungen für die Anleger TEIL 2 — OGAW Abschnitt 1: Angaben zum OGAW Abschnitt 2: Vorkehrungen für den Vertrieb von OGAW-Anteilen Abschnitt 3: Anlagen TEIL 3 — Bestätigung der Vollständigkeit

TEIL 1

Abschnitt 1:

Angaben zu der Verwaltungsgesellschaft oder dem intern verwalteten OGAW

Verwaltungsgesellschaft oder intern verwalteter OGAW
Verwaltungsgesellschaft oder intern verwalteter OGAW(2)
LEI der Verwaltungsgesellschaft oder des intern verwalteten OGAW(2)
Nationale Kennnummer der Verwaltungsgesellschaft oder des intern verwalteten OGAW (sofern vorhanden)(2)
Herkunftsmitgliedstaat der Verwaltungsgesellschaft oder des intern verwalteten OGAW(2)
Anschrift und eingetragener Gesellschaftssitz/Sitz (falls abweichend von der Anschrift)
Angaben zur Website der Verwaltungsgesellschaft oder des intern verwalteten OGAW

Kontaktdaten der bei der Verwaltungsgesellschaft oder dem intern verwalteten OGAW für das Anzeigeschreiben zuständigen Abteilung (oder Kontaktstelle)
Abteilung (oder Kontaktstelle)
Telefonnummer
E-Mail-Adresse

Angaben zu Dritten (sofern die Verwaltungsgesellschaft oder der intern verwaltete OGAW einen Dritten mit der Mitteilung beauftragt hat)
Dritter
Anschrift und eingetragener Gesellschaftssitz/Sitz (falls abweichend von der Anschrift)
Abteilung (oder Kontaktstelle)
Telefonnummer
E-Mail-Adresse

Abteilung (oder Kontaktstelle), die für die Inrechnungstellung oder die Mitteilung etwaiger geltender behördlicher Gebühren oder Entgelte (falls zutreffend) zuständig ist(3)
Name der Stelle
Anschrift und eingetragener Gesellschaftssitz/Sitz (falls abweichend von der Anschrift)
Abteilung (oder Kontaktstelle)
Telefonnummer
E-Mail-Adresse

Bitte geben Sie an, welche der in diesem Abschnitt angegebenen E-Mail-Adressen (Kontaktstelle bei der Verwaltungsgesellschaft bzw. dem intern verwalteten OGAW, Kontaktstelle bei dem beauftragten Dritten oder Kontaktstelle für die Rechnungsstellung) die bevorzugte Adresse für die Übermittlung vertraulicher Informationen (z. B. Login und Passwort für den Zugang zu nationalen Meldesystemen) durch die zuständige Behörde des Aufnahmemitgliedstaats ist.

Abschnitt 2:

Einrichtungen für die Anleger

Bitte machen Sie in der folgenden Tabelle gemäß Artikel 93 Absatz 1 der Richtlinie 2009/65/EG Angaben zu den Einrichtungen, die für die Wahrnehmung der in Artikel 92 Absatz 1 dieser Richtlinie genannten Aufgaben zuständig sind:

Aufgaben	Angaben zu den Einrichtungen, die für die Wahrnehmung der Aufgaben zuständig sind	Name/Rechtsform/eingetragener Gesellschaftssitz/Anschrift, E-Mail-Adresse und Telefonnummer für die Korrespondenz mit der die Einrichtungen bereitstellenden Stelle
Verarbeitung der Zeichnungs- und Rücknahmeaufträge (oder Rückkaufaufträge) und Leistung weiterer Zahlungen an die Anteilseigner für Anteile des OGAW
Information der Anleger darüber, wie Aufträge erteilt werden können und wie (Rückkaufs- oder) Rücknahmeerlöse ausgezahlt werden
Erleichterung der Handhabung von Informationen und des Zugangs zu den in Artikel 15 der Richtlinie 2009/65/EG genannten Verfahren und Vorkehrungen in Bezug auf die Wahrnehmung von Anlegerrechten
Versorgung der Anleger mit den in Kapitel IX der Richtlinie 2009/65/EG vorgeschriebenen Angaben und Unterlagen
Versorgung der Anleger mit relevanten Informationen in Bezug auf die Aufgaben, die die Einrichtungen erfüllen, auf einem dauerhaften Datenträger
Fungieren als Kontaktstelle für die Kommunikation mit den zuständigen Behörden

TEIL 2

Abschnitt 1:

Angaben zum OGAW

Bitte machen Sie in der nachstehenden Tabelle Angaben zu allen OGAW, die Sie im Aufnahmemitgliedstaat vertreiben wollen. Erstellen Sie für jeden OGAW eine neue Tabelle und geben Sie in jeder Zeile nur eine Anteilsklasse (Name und ISIN) an. Handelt es sich bei einem OGAW um einen OGAW-Dachfonds mit mehreren Teil- oder Unterfonds, so gelten Bezugnahmen auf den OGAW in der nachstehenden Tabelle als Bezugnahmen auf den Teil- oder Unterfonds, der im Aufnahmemitgliedstaat vertrieben werden soll, und nicht auf den OGAW-Dachfonds, der gesondert in der entsprechenden Tabellenspalte anzugeben ist.

