Artikel 7 VO (EG) 2006/1287

Eine Wertpapierfirma hat zu jedem von einem Kunden eingegangenen Auftrag und für jede Handelsentscheidung betreffend die Erbringung einer Portfolioverwaltungs-Dienstleistung unverzüglich eine Aufzeichnung der folgenden Angaben zu erstellen, sofern sie sich auf den besagten Auftrag bzw. auf die besagte Handelsentscheidung beziehen:

a)

Name oder sonstige Bezeichnung des Kunden;

b)

Name oder sonstige Bezeichnung jeder relevanten Person, die im Auftrag des Kunden handelt;

c)

die Angaben, die unter den Ziffern 4 und 6 sowie unter 16 bis 19 der Tabelle 1 in Anhang I genannt sind;

d)

Art des Auftrags, falls es sich nicht um einen Kauf-/Verkaufsauftrag handelt;

e)

Auftragstyp;

f)

sonstige Details, Bedingungen oder spezifische Anweisungen des Kunden betreffend die Art und Weise der Ausführung des Kundenauftrags;

g)

Datum sowie genauer Zeitpunkt des Eingangs des Kundenauftrags bei der Wertpapierfirma bzw. der Entscheidung über den Handel mit diesem Kundenauftrag.