Anlage 10 WpI-AnzV

(Fundstelle: BGBl. 2023 I Nr. 349, S. 36 - 38)

									Stand:	_____________________
Institutsnummer:	__________________		Prüfziffer:	_________________		Firma:	____________________________________		Ort:	_____________________
Die angegebenen Beträge lauten auf volle Euro.

Aktiva								Passiva
010	Kassenbestand				010	____________		210	Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten				210	____________
020	Guthaben bei Zentralnotenbanken				020	____________		220	Verbindlichkeiten gegenüber Kunden				220	____________
030	Schatzwechsel, unverzinsliche Schatzanweisungen und ähnliche Schuldtitel öffentlicher Stellen, refinanzierbar				030	____________		230	Verbriefte Verbindlichkeiten
									231	begebene Schuldverschreibungen			231	____________
040	Wechsel, refinanzierbar				040	____________			232	begebene Geldmarktpapiere			232	____________
									233	eigene Akzepte und Solawechsel im Umlauf			233	____________
050	Forderungen an Kreditinstitute								234	sonstige verbriefte Verbindlichkeiten			234	____________
	051	täglich fällig			051	____________				(231 + 232 + 233 + 234)			230	____________
	052	andere Forderungen			052	____________
								235	Handelsbestand				235	____________
		(051 + 052)			050	____________
								240	Treuhandverbindlichkeiten				240	____________
060	Forderungen an Kunden				060	____________
								250	Rechnungsabgrenzungsposten				250	____________
070	Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere
								260	Rückstellungen				260	____________
	071	Geldmarktpapiere (soweit nicht in Position 030 erfasst)			071	____________
	072	Anleihen und Schuldverschreibungen			072	____________		280	Nachrangige Verbindlichkeiten				280	____________
	073	eigene Schuldverschreibungen			073	____________
								290	Genussrechtskapital				290	____________
		(071 + 072 + 073)			070	____________
									darunter: 291		vor Ablauf von zwei Jahren fällig		291	____________
080	Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere				080	____________
								300	Fonds für allgemeine Bankrisiken				300	____________
081	Handelsbestand				081	____________
									darunter: 301		gemäß § 340e Absatz 4 HGB		301	____________
090	Beteiligungen				090	____________
								310	Eigenkapital
	darunter: 091		an Kreditinstituten		091	____________
	darunter: 092		an Finanzdienstleistungs- oder Wertpapierinstituten		092	____________			311	gezeichnetes Kapital			311	____________
									darunter: 312		stille Einlagen		312	____________
100	Anteile an verbundenen Unternehmen				100	____________			313	Abzugsposten: nicht eingeforderte ausstehende Einlagen			313./.	____________
									318	Eingefordertes Kapital:  (311 + (./.) 313)			318	____________
	darunter: 101		an Kreditinstituten		101	____________			314	Rücklagen			314	____________
	darunter: 102		an Finanzdienstleistungs- oder Wertpapierinstituten		102	____________			315	Gewinnvortrag/Verlustvortrag			315	____________
									316	Bilanzgewinn/Bilanzverlust2			316	____________
110	Treuhandvermögen				110	____________
										(318 + 314 + (./.) 315 + (./.) 316)			310	____________
120	Ausgleichsforderungen gegen die öffentliche Hand (einschließlich Schuldverschreibungen aus dem Umtausch von Ausgleichsforderungen)				120	____________		320	Sonstige Verbindlichkeiten				320	____________
130	Immaterielle Anlagewerte				130	____________		322	Übrige Passiva				322	____________
140	Sachanlagen				140	____________			darunter: 323		Periodengewinn		323	____________
141	Eingefordertes, noch nicht eingezahltes Kapital				141	____________		330	Summe der Passiva  (210 + 220 + 230 + 235 + 240 + 250 + 260 + 280 + 290 + 300 + 310 + 320 + 322)				330	____________
170	Sonstige Vermögensgegenstände				170	____________		_______________________________________________________
180	Rechnungsabgrenzungsposten				180	____________		340	Eventualverbindlichkeiten
181	Übrige Aktiva				181	____________			341	Eventualverbindlichkeiten aus weitergegebenen abgerechneten Wechseln (einschließlich eigener Ziehungen)			341	____________
	darunter: 182		Periodenverlust		182	____________			342	Verbindlichkeiten aus Bürgschaften und Gewährleistungsverträgen			342	____________
190	Nicht durch Eigenkapital gedeckter Fehlbetrag				190	____________			343	Haftung aus der Bestellung von Sicherheiten für fremde Verbindlichkeiten			343	____________
200	Summe der Aktiva   (010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080 + 081 + 090 + 100 + 110 + 120 + 130 + 140 + 141 + 170 + 180 + 181 + 190)				200	____________				(341 + 342 + 343)			340	____________
								350	Plazierungs- und Übernahmeverpflichtungen				350	____________
								360	Rücknahmeverpflichtungen aus unechten Pensionsgeschäften				360	____________
								370	Unwiderrufliche Kreditzusagen				370	____________
									Größere Veränderungen einzelner Positionen bitte gesondert erläutern.

Angaben bitte ohne Kommastellen, Rundung nach kaufmännischer Rundungsregel (5/4). Umrechnung von nicht auf Euro lautenden Aktiv- und Passivpositionen (Fremdwährungspositionen):
Fremdwährungspositionen sind zu dem jeweiligen von der EZB am Meldestichtag festgestellten und von der Bundesbank veröffentlichten Referenzkurs („ESZB-Referenzkurs“) in Euro umzurechnen. Bei der Umrechnung von Währungen, für die kein ESZB-Referenzkurs veröffentlicht wird, sind die Mittelkurse aus feststellbaren An- und Verkaufskursen des Stichtags zugrunde zu legen. Vermögensgegenstände, die nicht als Bestandteil der Fremdwährungsposition behandelt werden, dürfen zu dem bei der Erstverbuchung verwendeten Devisenkurs umgerechnet werden. In den Meldungen für die Zweigstellen im Ausland sind Fremdwährungsbeträge direkt in die ohne Zwischenumrechnung in die Währung des Sitzlandes.Vorzeichen angeben.