VO (EU) 2017/392

Delegierte Verordnung (EU) 2017/392 der Kommission vom 11. November 2016 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 909/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die Zulassung von und für aufsichtliche und operationelle Anforderungen an Zentralverwahrer

Informationen

Ausfertigungsdatum11.01.2016

FundstelleAbl. 2017/L 065

Alle Normen

Präambel

KAPITEL I

ALLGEMEINE VORSCHRIFTEN

Artikel 1

Begriffsbestimmungen

KAPITEL II

BESTIMMUNG DER WICHTIGSTEN WÄHRUNGEN UND PRAKTISCHE MODALITÄTEN FÜR DIE ANHÖRUNG DER BETREFFENDEN BEHÖRDEN (Artikel 12 Absatz 1 Buchstaben b und c der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

Artikel 2

Bestimmung der wichtigsten Währungen

Artikel 3

Praktische Modalitäten für die Anhörung der betreffenden Behörden nach Artikel 12 Absatz 1 Buchstaben b und c der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

KAPITEL III

ZULASSUNG VON ZENTRALVERWAHRERN (Artikel 17 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

ABSCHNITT 1

Allgemeine Angaben zu beantragenden Zentralverwahrern

Artikel 4

Benennung und Rechtsstellung von beantragenden Zentralverwahrern

Artikel 5

Allgemeine Informationen zu Strategien und Verfahren

Artikel 6

Informationen zu Dienstleistungen und Tätigkeiten des Zentralverwahrers

Artikel 7

Informationen zu Gruppen

ABSCHNITT 2

Finanzmittel für die Erbringung von Dienstleistungen durch den beantragenden Zentralverwahrer

Artikel 8

Finanzberichte, Geschäftsplan und Sanierungsplan

ABSCHNITT 3

Organisatorische Anforderungen

Artikel 9

Organisationsplan

Artikel 10

Personalpolitik und personalpolitische Verfahren

Artikel 11

Instrumente zur Überwachung der Risiken und Regelungen für die Unternehmensführung und -kontrolle

Artikel 12

Compliance-, interne Kontrollfunktion und interne Auditfunktion

Artikel 13

Geschäftsleitung, Leitungsorgan und Gesellschafter

Artikel 14

Bewältigung von Interessenkonflikten

Aufbewahrungspflichten

ABSCHNITT 4

Wohlverhaltensregeln

Artikel 18

Ziele

Artikel 19

Bearbeitung von Beschwerden

Artikel 20

Teilnahmeanforderungen

Artikel 21

Transparenz

Artikel 22

Kommunikationsverfahren mit Teilnehmern und anderen Marktinfrastrukturen

ABSCHNITT 5

Anforderungen an durch Zentralverwahrer erbrachte Dienstleistungen

Artikel 23

Einbuchung im Effektengiro

Artikel 24

Vorgesehener Abwicklungstag und Maßnahmen zur Verhinderung und Bekämpfung von gescheiterten Abwicklungen

Artikel 25

Integrität der Emission

Artikel 26

Schutz der Wertpapiere der Teilnehmer und ihrer Kunden

Artikel 27

Wirksamkeit der Lieferung und Abrechnung

Artikel 28

Barausgleich

Artikel 29

Regeln und Verfahren bei Ausfall eines Teilnehmers

Artikel 30

Übertragung der Vermögenswerte von Kunden und Teilnehmern im Falle eines Entzugs der Zulassung

ABSCHNITT 6

Aufsichtsrechtliche Anforderungen

Artikel 31

Rechtliche Risiken

Artikel 32

Allgemeine Geschäftsrisiken

Artikel 33

Operationelle Risiken

Artikel 34

Anlagepolitik

Artikel 35

Eigenkapitalanforderungen

ABSCHNITT 7

Artikel 36

Zentralverwahrer-Verbindungen

ABSCHNITT 8

Zugang zu Zentralverwahrern

Artikel 37

Zugangsregeln

ABSCHNITT 9

Zusätzliche Angaben

Artikel 38

Ersuchen um zusätzliche Angaben

KAPITEL IV

BETEILIGUNGEN VON ZENTRALVERWAHRERN AN BESTIMMTEN JURISTISCHEN PERSONEN (Artikel 18 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

Artikel 39

Kriterien für die Beteiligungen eines Zentralverwahrers

KAPITEL V

ÜBERPRÜFUNG UND BEWERTUNG (Artikel 22 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

Artikel 40

Auskunftspflicht gegenüber der zuständigen Behörde

Artikel 41

Für die Überprüfungen relevante regelmäßige Informationen

Artikel 42

Im Rahmen der Überprüfungen und Bewertungen vorzulegende statistische Daten

Artikel 43

Sonstige Informationen

Artikel 44

Übermittlung von Informationen an die Behörden gemäß Artikel 22 Absatz 7 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

Artikel 45

Austausch von Informationen zwischen den zuständigen Behörden gemäß Artikel 22 Absatz 8 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014

KAPITEL VI

ANERKENNUNG EINES IN EINEM DRITTSTAAT ANSÄSSIGEN ZENTRALVERWAHRERS (Artikel 25 Absatz 6 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

Artikel 46

Inhalt des Antrags

KAPITEL VII

INSTRUMENTE ZUR ÜBERWACHUNG DER RISIKEN (Artikel 26 Absatz 1 bis 7 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