Name des OGAW, der im Aufnahmemitglied-staat vertrieben werden soll	Herkunfts-mitgliedstaat des OGAW	Rechtsform des OGAW(4)	LEI des OGAW (sofern vorhanden)	Name der Anteilsklasse(n), die im Aufnahme-mitgliedstaat vertrieben werden soll(en)(5)	ISIN der Anteilsklasse(n), die im Aufnahme-mitgliedstaat vertrieben werden soll(en)(5)	Laufzeit des OGAW (sofern zutreffend)	Nationale Kenn-nummer des OGAW (sofern vorhanden)	Name des OGAW-Dachfonds (sofern zutreffend)

Abschnitt 2:

Vorkehrungen für den Vertrieb von OGAW-Anteilen

Anteile des OGAW bzw. von OGAW-Teilfonds werden vertrieben durch:

☐

die Verwaltungsgesellschaft des OGAW oder den intern verwalteten OGAW

☐

Kreditinstitute

☐

zugelassene Wertpapierfirmen oder Berater

☐

sonstige Stellen, einschließlich Stellen mit Sitz in einem Drittland. Bitte angeben: ___________________

Abschnitt 3:

Anlagen

Hinweis:

Diesem Schreiben müssen die aktuellen Fassungen der verlangten Dokumente beigefügt sein, damit die zuständigen Behörden des OGAW-Herkunftsmitgliedstaats diese weiterleiten können. Dies gilt auch, wenn der betreffenden Behörde bereits Kopien dieser Dokumente übermittelt worden sind. Falls den zuständigen Behörden des OGAW-Aufnahmemitgliedstaats bereits Dokumente übermittelt wurden und diese weiterhin gültig sind, kann im Anzeigeschreiben auf diese Tatsache verwiesen werden.

(1)	Aktuelle Fassung der Vertragsbedingungen oder der Satzung des Fonds, erforderlichenfalls mit einer Übersetzung gemäß Artikel 94 Absatz 1 Buchstabe c der Richtlinie 2009/65/EG.
	(Titel des Dokuments oder Name der elektronischen Anlage)
(2)	Aktuelle Fassung des Prospekts, erforderlichenfalls mit einer Übersetzung gemäß Artikel 94 Absatz 1 Buchstabe c der Richtlinie 2009/65/EG.
	(Titel des Dokuments oder Name der elektronischen Anlage)
(3)	Aktuelle Fassung der wesentlichen Informationen für den Anleger, erforderlichenfalls mit einer Übersetzung gemäß Artikel 94 Absatz 1 Buchstabe b der Richtlinie 2009/65/EG.
	(Titel des Dokuments oder Name der elektronischen Anlage)
(4)	Der letzte veröffentlichte Jahresbericht und jeglicher auf ihn folgender Halbjahresbericht, erforderlichenfalls mit einer Übersetzung gemäß Artikel 94 Absatz 1 Buchstabe c der Richtlinie 2009/65/EG (sofern vorhanden).
	(Titel des Dokuments oder Name der elektronischen Anlage)
(5)	Sofern vom OGAW-Aufnahmemitgliedstaat verlangt, der den zuständigen Behörden des Aufnahmemitgliedstaats vorzulegende Zahlungsnachweis.
	(Titel des Dokuments oder Name der elektronischen Anlage)

Bitte geben Sie den Link zur letzten elektronischen Fassung der Anlagen an: ___________________________________________________________________

TEIL 3

Bestätigung durch den OGAW Wir bestätigen hiermit, dass die diesem Anzeigeschreiben beigefügten Dokumente alle in der Richtlinie 2009/65/EG vorgesehenen relevanten Informationen enthalten. (Das Anzeigeschreiben ist von einem Zeichnungsberechtigten des OGAW oder einer dritten Person zu unterzeichnen, die schriftlich dazu bevollmächtigt wurde, im Namen des anzeigenden OGAW in einer Weise zu handeln, die die zuständigen Behörden des OGAW-Herkunftsmitgliedstaats für die Zertifizierung von Dokumenten akzeptieren. Die/der Unterzeichnende gibt ihren/seinen vollständigen Namen und ihre/seine Funktion an und stellt sicher, dass die Bestätigung datiert ist.)

Datum
Name und Funktion der/des Unterzeichnenden
Unterschrift