GESCHÄFTSPLAN

Unternehmenskonzept/Unternehmensentwicklung

1.

Angaben zur Geschäftstätigkeit der Ratingagentur:

a)

Beschreibung des makroökonomischen Umfelds, in dem die Ratingagentur voraussichtlich arbeiten wird;

b)

Mitteilung von Plänen für die künftige Gründung von Tochterunternehmen oder Zweigniederlassungen und Angabe des Standorts und

c)

Beschreibung der geplanten Geschäftstätigkeit der Ratingagentur mit Angabe der Tätigkeiten von Tochterunternehmen und Zweigniederlassungen, einschließlich der Ratingkategorien, potenzieller Kunden und anderer als Ratingtätigkeiten.

Ratingkategorien

2.

Angaben zu den Ratingkategorien:

a)

Mitteilung, ob die Ratingagentur die Erstellung beauftragter oder unbeauftragter Ratings oder beider Ratingarten beabsichtigt;

b)

für jede Ratingkategorie, die die Ratingagentur abzugeben plant, eine Schätzung des Anteils der öffentlichen und privaten Ratings;

c)

Anzahl der Ratings öffentlicher Finanzen/Länderratings;

d)

Anzahl und Umfang (in Milliarden Euro) der Ratings strukturierter Finanzinstrumente;

e)

Anzahl und Umfang (in Milliarden Euro) von Unternehmensratings mit folgenden Einzelangaben: Finanzinstitute, Versicherungsunternehmen, emittierende Unternehmen und

f)

durchschnittliche Anzahl der erstellten oder überwachten Ratings pro Mitarbeiter, aufgeschlüsselt nach Ratingkategorie.

Finanzierungsplan

3.

Prognosen für:

a)

Bilanz und

b)

Gewinn- und Verlustrechnung.

4.

Die Ratingagentur weist in ihren Einnahmeprognosen die Einkünfte aus Ratingtätigkeiten getrennt von den Nebendienstleistungen aus. Wenn die Ratingagentur Zweigniederlassungen hat oder die Gründung von Zweigniederlassungen plant, sind die Einkünfte jeder Zweigniederlassung auszuweisen.

Unternehmensführung

5.

Anzahl der Mitglieder folgender Gremien:

a)

Verwaltungs- und Aufsichtsorgan und

b)

unabhängige Mitglieder des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans.

Auslagerung

6.

Angabe der zur Auslagerung vorgesehenen Tätigkeiten, der Unternehmen, in die Tätigkeiten ausgelagert werden sollen, und der Gründe für die Auslagerung. Die Auslagerung von Tätigkeiten von Zweigniederlassungen ist ebenfalls anzugeben.

Personal/Personalausstattung

7.

Anzahl der Mitarbeiter (Stammpersonal und Zeitpersonal) in folgenden Funktionen mit Angabe der Berufserfahrung:

a)

Geschäftsleitung außer Mitgliedern des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans und zur Leitung von Zweigniederlassungen ernannter Personen,

b)

Revisionsstelle,

c)

interne Kontrollmechanismen,

d)

Compliance-Stelle und

e)

Überprüfungsstelle.

8.

Nachstehende Angaben:

a)

Anzahl der Mitarbeiter nach Funktion/Abteilung,

b)

Anzahl der an Ratingtätigkeiten beteiligten Mitarbeiter der Ratingagentur (Zeitpersonal und Stammpersonal),

c)

Anzahl der an Nebendienstleistungen beteiligten Mitarbeiter der Ratingagentur (Zeitpersonal und Stammpersonal),

d)

Anzahl der Mitarbeiter, die Ratings genehmigen, z. B. Ausschussvorsitzende, Ratinganalysten und führende Ratinganalysten, mit Angaben zu:

i)

Berufserfahrung oder Rang,

ii)

der Art des Ratinganalysten, sofern relevant mit Angabe, ob es sich um einen hauptverantwortlichen oder überwachenden Analysten, einen qualitativen oder quantitativen Analysten handelt, und

iii)

der Anzahl der Jahre der Erfahrung in der Ratingagentur bzw. Ratingindustrie, sofern Angaben verfügbar.