Delegierte Verordnung (EU) 2017/392 der Kommission vom 11. November 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die Zulassung von und für aufsichtliche und operationelle Anforderungen an Zentralverwahrer

1. Ein Zulassungsantrag umfasst einen Nachweis dafür, dass der beantragende Zentralverwahrer die Anforderungen an das Management operationeller Risiken gemäß Artikel 45 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 und Kapitel X dieser Verordnung erfüllt.2. Ein Zulassungsantrag umfasst außerdem die folgenden Informationen zu der in Artikel 4 Absatz 2 Buchstabe p genannten Liste mit Dienstleistungen:
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 a)
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 eine Kopie der Auslagerungsvereinbarungen;
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 b)
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 die für die Überwachung des Leistungsumfangs der ausgelagerten Dienstleistungen und Tätigkeiten eingesetzten Methoden.
 </dd>
 </dl>

Operationelle Risiken

ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN

KAPITEL I

Begriffsbestimmungen

BESTIMMUNG DER WICHTIGSTEN WÄHRUNGEN UND PRAKTISCHE MODALITÄTEN FÜR DIE ANHÖRUNG DER BETREFFENDEN BEHÖRDEN                (Artikel 12 Absatz 1 Buchstaben b und c der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

KAPITEL II

Bestimmung der wichtigsten Währungen

Praktische Modalitäten für die Anhörung der betreffenden Behörden nach Artikel 12 Absatz 1 Buchstaben b und c der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

ZULASSUNG VON ZENTRALVERWAHRERN                (Artikel 17 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

KAPITEL III

Allgemeine Angaben zu beantragenden Zentralverwahrern

ABSCHNITT 1

Benennung und Rechtsstellung von beantragenden Zentralverwahrern

Allgemeine Informationen zu Strategien und Verfahren

Informationen zu Dienstleistungen und Tätigkeiten des Zentralverwahrers

Informationen zu Gruppen

Finanzmittel für die Erbringung von Dienstleistungen durch den beantragenden Zentralverwahrer

ABSCHNITT 2

Finanzberichte, Geschäftsplan und Sanierungsplan

Organisatorische Anforderungen

ABSCHNITT 3

Organisationsplan

Personalpolitik und personalpolitische Verfahren

Instrumente zur Überwachung der Risiken und Regelungen für die Unternehmensführung und -kontrolle

Compliance-, interne Kontrollfunktion und interne Auditfunktion

Geschäftsleitung, Leitungsorgan und Gesellschafter

Bewältigung von Interessenkonflikten

Vertraulichkeit

Nutzerausschuss

Aufbewahrungspflichten

Wohlverhaltensregeln

ABSCHNITT 4

Ziele

Bearbeitung von Beschwerden

Teilnahmeanforderungen

Transparenz

Kommunikationsverfahren mit Teilnehmern und anderen Marktinfrastrukturen

Anforderungen an durch Zentralverwahrer erbrachte Dienstleistungen

ABSCHNITT 5

Einbuchung im Effektengiro

Vorgesehener Abwicklungstag und Maßnahmen zur Verhinderung und Bekämpfung von gescheiterten Abwicklungen

Integrität der Emission

Schutz der Wertpapiere der Teilnehmer und ihrer Kunden

Wirksamkeit der Lieferung und Abrechnung

Barausgleich

Regeln und Verfahren bei Ausfall eines Teilnehmers

Übertragung der Vermögenswerte von Kunden und Teilnehmern im Falle eines Entzugs der Zulassung

Aufsichtsrechtliche Anforderungen

ABSCHNITT 6

Rechtliche Risiken

Allgemeine Geschäftsrisiken

Anlagepolitik

Eigenkapitalanforderungen

ABSCHNITT 7

Zentralverwahrer-Verbindungen

Zugang zu Zentralverwahrern

ABSCHNITT 8

Zugangsregeln

Zusätzliche Angaben

ABSCHNITT 9

Ersuchen um zusätzliche Angaben

BETEILIGUNGEN VON ZENTRALVERWAHRERN AN BESTIMMTEN JURISTISCHEN PERSONEN                (Artikel 18 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

KAPITEL IV

Kriterien für die Beteiligungen eines Zentralverwahrers

ÜBERPRÜFUNG UND BEWERTUNG                (Artikel 22 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

KAPITEL V

Auskunftspflicht gegenüber der zuständigen Behörde

Für die Überprüfungen relevante regelmäßige Informationen

Im Rahmen der Überprüfungen und Bewertungen vorzulegende statistische Daten

Sonstige Informationen

Übermittlung von Informationen an die Behörden gemäß Artikel 22 Absatz 7 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

Austausch von Informationen zwischen den zuständigen Behörden gemäß Artikel 22 Absatz 8 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

ANERKENNUNG EINES IN EINEM DRITTSTAAT ANSÄSSIGEN ZENTRALVERWAHRERS                (Artikel 25 Absatz 6 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

KAPITEL VI

Inhalt des Antrags

INSTRUMENTE ZUR ÜBERWACHUNG DER RISIKEN                (Artikel 26 Absatz 1 bis 7 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

KAPITEL VII

Instrumente zur Überwachung der Risiken der Zentralverwahrer

Ausschüsse für die Risikoüberwachung

Aufgaben der Mitarbeiter in Schlüsselposition im Hinblick auf die Risiken

Interessenkonflikte

Verfahren bei den Prüfungen

Austausch von Prüfergebnissen mit dem Nutzerausschuss

AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN                (Artikel 29 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

KAPITEL VIII

Allgemeine Anforderungen

Aufzeichnungen über Transaktionen/Abwicklungsanweisungen

Aufzeichnungen über (Bestands-)Positionen

Aufzeichnungen über Nebendienstleistungen

Geschäftsaufzeichnungen

Zusätzliche Aufzeichnungen

MASSNAHMEN FÜR DEN ABGLEICH                (Artikel 37 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

KAPITEL IX

Allgemeine Maßnahmen für den Abgleich

Maßnahmen für den Abgleich von Kapitalmaßnahmen

Maßnahmen für den Abgleich im Rahmen des Registrierstellenmodells

Maßnahmen für den Abgleich im Rahmen des Modells der Übertragungsstellen

Maßnahmen für den Abgleich im Rahmen des Modells der allgemeinen Verwahrstellen

Zusätzliche Maßnahmen, wenn andere Stellen am Abgleichverfahren beteiligt sind

Probleme im Zusammenhang mit dem Abgleich

OPERATIONELLE RISIKEN                (Artikel 45 Absatz 1 bis 6 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

KAPITEL X

Ermittlung der operationellen Risiken

Allgemeine operationelle Risiken und ihre Bewertung

Potenzielle operationelle Risiken aufgrund von Teilnehmern

Potenzielle operationelle Risiken aufgrund kritischer Versorgungsbetriebe und Dienstleister

Potenzielle operationelle Risiken aufgrund anderer Zentralverwahrer oder Marktinfrastrukturen

Methoden für den Test, die Beseitigung und Minimierung operationeller Risiken

System und Rahmen für das Risikomanagement operationeller Risiken

Integration und Einhaltung des Risikomanagementsystems operationeller Risiken und des unternehmensweiten Risikomanagementsystems

Artikel 33 VO (EU) 2017/392

Operationelle Risiken