VO (EG) 2006/1287

Verordnung (EG) Nr. 1287/2006 der Kommission vom 10. August 2006 zur Durchführung der Richtlinie 2004/39/EG des Europäischen Parlaments und des Rates betreffend die Aufzeichnungspflichten für Wertpapierfirmen, die Meldung von Geschäften, die Markttransparenz, die Zulassung von Finanzinstrumenten zum Handel und bestimmte Begriffe im Sinne dieser Richtlinie

Informationen

Ausfertigungsdatum10.01.2006

FundstelleAbl. 2006/L 241

Alle Normen

Präambel

KAPITEL I

ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN

Artikel 1

Gegenstand und Anwendungsbereich

Artikel 2

Begriffsbestimmungen

Artikel 3

Geschäfte, die sich in einem Portfoliogeschäft auf einzelne Aktien beziehen und Volumengewichtete Durchschnittspreisgeschäfte (VWAP-Geschäfte)

Artikel 4

Verweise auf den Handelstag

Artikel 5

Verweise auf ein Geschäft

Artikel 6

Erstzulassung einer Aktie zum Handel an einem geregelten Markt

KAPITEL II

FÜHRUNG VON AUFZEICHNUNGEN: KUNDENAUFTRÄGE UND -GESCHÄFTE

Artikel 7

(Artikel 13 Absatz 6 der Richtlinie 2004/39/EG) Aufzeichnung von Kundenaufträgen und Handelsentscheidungen

Artikel 8

(Artikel 13 Absatz 6 der Richtlinie 2004/39/EG) Aufzeichnung von Geschäften

KAPITEL III

MELDUNG VON GESCHÄFTEN

Artikel 9

(Artikel 25 Absatz 3 Unterabsatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG) Bestimmung des unter Liquiditätsaspekten wichtigsten Marktes

Artikel 10

(Artikel 25 Absatz 3 Unterabsatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG) Alternative Bestimmung des unter Liquiditätsaspekten wichtigsten Marktes

Artikel 11

(Artikel 25 Absatz 3 der Richtlinie 2004/39/EG) Liste der Finanzinstrumente

Artikel 12

(Artikel 25 Absatz 5 der Richtlinie 2004/39/EG) Meldekanäle

Artikel 13

(Artikel 25 Absätze 2 und 3 der Richtlinie 2004/39/EG) Inhalt der Meldung eines Geschäfts

Artikel 14

(Artikel 25 Absätze 2 und 3 der Richtlinie 2004/39/EG) Austausch von Meldungen über Geschäfte

Artikel 15

(Artikel 58 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG) Ersuchen um Zusammenarbeit und Informationsaustausch

Artikel 16

(Artikel 56 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG) Bestimmung der wesentlichen Bedeutung für das Betreiben eines geregelten Marktes in einem Aufnahmemitgliedstaat

KAPITEL IV

MARKTTRANSPARENZ

ABSCHNITT 1

Vorhandels-Transparenzpflichten für geregelte Märkte und MTF

Artikel 17

(Artikel 29 und 44 der Richtlinie 2004/39/EG) Vorhandels-Transparenzpflichten

Artikel 18

(Artikel 29 Absatz 2 und Artikel 44 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG) Ausnahmen auf der Grundlage des Marktmodells und des Auftrags- bzw. Geschäftstyps

Artikel 19

(Artikel 29 Absatz 2 und Artikel 44 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG) Verweise auf ein ausgehandeltes Geschäft

Artikel 20

(Artikel 29 Absatz 2 und Artikel 44 Absatz 2 sowie fünfter Unterabsatz von Artikel 27 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG) Ausnahmen für Aufträge mit großem Volumen

ABSCHNITT 2

Vorhandels-Transparenzpflichten für systematische Internalisierer

Artikel 21

(Artikel 4 Absatz 1 Ziffer 7 der Richtlinie 2004/39/EG) Kriterien zur Festlegung, ob eine Wertpapierfirma ein systematischer Internalisierer ist

Artikel 22

(Artikel 27 der Richtlinie 2004/39/EG) Bestimmung liquider Aktien

Artikel 23

(Artikel 27 Absatz 1 vierter Unterabsatz der Richtlinie 2004/39/EG) Standardmarktgröße

Artikel 24

(Artikel 27 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG) Kursofferten, die die vorherrschenden Marktbedingungen widerspiegeln

Artikel 25

(Artikel 27 Absatz 3 fünfter Unterabsatz und Artikel 27 Absatz 6 der Richtlinie 2004/39/EG) Ausführung von Aufträgen durch systematische Internalisierer

Artikel 26

(Artikel 27 Absatz 3 vierter Unterabsatz der Richtlinie 2004/39/EG) Auftragsgröße von Kleinanlegern

ABSCHNITT 3

Nachhandels-Transparenzpflichten für geregelte Märkte, MTF und Wertpapierfirmen

Artikel 27

(Artikel 28, 30 und 45 der Richtlinie 2004/39/EG) Nachhandels-Transparenzpflichten

Artikel 28

(Artikel 28, 30 und 45 der Richtlinie 2004/39/EG) Verzögerte Veröffentlichung von Großgeschäften

ABSCHNITT 4

Gemeinsame Bestimmungen für die Vorhandels- und die Nachhandels-Transparenz

Artikel 29

(Artikel 27 Absatz 3, Artikel 28 Absatz 1, Artikel 29 Absatz 1, Artikel 44 Absatz 1 und Artikel 45 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG) Veröffentlichung und Verfügbarkeit von Daten über die Vorhandels- und die Nachhandels-Transparenz

Artikel 30

(Artikel 27, 28, 29, 30, 44 und 45 der Richtlinie 2004/39/EG) Öffentliche Verfügbarkeit von Vorhandels- und Nachhandelsinformationen

Artikel 31

(Artikel 22 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG) Veröffentlichung von Kunden-Limitaufträgen

Artikel 32

(Artikel 22 Absatz 2, Artikel 27, 28, 29, 30, 44 und 45 der Richtlinie 2004/39/EG) Vorkehrungen zur Veröffentlichung von Informationen

Artikel 33

(Artikel 27, 28, 29, 30, 44 und 45 der Richtlinie 2004/39/EG) Berechnungen und Schätzungen für Aktien, die zum Handel an einem geregelten Markt zugelassen sind

Artikel 34

(Artikel 27, 28, 29, 30, 44 und 45 der Richtlinie 2004/39/EG) Veröffentlichung und Auswirkungen der Ergebnisse der angeforderten Berechnungen und Schätzungen

KAPITEL V

ZULASSUNG VON FINANZINSTRUMENTEN ZUM HANDEL

Artikel 35

(Artikel 40 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG Übertragbare Wertpapiere

Artikel 36

(Artikel 40 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG) Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen

Artikel 37

(Artikel 40 Absätze 1 und 2 der Richtlinie 2004/39/EG) Derivate

KAPITEL VI

DERIVATIVE FINANZINSTRUMENTE

Artikel 38

(Artikel 4 Absatz 1 Ziffer 2 der Richtlinie 2004/39/EG) Merkmale anderer derivativer Finanzinstrumente

Artikel 39

(Artikel 4 Absatz 1 Ziffer 2 der Richtlinie 2004/39/EG) Derivate in Abschnitt C Ziffer 10 des Anhangs I zur Richtlinie 2004/39/EG

KAPITEL VII

SCHLUSSBESTIMMUNGEN

Schlussformel (nicht amtlich)

ANHANG II

ANHANG I