Verordnung (EG) Nr. 1287/2006 der Kommission vom 10. August 2006 zur Durchführung der Richtlinie 2004/39/EG des Europäischen Parlaments und des Rates betreffend die Aufzeichnungspflichten für Wertpapierfirmen, die Meldung von Geschäften, die Markttransparenz, die Zulassung von Finanzinstrumenten zum Handel und bestimmte Begriffe im Sinne dieser Richtlinie

<p><p>Im Sinne dieser Verordnung ist ein Verweis auf ein Geschäft lediglich ein Verweis auf den Ankauf und den Verkauf von Finanzinstrumenten. Im Sinne dieser Verordnung mit Ausnahme von Kapitel II bezieht sich ein Ankauf und Verkauf von Finanzinstrumenten auf keines der nachfolgend genannten Geschäfte:</p>
          <dl>
            <dt style="float: left">
              a)
            </dt>
            <dd>
              Wertpapierfinanzierungsgeschäfte;
            </dd>
            <dt style="float: left">
              b)
            </dt>
            <dd>
              die Ausübung von Optionen oder Optionsscheinen;
            </dd>
            <dt style="float: left">
              c)
            </dt>
            <dd>
              Primärmarktgeschäfte (so wie ihre Emission, Zuteilung oder Zeichnung) mit Finanzinstrumenten, die in den Anwendungsbereich von Artikel 4 Absatz 1 Ziffer 18 Buchstaben a und b der Richtlinie 2004/39/EG fallen.
            </dd>
          </dl></p>

Verweise auf ein Geschäft

ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN

KAPITEL I

Gegenstand und Anwendungsbereich

Begriffsbestimmungen

Geschäfte, die sich in einem Portfoliogeschäft auf einzelne Aktien beziehen und Volumengewichtete Durchschnittspreisgeschäfte (VWAP-Geschäfte)

Verweise auf den Handelstag

Erstzulassung einer Aktie zum Handel an einem geregelten Markt

FÜHRUNG VON AUFZEICHNUNGEN: KUNDENAUFTRÄGE UND -GESCHÄFTE

KAPITEL II

(Artikel 13 Absatz 6 der Richtlinie 2004/39/EG)                    Aufzeichnung von Kundenaufträgen und Handelsentscheidungen

(Artikel 13 Absatz 6 der Richtlinie 2004/39/EG)                    Aufzeichnung von Geschäften

MELDUNG VON GESCHÄFTEN

KAPITEL III

(Artikel 25 Absatz 3 Unterabsatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)                    Bestimmung des unter Liquiditätsaspekten wichtigsten Marktes

(Artikel 25 Absatz 3 Unterabsatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)                    Alternative Bestimmung des unter Liquiditätsaspekten wichtigsten Marktes

(Artikel 25 Absatz 3 der Richtlinie 2004/39/EG)                    Liste der Finanzinstrumente

(Artikel 25 Absatz 5 der Richtlinie 2004/39/EG)                    Meldekanäle

(Artikel 25 Absätze 2 und 3 der Richtlinie 2004/39/EG)                    Inhalt der Meldung eines Geschäfts

(Artikel 25 Absätze 2 und 3 der Richtlinie 2004/39/EG)                    Austausch von Meldungen über Geschäfte

(Artikel 58 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)                    Ersuchen um Zusammenarbeit und Informationsaustausch

(Artikel 56 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)                    Bestimmung der wesentlichen Bedeutung für das Betreiben eines geregelten Marktes in einem Aufnahmemitgliedstaat

MARKTTRANSPARENZ

KAPITEL IV

Vorhandels-Transparenzpflichten für geregelte Märkte und MTF

ABSCHNITT 1

(Artikel 29 und 44 der Richtlinie 2004/39/EG)                        Vorhandels-Transparenzpflichten

(Artikel 29 Absatz 2 und Artikel 44 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)                        Ausnahmen auf der Grundlage des Marktmodells und des Auftrags- bzw. Geschäftstyps

