Delegierte Verordnung (EU) Nr. 449/2012 der Kommission vom 21. März 2012 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für Informationen zur Registrierung und Zertifizierung von Ratingagenturen

<p><p>Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA:</p>
            <dl>
              <dt style="float: left">
                a)
              </dt>
              <dd>
                die in Anhang II dieser Verordnung aufgelisteten Informationen,
              </dd>
              <dt style="float: left">
                b)
              </dt>
              <dd>
                einen Auszug aus dem einschlägigen Gewerbe- oder Handelsregister oder einen anderen Nachweis des Ortes der Erlangung der Rechtsfähigkeit und des Umfangs der Geschäftstätigkeit der Ratingagentur zum Datum der Antragstellung.
              </dd>
            </dl></p>

Identität, Rechtsstellung und Kategorie der Ratings

GEGENSTAND

KAPITEL 1

Gegenstand

REGISTRIERUNG

KAPITEL 2

Allgemeine Bestimmungen

ABSCHNITT 1

Format des Antrags

Bestätigung der Richtigkeit und Vollständigkeit des Antrags

Anzahl der Beschäftigten

Ratingkategorien

Grundsätze und Verfahren

Eigentumsstruktur

ABSCHNITT 2

Eigentümer und Mutterunternehmen von Ratingagenturen

Eigentümerverzeichnis

Organisationsstruktur und Unternehmensführung

ABSCHNITT 3

Organisationsplan

Organisationsstruktur

Unternehmensführung

Finanzielle Ressourcen für die Durchführung von Ratingtätigkeiten

ABSCHNITT 4

Finanzberichte

Personalausstattung und Vergütung

ABSCHNITT 5

Grundsätze und Verfahren der Personalausstattung

Eignung und Angemessenheit

Abgabe und Überprüfung von Ratings

ABSCHNITT 6

Entwicklung, Validierung, Überprüfung und Offenlegung der Ratingmethoden

Abgabe von Ratings

Überwachung von Ratings

Beschreibung der Verfahren und Methoden für die Abgabe und Überprüfung von Ratings

ABSCHNITT 7

Anforderungen an die Präsentation von Ratings

Interessenkonflikte

ABSCHNITT 8

Unabhängigkeit und Vermeidung von Interessenkonflikten

Verzeichnis von Interessenkonflikten

Interessenkonflikte im Zusammenhang mit Nebendienstleistungen

Geschäftsplan

ABSCHNITT 9

Angaben zum Geschäftsplan

Übernahme von Ratings Dritter

ABSCHNITT 10

Voraussichtliche Übernahme von Ratings Dritter

Auslagerung

ABSCHNITT 11

Auslagerungsanforderungen

ZERTIFIZIERUNG

KAPITEL 3

Anträge auf Zertifizierung

Informationen für Anträge auf Zertifizierung

Allgemeine Anforderungen an Zertifizierungsanträge

Systembezogene Bedeutung

SCHLUSSBESTIMMUNGEN

KAPITEL 4

Inkrafttreten

Europäisches Sekundärrecht

Artikel 7 VO (EU) 2012/449

Identität, Rechtsstellung und Kategorie der Ratings