Artikel 47

Instrumente zur Überwachung der Risiken der Zentralverwahrer

Artikel 48

Ausschüsse für die Risikoüberwachung

Artikel 49

Aufgaben der Mitarbeiter in Schlüsselposition im Hinblick auf die Risiken

Artikel 50

Interessenkonflikte

Artikel 51

Verfahren bei den Prüfungen

Artikel 52

Austausch von Prüfergebnissen mit dem Nutzerausschuss

KAPITEL VIII

AUFZEICHNUNGSPFLICHTEN (Artikel 29 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

Artikel 53

Allgemeine Anforderungen

Artikel 54

Aufzeichnungen über Transaktionen/Abwicklungsanweisungen

Artikel 55

Aufzeichnungen über (Bestands-)Positionen

Artikel 56

Aufzeichnungen über Nebendienstleistungen

Artikel 57

Geschäftsaufzeichnungen

Artikel 58

Zusätzliche Aufzeichnungen

KAPITEL IX

MASSNAHMEN FÜR DEN ABGLEICH (Artikel 37 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

Artikel 59

Allgemeine Maßnahmen für den Abgleich

Artikel 60

Maßnahmen für den Abgleich von Kapitalmaßnahmen

Artikel 61

Maßnahmen für den Abgleich im Rahmen des Registrierstellenmodells

Artikel 62

Maßnahmen für den Abgleich im Rahmen des Modells der Übertragungsstellen

Artikel 63

Maßnahmen für den Abgleich im Rahmen des Modells der allgemeinen Verwahrstellen

Artikel 64

Zusätzliche Maßnahmen, wenn andere Stellen am Abgleichverfahren beteiligt sind

Artikel 65

Probleme im Zusammenhang mit dem Abgleich

KAPITEL X

OPERATIONELLE RISIKEN (Artikel 45 Absatz 1 bis 6 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

ABSCHNITT 1

Ermittlung der operationellen Risiken

Artikel 66

Allgemeine operationelle Risiken und ihre Bewertung

Artikel 67

Potenzielle operationelle Risiken aufgrund von Teilnehmern

Artikel 68

Potenzielle operationelle Risiken aufgrund kritischer Versorgungsbetriebe und Dienstleister

Artikel 69

Potenzielle operationelle Risiken aufgrund anderer Zentralverwahrer oder Marktinfrastrukturen

ABSCHNITT 2

Methoden für den Test, die Beseitigung und Minimierung operationeller Risiken

Artikel 70

System und Rahmen für das Risikomanagement operationeller Risiken

Artikel 71

Integration und Einhaltung des Risikomanagementsystems operationeller Risiken und des unternehmensweiten Risikomanagementsystems

Artikel 72

Risikomanagement-Funktion für operationelle Risiken

Artikel 73

Prüfungen und Tests

Artikel 74

Abschwächung operationeller Risiken durch Versicherung

ABSCHNITT 3

IT-Systeme

Artikel 75

IT-Instrumente

ABSCHNITT 4

Fortführung des Geschäftsbetriebs

Artikel 76

Strategie und Grundsätze

Artikel 77

Business-Impact-Analyse

Artikel 78

Notfallsanierung

Artikel 79

Tests und Überwachung

Artikel 80

Aufrechterhaltung

KAPITEL XI

ANLAGEPOLITIK (Artikel 46 Absätze 2, 3 und 5 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

Artikel 81

Hochliquide Instrumente mit minimalem Markt- und Kreditrisiko

Artikel 82

Angemessener Zeitrahmen für den Zugang zu den Vermögenswerten

Artikel 83

Konzentrationsgrenzen bei einzelnen Stellen

KAPITEL XII

ZENTRALVERWAHRER-VERBINDUNGEN (Artikel 48 Absätze 3, 5, 6 und 7 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

Artikel 84

Bedingungen für den angemessenen Schutz von verbundenen Zentralverwahrern und ihren Teilnehmern

Artikel 85

Überwachung und Beherrschung zusätzlicher Risiken, die sich aus dem Betrieb einer Zentralverwahrer-Verbindung über eine indirekte Verbindung oder einen Mittler ergeben

Artikel 86

Abgleichverfahren für verbundene Zentralverwahrer

Artikel 87

DVP-Abwicklung über Zentralverwahrer-Verbindungen

KAPITEL XIII

ZUGANG ZU EINEM ZENTRALVERWAHRER (Artikel 33 Absatz 5, Artikel 49 Absatz 5, Artikel 52 Absatz 3 und Artikel 53 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

Artikel 88

Antragerhaltende und antragstellende Parteien

ABSCHNITT 1

Kriterien für eine gerechtfertigte Ablehnung des Zugangs (Artikel 33 Absatz 3, Artikel 49 Absatz 3 Artikel 52 Absatz 2 und Artikel 53 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

Artikel 89

Seitens der Zentralverwahrer und der zuständigen Behörden zu berücksichtigende Risiken

ABSCHNITT 2

Verfahren für die Verweigerung des Zugangs (Artikel 33 Absatz 3, Artikel 49 Absatz 4, Artikel 52 Absatz 2 und Artikel 53 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

Artikel 90

Verfahren

KAPITEL XIV

GENEHMIGUNG ZUM ERBRINGEN BANKARTIGER NEBENDIENSTLEISTUNGEN (Artikel 55 Absätze 1 und 2 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014)

Artikel 91

Zentralverwahrer, die selbst bankartige Nebendienstleistungen erbringen

Artikel 92

Zentralverwahrer, die bankartige Nebendienstleistungen über ein benanntes Kreditinstitut erbringen

Artikel 93

Besondere Anforderungen

Artikel 94

Standardformulare und Mustertexte für den Antrag