(Artikel 29 Absatz 2 und Artikel 44 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)                        Verweise auf ein ausgehandeltes Geschäft

(Artikel 29 Absatz 2 und Artikel 44 Absatz 2 sowie fünfter Unterabsatz von Artikel 27 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)                        Ausnahmen für Aufträge mit großem Volumen

Vorhandels-Transparenzpflichten für systematische Internalisierer

ABSCHNITT 2

(Artikel 4 Absatz 1 Ziffer 7 der Richtlinie 2004/39/EG)                        Kriterien zur Festlegung, ob eine Wertpapierfirma ein systematischer Internalisierer ist

(Artikel 27 der Richtlinie 2004/39/EG)                        Bestimmung liquider Aktien

(Artikel 27 Absatz 1 vierter Unterabsatz der Richtlinie 2004/39/EG)                        Standardmarktgröße

(Artikel 27 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)                        Kursofferten, die die vorherrschenden Marktbedingungen widerspiegeln

(Artikel 27 Absatz 3 fünfter Unterabsatz und Artikel 27 Absatz 6 der Richtlinie 2004/39/EG)                        Ausführung von Aufträgen durch systematische Internalisierer

(Artikel 27 Absatz 3 vierter Unterabsatz der Richtlinie 2004/39/EG)                        Auftragsgröße von Kleinanlegern

Nachhandels-Transparenzpflichten für geregelte Märkte, MTF und Wertpapierfirmen

ABSCHNITT 3

(Artikel 28, 30 und 45 der Richtlinie 2004/39/EG)                        Nachhandels-Transparenzpflichten

(Artikel 28, 30 und 45 der Richtlinie 2004/39/EG)                        Verzögerte Veröffentlichung von Großgeschäften

Gemeinsame Bestimmungen für die Vorhandels- und die Nachhandels-Transparenz

ABSCHNITT 4

(Artikel 27 Absatz 3, Artikel 28 Absatz 1, Artikel 29 Absatz 1, Artikel 44 Absatz 1 und Artikel 45 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)                        Veröffentlichung und Verfügbarkeit von Daten über die Vorhandels- und die Nachhandels-Transparenz

(Artikel 27, 28, 29, 30, 44 und 45 der Richtlinie 2004/39/EG)                        Öffentliche Verfügbarkeit von Vorhandels- und Nachhandelsinformationen

(Artikel 22 Absatz 2 der Richtlinie 2004/39/EG)                        Veröffentlichung von Kunden-Limitaufträgen

(Artikel 22 Absatz 2, Artikel 27, 28, 29, 30, 44 und 45 der Richtlinie 2004/39/EG)                        Vorkehrungen zur Veröffentlichung von Informationen

(Artikel 27, 28, 29, 30, 44 und 45 der Richtlinie 2004/39/EG)                        Berechnungen und Schätzungen für Aktien, die zum Handel an einem geregelten Markt zugelassen sind

(Artikel 27, 28, 29, 30, 44 und 45 der Richtlinie 2004/39/EG)                        Veröffentlichung und Auswirkungen der Ergebnisse der angeforderten Berechnungen und Schätzungen

ZULASSUNG VON FINANZINSTRUMENTEN ZUM HANDEL

KAPITEL V

(Artikel 40 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG                    Übertragbare Wertpapiere

(Artikel 40 Absatz 1 der Richtlinie 2004/39/EG)                    Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen

(Artikel 40 Absätze 1 und 2 der Richtlinie 2004/39/EG)                    Derivate

DERIVATIVE FINANZINSTRUMENTE

KAPITEL VI

(Artikel 4 Absatz 1 Ziffer 2 der Richtlinie 2004/39/EG)                    Merkmale anderer derivativer Finanzinstrumente

(Artikel 4 Absatz 1 Ziffer 2 der Richtlinie 2004/39/EG)                    Derivate in Abschnitt C Ziffer 10 des Anhangs I zur Richtlinie 2004/39/EG

Artikel 5 VO (EG) 2006/1287

Verweise auf ein Geschäft